來源： 科技日報 作者： 郭鐵成 郭麗峰 程如煙
當(dāng)前，創(chuàng)新全球化和國際創(chuàng)新政策出現(xiàn)了新的趨勢，中國自主創(chuàng)新面臨新的國際機(jī)遇和困難，這些都深刻影響著自主創(chuàng)新的政策理念和政策重點(diǎn)。
創(chuàng)新全球化和國際創(chuàng)新政策趨勢
一、創(chuàng)新全球化的進(jìn)展，主要表現(xiàn)為四個方面。一是人才國際流動的規(guī)模和速度增大，大多數(shù)發(fā)達(dá)國家博士生中外國學(xué)生份額在25%—40%之間；世界一流研究機(jī)構(gòu)外籍科學(xué)家占30%—50%；二是研發(fā)資金的國際流動量增加，來自國外的研發(fā)資金在歐洲發(fā)達(dá)國家一般超過10%；三是科技產(chǎn)出的國際化程度增高，發(fā)達(dá)國家的國際合作論文、國際專利占本國的份額均超過30%；四是國際技術(shù)貿(mào)易活躍，專利轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可成為主要形式。
二、發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新國際化政策，有五個要點(diǎn)。第一，明確本國在國際創(chuàng)新中的戰(zhàn)略定位和目標(biāo)；第二，吸引和培養(yǎng)國際化人才；第三，支持企業(yè)跨國創(chuàng)新；第四，強(qiáng)化對國際科技事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)；第五，擴(kuò)大科技對發(fā)展中國家的影響力。
三、發(fā)達(dá)國家本土創(chuàng)新政策，有五個要點(diǎn)。首先，著眼于提高國家創(chuàng)新能力，爭奪全球創(chuàng)新領(lǐng)先地位。其次，加強(qiáng)對創(chuàng)新要素的投資，特別是對創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和人力資本的投資。再次，直接資助基礎(chǔ)性、公益性和共性技術(shù)、前沿技術(shù)研發(fā)，加強(qiáng)公共領(lǐng)域和國家優(yōu)先領(lǐng)域創(chuàng)新。第四，通過稅收減免等間接手段支持企業(yè)創(chuàng)新，特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新。最后，通過政府采購培育市場，以市場帶動創(chuàng)新。
中國自主創(chuàng)新面臨的國際機(jī)遇和困難
一、全球創(chuàng)新格局的新變化為中國提供了機(jī)遇。（1）全球創(chuàng)新資源出現(xiàn)轉(zhuǎn)折性增長。2007年，全球研發(fā)經(jīng)費(fèi)第一次突破萬億美元，研發(fā)人員突破一千萬人年。全球研發(fā)投入的轉(zhuǎn)折性增長和創(chuàng)新的普遍化、高頻化，擴(kuò)大了人類創(chuàng)新資源總量，使中國獲得國際創(chuàng)新資源的可能性增加。（2）全球多元創(chuàng)新中心正在形成。美國雖然仍然是最強(qiáng)大的國家，但美國不再可能成為世界唯一的創(chuàng)新中心，在創(chuàng)新全球化的過程中，還會形成更多的創(chuàng)新中心。這增加了中國自主創(chuàng)新成功的機(jī)會，也擴(kuò)大了中國自主創(chuàng)新的國際空間。（3）全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正在升級。上游國家為了經(jīng)濟(jì)的“再平衡”，向下游國家擴(kuò)大服務(wù)出口，轉(zhuǎn)移知識密集產(chǎn)業(yè)，中國有可能成為知識密集產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要基地。
二、制約中國自主創(chuàng)新的國際因素，主要是少數(shù)上游國家的政策遏制；跨國公司帶來的市場和技術(shù)壓力。
自主創(chuàng)新政策的國際化理念
面對全球化的新形勢，自主創(chuàng)新政策要堅持國際化理念。國際化的政策理念主要體現(xiàn)在政策的兼容性、公共性，也體現(xiàn)在政策的市場化、法律化程度。
第一，兼容性。自主創(chuàng)新政策既是本土政策，也具有國際效應(yīng)，包容內(nèi)外資，銜接國內(nèi)外，對國際規(guī)則具有兼容性。在全球化條件下，外資就在本土，本土也是世界的一部分；你中有我，我中有你，因此，自主創(chuàng)新政策不再是單純的國別政策，同時也具有國際意義。每一項自主創(chuàng)新政策都要考慮與國際規(guī)則的匹配問題。否則，即使一項好政策，也可能收不到好的效果。
第二，公共性。我國處于社會主義初級階段，需要追趕型、特殊性的政策，這是符合中國國情的。但隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，自主創(chuàng)新政策要從追趕型的特殊政策體系向社會化的公共政策體系轉(zhuǎn)變，逐步形成統(tǒng)一的、均等的社會化政策體系，消除各類創(chuàng)新主體在政策受益方面的差異。追趕型、特殊性政策力度比較大，能夠集中力量解決一些突出問題。但也有局限，就是只能覆蓋少數(shù)創(chuàng)新主體，不能惠及所有創(chuàng)新主體，特別是大量的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)、本土企業(yè)、服務(wù)業(yè)以及落后地區(qū)。
第三，市場化。市場化是指政策導(dǎo)向要符合市場規(guī)律和有利于啟動市場。一是推動供給的政策，應(yīng)最大程度地采取稅收優(yōu)惠和后補(bǔ)助等間接手段，少數(shù)直接資助的項目，也應(yīng)以企業(yè)用戶需求為導(dǎo)向，政府配套支持，而不能政府直接去做。二是政策的對象范圍應(yīng)從供給側(cè)擴(kuò)大到需求側(cè)，通過鼓勵私人消費(fèi)培育市場，帶動創(chuàng)新。
第四，法律化。我國在很大程度上把創(chuàng)新政策當(dāng)成專門政策，一般由部門制定、發(fā)布。部門間相互獨(dú)立，缺乏統(tǒng)籌，創(chuàng)新政策與經(jīng)濟(jì)政策和社會政策往往不能協(xié)同。不同部門之間政策重復(fù)、沖突，政策內(nèi)容含糊、跳躍、移位等現(xiàn)象也時有發(fā)生，加大了企業(yè)執(zhí)行政策的成本，有的甚至根本執(zhí)行不了。按照國際化的理念，要把創(chuàng)新政策作為綜合政策加以法律化，能夠用法律的形式確定的政策，就納入創(chuàng)新法。法律是綜合的、統(tǒng)一的、明確的、連續(xù)的，不會因國際壓力或部門利益、領(lǐng)導(dǎo)者個人職務(wù)變動等人為因素而改變。
面向全球的自主創(chuàng)新政策
面對新的國際機(jī)遇，自主創(chuàng)新政策必須向全球創(chuàng)新活動開放，更加自主更加深入地整合全球創(chuàng)新資源。當(dāng)前和今后一時期的重點(diǎn)是：
一、向全球采購創(chuàng)新過程及其產(chǎn)品。
在全球化的條件下，政府對創(chuàng)新的采購應(yīng)該面向全球創(chuàng)新活動，國內(nèi)外、內(nèi)外資的創(chuàng)新都可以采購。只要是創(chuàng)新，特別是關(guān)鍵核心技術(shù)，只要對方愿意賣，我們照單全收。
對創(chuàng)新的采購，不同于一般政府采購，必須探索新的采購模式。（1）創(chuàng)新過程采購。對于政府需要采購的物品，采取研發(fā)和新產(chǎn)品綁定的采購模式。即，當(dāng)政府需要一種新產(chǎn)品時，應(yīng)把該產(chǎn)品的技術(shù)、性能、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、用途等需求清晰描述出來，向國內(nèi)外、內(nèi)外資企業(yè)招標(biāo)，誰能勝出就簽定購買合同。達(dá)到要求后，即采購其產(chǎn)品。此模式同一般政府采購的不同之處在于，它要采購的產(chǎn)品事先是不存在的，需要通過研發(fā)才能實現(xiàn)；而一般政府采購的產(chǎn)品，是已經(jīng)存在的，不需再進(jìn)行研發(fā)的。（2）創(chuàng)新認(rèn)證采購。就是對企業(yè)或新產(chǎn)品采取創(chuàng)新認(rèn)證制度，包括研發(fā)認(rèn)證、節(jié)能認(rèn)證、環(huán)保認(rèn)證等，不論國內(nèi)外、內(nèi)外資企業(yè)，凡通過認(rèn)證的企業(yè)或新產(chǎn)品，即納入政府的采購范圍，政府在這個范圍內(nèi)招標(biāo)采購。（3）小企業(yè)創(chuàng)新采購。在政府采購總額中小企業(yè)必須占有一定比例；根據(jù)采購額的大小對小企業(yè)傾斜。（4）創(chuàng)新引導(dǎo)采購。對于高成長性的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，政府給予一定額度的采購合同，作為信用引導(dǎo)其他企業(yè)采購或投資。或者政府只提供信譽(yù)擔(dān)保，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)和私人采購。
二、根據(jù)中國內(nèi)需吸納全球創(chuàng)新力量。
（1）導(dǎo)入全球創(chuàng)新主體參加中國發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。最大限度導(dǎo)入全球創(chuàng)新主體，在節(jié)能減排、平衡發(fā)展、改善民生、城鄉(xiāng)一體化、社會建設(shè)等重點(diǎn)領(lǐng)域協(xié)同創(chuàng)新。鼓勵外資公司把研發(fā)留在中國；在中國創(chuàng)造和應(yīng)用知識產(chǎn)權(quán)，采購生產(chǎn)資料；帶動中國配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展和中國就業(yè)增長。（2）支持中國科學(xué)家牽頭組織國際重大科研項目。積極提出重大科學(xué)問題和區(qū)域性、全球性科學(xué)問題，更多牽頭組織國際大科學(xué)計劃和大科學(xué)工程項目，制定相關(guān)規(guī)則，啟動雙邊和多邊實質(zhì)性合作研究，吸引相關(guān)領(lǐng)域和國家的科學(xué)家參加。（3）支持企業(yè)、大學(xué)和研究院所跨國創(chuàng)新。“走出去”參與發(fā)達(dá)國家的本土創(chuàng)新，根據(jù)不同發(fā)達(dá)國家的特點(diǎn)和優(yōu)勢，有所側(cè)重，錯位對接，與其境內(nèi)跨國公司和知名大學(xué)、研發(fā)機(jī)構(gòu)合辦研發(fā)機(jī)構(gòu)。“走出去”幫助發(fā)展中國家提高本土創(chuàng)新能力，加強(qiáng)與廣大發(fā)展中國家合作，向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移技術(shù)。
三、促進(jìn)全球創(chuàng)新服務(wù)業(yè)向中國聚集。
（1）支持向中國轉(zhuǎn)移知識密集業(yè)務(wù)。建立創(chuàng)新服務(wù)園區(qū)，鼓勵跨國公司向中國轉(zhuǎn)移全球性、區(qū)域性研發(fā)中心；鼓勵研發(fā)服務(wù)業(yè)、設(shè)計服務(wù)業(yè)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)、基礎(chǔ)技術(shù)服務(wù)業(yè)、技術(shù)改造服務(wù)業(yè)向中國轉(zhuǎn)移。（2）支持向中國轉(zhuǎn)移擴(kuò)散知識產(chǎn)權(quán)。鼓勵外資企業(yè)等創(chuàng)新主體在中國申請專利等知識產(chǎn)權(quán)，轉(zhuǎn)移擴(kuò)散先進(jìn)技術(shù)。特別是一些小的創(chuàng)新型國家，在特定領(lǐng)域都具有世界領(lǐng)先的研發(fā)能力，但經(jīng)濟(jì)體系不完整、實體經(jīng)濟(jì)體量小，中國實體經(jīng)濟(jì)應(yīng)積極與之對接，使相關(guān)研發(fā)能力和知識產(chǎn)權(quán)在中國實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值。
四、支持人才培養(yǎng)、開發(fā)的國際化。
（1）鼓勵企業(yè)、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)培養(yǎng)在職的留學(xué)人員，生產(chǎn)、科研骨干人員到國外培訓(xùn)、進(jìn)修和學(xué)習(xí)可以申請政府資助。（2）鼓勵大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)擴(kuò)招外國留學(xué)生。（3）支持開發(fā)國際科技人力資源，國家成立全球人才獵頭公司，其分公司或辦事處應(yīng)遍布主要國家；建立面向全球的非政府組織基金會，向政府和非政府機(jī)構(gòu)、個人提供資助；大、中學(xué)校與國外知名學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)；提高大學(xué)教師中外籍教師的比例、研究機(jī)構(gòu)中外籍研究人員的比例。
（作者單位：中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所）
