“萬一工作中出現(xiàn)紕漏，導致國有資產流失，那責任可不小。”對于科技成果轉化，高校科研成果管理人員往往既樂見其成，又擔心操作不規(guī)范而承擔責任。這導致部分大學教授對職務科技成果產生了“不敢轉”的念頭。
針對上述現(xiàn)象，在職務科技成果轉化管理方面，相關政策已經進行了職務科技成果的使用、處置和收益“三權下放”等探索性改革和調整。不過，“權力下放意味著責任下放，客觀上對高校院所內部管理提出了更高的要求”。上海大學科技成果轉化政策研究中心執(zhí)行主任池長昀告訴《中國科學報》。
日前，北京市科學技術委員會、中關村科技園區(qū)管理委員會等五部門印發(fā)的《關于開展中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)核心區(qū)高等院校、科研機構和醫(yī)療衛(wèi)生機構職務科技成果轉化管理改革試點實施方案》（以下簡稱《試點方案》），不僅明確了職務科技成果是國有資產，還提出建立職務科技成果資產的單列管理制度。
為此，《中國科學報》采訪了幾位來自高校的成果轉化從業(yè)人員，請他們結合實際工作談談對職務科技成果轉化管理改革的看法。
單列管理放開權限
北京市科學技術委員會、中關村科技園區(qū)管理委員會相關負責人介紹《試點方案》亮點時指出，針對職務科技成果資產與其他國有資產混同管理、管理部門不統(tǒng)一，以及轉化流程較為復雜等重點內容，《試點方案》建立了職務科技成果資產的單列管理制度，作為單獨資產進行管理，放開其管理權限。
記者獲悉，現(xiàn)階段，高校科研人員職務科技成果作價投資入股形成的股權，其中一部分按照規(guī)定獎勵給科研團隊持有，另外一部分由學校持股平臺持有并管理。為防范國有資產流失，同時考慮到保值增值，實際操作中科技成果轉化的股權取得、股權轉讓，甚至參股公司后續(xù)所有股權變動都需要嚴格遵循國有資產評估、主管部門審核備案的流程。
北京大學科技開發(fā)部部長姚衛(wèi)浩介紹，上述流程產生了國有資產評估成本高、審批周期長、審批流程復雜等問題，不利于初創(chuàng)企業(yè)快速搶占市場機會，同時使資本市場投資者對參與科技成果轉化望而卻步，轉化效率滯后于市場經濟發(fā)展需要，無法最大程度釋放科技創(chuàng)新活力。
他還指出，目前高校中出現(xiàn)了一些規(guī)避國家和學校規(guī)定、未經相關流程審核就設立公司開展轉化的情況，但這類行為將面臨較為嚴重的風險：一方面學校失去了應有的合法收益，另一方面不利于企業(yè)獲得更多融資，包括后續(xù)通過上市合規(guī)審查等。
為此，北京大學落實試點改革任務的一項重要工作就是，依托已建成的知識產權管理系統(tǒng)，全面梳理盤點校內具有市場應用前景的成果，納入待轉化成果庫，并出臺辦法進行單列管理。
談及職務科技成果資產的單列管理，姚衛(wèi)浩告訴《中國科學報》：“北京大學初步制定了《北京大學職務科技成果管理試點實施方案》，正在細化規(guī)則和操作流程，探索建立真正符合科技成果轉化規(guī)律的北京大學職務科技成果管理新機制。”
從2022年1月開始，由北京大學科技開發(fā)部負責管理運營的北京大學全資公司——北京大學科技開發(fā)有限公司負責持有并管理學校技術入股后屬于學校部分的股權。
姚衛(wèi)浩介紹，北京大學已經建立了“一門式”科技成果轉化服務體系，不僅將簡化職務科技成果作價投資形成的國有股權管理決策程序，還將縮短管理鏈條、簡化審批流程，有力提升相關股權的處置效率。
“賺錢還是交給企業(yè)！”
日前，科技部等五部委在北京中關村召開職務科技成果管理試點工作推進會。會上，教育部科學技術與信息化司一級巡視員高潤生建議，五部委要加強對接試點單位，跟蹤試點工作進展，力爭實現(xiàn)“一校一策”“一所一策”，做好“保姆式”服務，實現(xiàn)“松綁、放權、提質、增效”，開辟科技成果轉化新路徑。
近年來，首都醫(yī)科大學探索構建了一套相對完整的醫(yī)藥成果轉化和技術轉移體系。作為首都醫(yī)科大學科技園和新醫(yī)藥北京市技術轉移中心的運行載體的北京首醫(yī)大科技發(fā)展有限公司總經理，郜文對職務科技成果管理有著自己的見解。
“職務科技成果屬于國有資產，這點毋庸置疑。”郜文表示，“來自高校院所的職務科技成果作為國有資產，具有非營利性質。如果將職務科技成果資產按照普通國有資產管理是行不通的，單列管理可以讓參與成果轉化的人員擺脫束縛，放開手腳去做一些事情。”
《試點方案》也提出，支持試點單位建立專門考核管理制度，對于科技成果作價入股所形成國有股權的保值增值，實施按年度、分類型、分階段的整體考核，不再單獨對特定科技成果轉化個案實施考核。
郜文表示，《試點方案》支持高校院所和醫(yī)療衛(wèi)生機構的研究人員參與成果轉化工作，成果轉化績效不是硬性的考核指標，而是激勵他們在完成研究任務的同時，有目標和導向地發(fā)揮技術應用價值。
根據(jù)《試點方案》，郜文指出，職務科技成果轉化管理改革涉及四大主體——政府、高校院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構和企業(yè)。“只有四大主體各司其職、各守本分，才能保障成果轉化順利實施。”
“職務科技成果有的可以實現(xiàn)轉化，有的不一定能夠轉化，這如何判斷？”郜文告訴《中國科學報》，“這需要開展商業(yè)評估、技術驗證等工作，讓更多可行項目進入轉化流程，降低轉化風險，提高轉化成功率。”
“科學研究找高校院所、新產品應用找醫(yī)療衛(wèi)生機構、政策生態(tài)找政府部門，賺錢還是交給企業(yè)！”郜文說。
改革允許百家爭鳴
如今，各地職務科技成果轉化管理正處于改革進行時，做法也不一。
不久前，四川省人民政府發(fā)布的《關于全面推廣職務科技成果轉化前非資產化管理改革的指導意見（征求意見稿）》提出，全面推廣職務科技成果轉化前非資產化管理改革，建立職務科技成果退出國有資產管理機制。
一石激起千層浪。這份征求意見稿引發(fā)了成果轉化從業(yè)人員的感嘆與擔憂，“這真是敢想敢干”“職務科技成果不按國資管理恐怕很難兌現(xiàn)”……
東北大學科學技術研究院成果轉化管理辦公室主任張剛剛在接受《中國科學報》采訪時表示：“改革允許百家爭鳴，畢竟第一個吃螃蟹的人也是摸著石頭過河。”
“北京的《試點方案》充分尊重了科技成果作為無形資產的特殊性。”池長昀表示，“各地在科技成果轉化管理政策上的差別化探索，是基于本區(qū)域高校院所工作實踐中的難點尋找突破點，本質上都是為了暢通轉化路徑、提升轉化確定性。”
關于職務科技成果如何管理，北京大學科技園技術轉移中心總經理宋琪告訴《中國科學報》：“北京地區(qū)的‘單列’和部分地區(qū)的‘不列’，都是為了解決政策協(xié)同落地中‘無章可依’或‘規(guī)定沖突’的困難。”
他進一步解釋，“單列”或“不列”的試點效果會受到區(qū)域整體技術供給側改革思路的影響，從宏觀層面看是體制機制改革的路徑策略選擇，從微觀層面看是讓高校院所的國有資產管理和科技管理部門分別主導解決急迫的問題。試點工作有望指明下一步改革任務和實施措施路徑。
來源：《中國科學報》
