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教育部關(guān)于深化高等學(xué)校科技評價(jià)改革的意見
教技[2013]3號
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局，有關(guān)部門（單位）教育司（局），部屬各高等學(xué)校：
為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中全會精神，加快落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》和《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，深化高校科技評價(jià)改革，提出如下意見：
一、明確改革導(dǎo)向
1.高等學(xué)校是國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。科技評價(jià)不僅是高校科技管理的主要手段，而且是高等教育宏觀管理和資源配置的重要依據(jù)，對高等學(xué)校辦學(xué)行為具有突出的導(dǎo)向作用。深化高校科技評價(jià)改革,對于大力提升高校創(chuàng)新能力、推動高等教育綜合改革、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展具有十分重要的意義。
2.高校長期以來形成的以統(tǒng)一、量化為特征的科技評價(jià)機(jī)制，對調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用。面對全面提高質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的時(shí)代要求，科技評價(jià)中的問題日益顯現(xiàn)：重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、重形式輕內(nèi)容、重短期輕長遠(yuǎn)的現(xiàn)象依然存在；評價(jià)指標(biāo)單一化、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、評價(jià)方法簡單化、評價(jià)結(jié)果功利化等傾向沒有得到根本扭轉(zhuǎn)；分類評價(jià)實(shí)施不到位，對科技成果轉(zhuǎn)化、科學(xué)普及等工作激勵不足；科技支撐教學(xué)和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的導(dǎo)向不夠；開放評價(jià)、長效評價(jià)機(jī)制不夠健全，這些問題將嚴(yán)重影響高校科技工作的持續(xù)健康發(fā)展。高校科技評價(jià)改革的任務(wù)十分緊迫。
3.深化科技評價(jià)改革的指導(dǎo)原則是：鼓勵創(chuàng)新，服務(wù)需求，科教結(jié)合，特色發(fā)展。注重科技創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，重點(diǎn)突出圍繞科學(xué)前沿和現(xiàn)實(shí)需求催生重大成果產(chǎn)出的導(dǎo)向，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制加快創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的導(dǎo)向，推進(jìn)科教結(jié)合提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的導(dǎo)向，鼓勵科技人員在不同領(lǐng)域、不同崗位做出特色，追求卓越。
4.深化科技評價(jià)改革的目標(biāo)是，根據(jù)不同類型科技活動特點(diǎn)，建立導(dǎo)向明確、激勵約束并重的分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和開放評價(jià)方法，營造潛心治學(xué)、追求真理的創(chuàng)新文化氛圍。著力提升基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究的原始創(chuàng)新能力，關(guān)鍵共性技術(shù)的有效供給能力，支撐高質(zhì)量創(chuàng)新人才培養(yǎng)的能力，服務(wù)國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略需求的能力。
二、實(shí)行分類評價(jià)
5.實(shí)施科學(xué)的分類評價(jià)。針對科技活動人員、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、平臺基地、科研項(xiàng)目等不同對象，按照基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等不同工作的特點(diǎn)，分別建立涵蓋科研誠信和學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量與貢獻(xiàn)、科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、科學(xué)傳播與普及、機(jī)制創(chuàng)新與開放共享等內(nèi)容，科學(xué)合理、各有側(cè)重的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
6.對主要從事創(chuàng)新性研究的科技活動人員實(shí)行代表性成果為重點(diǎn)的評價(jià)。對基礎(chǔ)研究人員的評價(jià)以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn)。對應(yīng)用研究人員的評價(jià)以聚焦需求，具有自主知識產(chǎn)權(quán)和重大技術(shù)突破為重點(diǎn)。對軟科學(xué)研究人員的評價(jià)以服務(wù)決策需求，形成戰(zhàn)略研究報(bào)告，支撐思想庫智囊團(tuán)建設(shè)為重點(diǎn)。
7.對主要從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技服務(wù)和科學(xué)普及的科技活動人員實(shí)行經(jīng)濟(jì)社會效益和實(shí)際貢獻(xiàn)為重點(diǎn)的評價(jià)。鼓勵高校按照國家相關(guān)規(guī)定，完善職務(wù)聘任和崗位聘用機(jī)制，面向市場和產(chǎn)業(yè)需求，把科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力；加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)化企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位；積極開展科學(xué)普及活動，提高全民科學(xué)素養(yǎng)；創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才培養(yǎng)質(zhì)量。
8.對從事技術(shù)支撐和服務(wù)的科技活動人員實(shí)行以服務(wù)質(zhì)量與實(shí)際效果為重點(diǎn)的評價(jià)。鼓勵高校加強(qiáng)職務(wù)聘任和崗位聘用的引導(dǎo)，提高技術(shù)支撐人員服務(wù)技能，加強(qiáng)自主開發(fā)儀器設(shè)備。
9.對高校創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)實(shí)行以解決重大科技問題能力與合作機(jī)制為重點(diǎn)的整體性評價(jià)。圍繞團(tuán)隊(duì)自身建設(shè)、代表性成果、科教結(jié)合、機(jī)制文化等方面開展評價(jià)。要認(rèn)可團(tuán)隊(duì)科技成果所有參與者的實(shí)際貢獻(xiàn)，同時(shí)反對無實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的虛假掛名。
10.對高校創(chuàng)新平臺（機(jī)構(gòu)、基地）實(shí)行以綜合績效和開放共享為重點(diǎn)的評價(jià)。圍繞創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)、科教結(jié)合、人才隊(duì)伍、機(jī)制文化等方面開展評價(jià)。鼓勵創(chuàng)新平臺深化科教結(jié)合，注重創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)和科學(xué)普及。鼓勵接受國內(nèi)外訪問學(xué)者。科研基礎(chǔ)設(shè)施依照規(guī)定應(yīng)該開放的一律對社會開放。
11.對不同類別科技項(xiàng)目，制定科學(xué)合理的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，注重創(chuàng)新的獨(dú)特價(jià)值。基礎(chǔ)研究項(xiàng)目要以原始創(chuàng)新性成果和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)為評價(jià)重點(diǎn)，著重評價(jià)科學(xué)價(jià)值。應(yīng)用研究項(xiàng)目要以關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)突破、自主知識產(chǎn)權(quán)成果、經(jīng)濟(jì)社會效益等為評價(jià)重點(diǎn)，著重評價(jià)目標(biāo)完成情況、成果轉(zhuǎn)化情況以及技術(shù)成果的突破性和帶動性。產(chǎn)業(yè)化開發(fā)項(xiàng)目要以技術(shù)、產(chǎn)品的成熟度和市場反應(yīng)為評價(jià)重點(diǎn)，著重評價(jià)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。
三、堅(jiān)持開放評價(jià)
12.建立開放評價(jià)機(jī)制。基礎(chǔ)研究以同行評價(jià)為主，大力加強(qiáng)國際同行評價(jià)。應(yīng)用研究和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)應(yīng)建立主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)分配、評價(jià)成果的機(jī)制，由用戶、市場和專家等相關(guān)第三方參與評價(jià)。加強(qiáng)開放、多元的國內(nèi)外專家數(shù)據(jù)庫建設(shè)和共享。充分利用信息化手段，提高科技評價(jià)工作效率和開放程度。
13.完善公平、公正、透明的開放評價(jià)規(guī)則。完善評價(jià)答辯、公示、反饋、申訴、舉報(bào)和回溯評價(jià)制度，健全隨機(jī)、回避的評價(jià)專家遴選機(jī)制，健全評價(jià)專家責(zé)任和信譽(yù)制度，增強(qiáng)評價(jià)專家的社會責(zé)任感，保證評價(jià)工作的獨(dú)立性、公正性和評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性、客觀性。
14.建立長效評價(jià)機(jī)制，避免頻繁評價(jià)。根據(jù)科技活動類型、學(xué)科特征，結(jié)合人事聘用合同、項(xiàng)目過程的要求，適當(dāng)延長評價(jià)周期，注重評價(jià)實(shí)效。科技活動人員的評價(jià)周期原則上不少于3年，對青年科技人員實(shí)施聘期評價(jià)，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和平臺基地的評價(jià)周期原則上不少于5年，根據(jù)績效情況可減少、減免評價(jià)。加強(qiáng)評價(jià)結(jié)果共享，避免重復(fù)評價(jià)。
四、切實(shí)組織落實(shí)
15.全面改革教育系統(tǒng)各類科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科技獎勵的評審辦法。按照改革導(dǎo)向，教育部將修改完善各類科研基地和人才項(xiàng)目評價(jià)體系及評價(jià)機(jī)制；提高科技獎勵質(zhì)量，減少數(shù)量，適當(dāng)延長報(bào)獎成果的應(yīng)用年限。地方教育行政部門要對本部門各類科技項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和科技獎勵做相應(yīng)改革。
16.高校承擔(dān)科技評價(jià)改革的主體責(zé)任。加強(qiáng)以科研誠信與學(xué)風(fēng)、創(chuàng)新質(zhì)量、服務(wù)貢獻(xiàn)和科教結(jié)合為重點(diǎn)的分類評價(jià)，更加強(qiáng)調(diào)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移推廣、科學(xué)普及等科技產(chǎn)出在評價(jià)中的作用。要改變考核評價(jià)中將科技項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)數(shù)量過分指標(biāo)化、目標(biāo)化的作法。要改變在教師評聘、收入分配中過分依賴和不合理使用論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等科技指標(biāo)的做法，減少科技評價(jià)結(jié)果與利益分配過度關(guān)聯(lián)。
17.在教育管理中科學(xué)合理使用科技評價(jià)結(jié)果。各級教育行政部門要優(yōu)化科技指標(biāo)在高校設(shè)置、資源配置、學(xué)科評估、研究生教育等管理環(huán)節(jié)中的使用方式。按照此次科技評價(jià)改革的導(dǎo)向，修訂相應(yīng)的指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，更加強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新質(zhì)量和實(shí)際貢獻(xiàn)，更加注重科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)。
18.科技人員要弘揚(yáng)求真務(wù)實(shí)的科學(xué)精神和健康向上的評價(jià)文化。要加強(qiáng)科學(xué)道德建設(shè)，踐行誠信文化，抵制不良風(fēng)氣的侵蝕。要開展學(xué)術(shù)批評與學(xué)術(shù)爭論，保障不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的公開表達(dá)和充分討論，共同營造求真求實(shí)、平等爭鳴、鼓勵探索、寬容失敗的氛圍和環(huán)境。
19.引導(dǎo)社會力量科學(xué)合理地使用科技指標(biāo)評價(jià)高校。要增強(qiáng)指標(biāo)的系統(tǒng)性和完整性，補(bǔ)充和完善科教結(jié)合支撐人才培養(yǎng)、服務(wù)與貢獻(xiàn)、科學(xué)普及等指標(biāo)。要正確處理數(shù)量、質(zhì)量和投入產(chǎn)出比的關(guān)系，強(qiáng)化對特色、質(zhì)量和社會貢獻(xiàn)的考察。應(yīng)避免對不同類型高校采取同一標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)少數(shù)定量科技指標(biāo)進(jìn)行簡單排名與短期評價(jià)。
教育部
2013年11月29日
