當(dāng)前我國基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎(chǔ)研究活動范疇和主要載體，明確大學(xué)與國立科研機(jī)構(gòu)的使命和定位，客觀認(rèn)識當(dāng)前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動力與實(shí)力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問題。
改革開放以來，我國科技創(chuàng)新能力迅速提升，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域陸續(xù)取得了一批重大原創(chuàng)性科研成果。中國科技創(chuàng)新正在由跟跑為主向更多領(lǐng)域并跑、領(lǐng)跑并存的新階段轉(zhuǎn)變，從模仿追趕向自主開辟新方向、新領(lǐng)域轉(zhuǎn)變。
日前，中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院創(chuàng)新政策研究課題組對16家在基礎(chǔ)研究方面具有代表性的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)企業(yè)及地方政府，進(jìn)行了調(diào)研訪談。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國基礎(chǔ)研究投入仍存在多元化投入格局尚未形成、競爭性支持比例偏高、企業(yè)基礎(chǔ)研究投入普遍偏低等現(xiàn)象。針對這些問題，課題組建議要進(jìn)一步厘清基礎(chǔ)研究活動范疇和主要載體，明確大學(xué)與國立科研機(jī)構(gòu)的使命和定位，客觀認(rèn)識當(dāng)前企業(yè)基礎(chǔ)研究投入動力與實(shí)力、基礎(chǔ)研究投入的政府聯(lián)合治理等關(guān)鍵問題。
厘清基礎(chǔ)研究投入統(tǒng)計(jì)口徑，客觀認(rèn)識我國基礎(chǔ)研究投入強(qiáng)度
國際上普遍采用雙重系統(tǒng)支持基礎(chǔ)研究，既包括對從事基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)支持的穩(wěn)定性經(jīng)費(fèi)，也包括以項(xiàng)目形式獲取的競爭性經(jīng)費(fèi)。以機(jī)構(gòu)式支持方式對基礎(chǔ)研究予以穩(wěn)定支持是國際普遍采用且主要采用的方式。而機(jī)構(gòu)式支持主要是以事業(yè)費(fèi)切塊用于支付科研人員、技術(shù)人員和輔助人員的工資，標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備、支持系統(tǒng)以及一些基本設(shè)施的建設(shè)、維修和運(yùn)行費(fèi)用等。目前，發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例普遍維持在15%~20%之間，有的甚至更高。而我國基礎(chǔ)研究占研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比重長期維持在5%左右，主要是指自然科學(xué)基金、國家重大科技計(jì)劃等基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的凈投入，并未包含穩(wěn)定撥付給科研機(jī)構(gòu)的人員經(jīng)費(fèi)、公用事業(yè)費(fèi)，大學(xué)的“雙一流”經(jīng)費(fèi)、部分教育支出經(jīng)費(fèi)等。如果把給高校和科研機(jī)構(gòu)的事業(yè)費(fèi)算進(jìn)去，投入比重就遠(yuǎn)不止5%了，有可能翻番。因此，加強(qiáng)對基礎(chǔ)研究的機(jī)構(gòu)式穩(wěn)定支持，將基本運(yùn)行經(jīng)費(fèi)納入基礎(chǔ)研究統(tǒng)計(jì)范疇，將更合理地體現(xiàn)我國對基礎(chǔ)研究的實(shí)質(zhì)性投入。
順應(yīng)現(xiàn)階段科技創(chuàng)新活動基本規(guī)律，加強(qiáng)對國家戰(zhàn)略導(dǎo)向基礎(chǔ)研究活動的支持
科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和跨界融合，使基礎(chǔ)研究進(jìn)入大科學(xué)時代，許多重大科學(xué)問題研究需要通過組織大科學(xué)計(jì)劃或大科學(xué)工程完成。創(chuàng)新活動也不再是簡單地從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究到試驗(yàn)發(fā)展的線性過程，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的邊界日益模糊，技術(shù)創(chuàng)新的周期日益縮短。
《國務(wù)院關(guān)于全面加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》明確提出，“促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，著力實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究”。同時，中國科技創(chuàng)新正在由追趕、模仿向引領(lǐng)、自主轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施更需要將國家需求和前沿科學(xué)問題有機(jī)結(jié)合，圍繞國家戰(zhàn)略任務(wù)導(dǎo)向選準(zhǔn)科學(xué)問題的重要性和迫切性更加凸顯。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（簡稱OECD）已將基礎(chǔ)研究細(xì)化為純基礎(chǔ)研究和定向基礎(chǔ)研究。定向基礎(chǔ)研究的實(shí)施，則是以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向，形成針對當(dāng)前或未來問題技術(shù)解決方案的知識基礎(chǔ)。
因此，現(xiàn)階段對基礎(chǔ)研究活動的支持，在以自由探索驅(qū)動的純基礎(chǔ)研究活動之外，要加強(qiáng)對以國家重大戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的基礎(chǔ)研究活動的支持和此類基礎(chǔ)研究載體建設(shè)，如設(shè)立國家實(shí)驗(yàn)室、建設(shè)國家科學(xué)中心、部署大科學(xué)裝置等。
穩(wěn)定性支持與競爭性支持的選擇，要遵循大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)的定位和使命
目前大學(xué)及國立科研機(jī)構(gòu)普遍存在競爭性經(jīng)費(fèi)占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)較高的現(xiàn)象，這也是當(dāng)前專家學(xué)者廣泛認(rèn)同的觀點(diǎn)。如2017年，被調(diào)研的大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)競爭性經(jīng)費(fèi)普遍占基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)70%以上。但如何判斷穩(wěn)定性支持與競爭性支持的合理比例，如何選取穩(wěn)定性支持的對象，關(guān)鍵還要遵循大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的使命與定位。
大學(xué)是從事基礎(chǔ)研究的主要載體，尤其是自由探索性前沿基礎(chǔ)研究更需要長期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)支持，從而引導(dǎo)學(xué)科發(fā)展和促進(jìn)高水平人才培養(yǎng)。國立科研機(jī)構(gòu)要平衡好承擔(dān)國家重大科技計(jì)劃和完成國家任務(wù)導(dǎo)向基礎(chǔ)研究的關(guān)系，對于從事純基礎(chǔ)研究或以國家戰(zhàn)略任務(wù)為導(dǎo)向的國立科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立機(jī)構(gòu)式穩(wěn)定支持的保障機(jī)制，避免以獲取競爭性經(jīng)費(fèi)為主要生存方式，影響到科學(xué)工作者長期穩(wěn)定的知識積累和專心致志的全力投入。
激勵企業(yè)基礎(chǔ)研究投入 更需要營造良好的創(chuàng)新環(huán)境
雖然當(dāng)前我國企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新需求迫切，但企業(yè)總體對基礎(chǔ)研究的投入比例還非常低。被調(diào)研的兩家行業(yè)龍頭領(lǐng)軍企業(yè)，每年研發(fā)投入占銷售收入比重僅為1%，基礎(chǔ)研究投入則更少，稅收減免會為企業(yè)創(chuàng)造更多的利潤收入，但能否將這些收入再投入到研發(fā)或是基礎(chǔ)研究，更需要以普適性的政策體系營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。
改善創(chuàng)新環(huán)境，還需要采取一些真正為企業(yè)減負(fù)的措施，如降低增值稅率、減少社會保障成本等；為企業(yè)引進(jìn)人才創(chuàng)造良好的落戶、住房、子女教學(xué)、醫(yī)療等配套環(huán)境；簡化課題申請管理和評價手續(xù)，建立目標(biāo)導(dǎo)向的科研項(xiàng)目評價機(jī)制等。
加強(qiáng)基礎(chǔ)研究是系統(tǒng)工程，需要財(cái)政部、科技部、教育部等的協(xié)同治理
加強(qiáng)基礎(chǔ)研究不僅要關(guān)注投入力度問題，還要關(guān)注投入結(jié)構(gòu)、投入方式、投入主體、高精尖人才培養(yǎng)與引進(jìn)等問題。這涉及科技、經(jīng)濟(jì)、教育等多領(lǐng)域，需要多個政府部門的協(xié)同治理。需要協(xié)調(diào)好以競爭性經(jīng)費(fèi)部署國家重大科技計(jì)劃和穩(wěn)定性機(jī)構(gòu)支持基礎(chǔ)研究的關(guān)系；創(chuàng)新各部委之間、部委與地方政府之間、政府部門與私營部門之間的聯(lián)合投入機(jī)制；探索建立滿足基礎(chǔ)研究需求的高精尖人才培養(yǎng)體系；構(gòu)建寬松包容的科研績效考評體系和相應(yīng)的人才聘用與評價體系；協(xié)同各部門營造良好的企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境政策體系等。
（作者單位：中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院）
摘自《中國科學(xué)報(bào)》
