來源：中國科技網-科技日報
[導讀] 如何避免科研項目分散重復?近日,國務院印發《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》,對改進加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。
原標題：國務院印發《關于改進加強中央財政 科研項目和資金管理的若干意見》
科技日報北京3月12日電（記者陳磊）如何避免科研項目分散重復？怎樣使項目和資金管理科學透明？如何提高財政資金的使用效率？近日，國務院印發《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》，對改進加強中央財政民口科研項目和資金管理作出全面部署。
《意見》要求，改革必須按照“堅持遵循規律，堅持改革創新，堅持公開公正，堅持規范高效”的基本原則，加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研人員的積極性和創造性充分發揮，科技對經濟社會發展的支撐引領作用不斷增強，為實施創新驅動發展戰略提供有力保障。
《意見》提出諸多改革舉措，如第一次提出到“十二五”末，建成統一的國家科技管理信息系統，實現全國科研項目數據互聯互通；明確提出對科研項目實行分類管理等等。
《意見》包括八個方面共二十九條，主要措施有：
一是加強科研項目和資金配置的統籌協調。根據國家戰略需求和科技發展需要，設立和優化整合各類科技計劃、專項和基金，建立績效評估、動態調整和終止機制；在有關部門間完善科技工作重大問題會商溝通機制，形成重點工作安排和部門分工；重大科技事項按程序報國務院決策；建設統一的國家科技管理信息系統，著力解決科技資源配置重復分散低效等問題。
二是實行科研項目分類管理。基礎前沿類項目突出創新導向，充分尊重專家意見，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的實施環境；公益性項目強化需求和應用導向，充分發揮行業主管部門作用，提高項目的系統性、針對性和實用性；市場導向類項目突出企業主體，發揮市場對技術研發方向、要素配置等的導向作用；重大項目突出國家目標，主要采取定向擇優方式遴選優勢單位承擔項目，集中力量辦大事。
三是改進科研項目管理流程。針對不同項目類別和要求編制項目指南，固定時間發布指南，受理項目申請時間原則上不少于50天；規范立項審查行為，健全立項管理的內部控制制度，及時反饋項目評審意見，項目評審周期原則上不超過120個工作日；明示項目審批流程，實現立項過程“可申訴”、“可查詢”、“可追溯”；加強項目驗收和結題審查。
四是改進科研項目資金管理。除定額補助外，項目管理部門不得在項目申請前先行設定預算控制額度，科研單位按項目需求編制項目預算，結合當地實際等因素按實際需要編制勞務費預算；間接費用資助強度與單位信用評價掛鉤，績效支出安排要充分體現科研人員價值；進一步擴大單位預算調整審批權和結余資金使用權。
五是加強科研項目和資金監管。明確科研項目和資金使用中明令禁止的行為，加大巡視檢查、專項審計等監管工作和違規處罰力度；探索推行“公務卡”結算，實現痕跡管理；建立信用記錄評級制度和“黑名單”制度，完善逐級考核問責機制和責任倒查制度，構建監管服務長效機制。
六是建立健全信息公開、科技報告等基礎性制度。將科研項目和資金管理的相關信息盡可能公開，接受社會監督，讓資金在陽光下運行；建立國家科技報告制度，讓國家科技資源持續積累；充分發揮專家咨詢作用，實行評審評估專家輪換和調整機制，吸收一線科研人員和海外高水平專家參與評估評審，一線科研人員的比例達到75%左右。
七是進一步調動科研人員積極性。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密聯系的分配激勵機制。推進科技評價和獎勵制度改革，鼓勵科研院所、高校和企業創新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策和促進科研人員成果轉化的收益分配政策，落實激勵科技創新的稅收政策，讓創造性智力活動得到應有的回報，讓科技創新的核心要素真正活起來。
八是強化項目承擔單位法人責任和有關部門的管理和服務責任。項目承擔單位要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務條件建設，提高對科研人員的服務水平。各有關部門要督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開展科研活動，做好經常性的政策宣傳、培訓和科研項目實施中的服務工作。
國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見
國發〔2014〕11號
各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：
《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》實施以來，我國財政科技投入快速增長，科研項目和資金管理不斷改進，為科技事業發展提供了有力支撐。但也存在項目安排分散重復、管理不夠科學透明、資金使用效益亟待提高等突出問題，必須切實加以解決。為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實創新驅動發展戰略，促進科技與經濟緊密結合，按照《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》（中發〔2012〕6號）的要求，現就改進加強中央財政民口科研項目和資金管理提出如下意見。
一、改進加強科研項目和資金管理的總體要求
（一）總體目標。
通過深化改革，加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經濟社會發展重大需求，基礎前沿研究、戰略高技術研究、社會公益研究和重大共性關鍵技術研究顯著加強，財政資金使用效益明顯提升，科研人員的積極性和創造性充分發揮，科技對經濟社會發展的支撐引領作用不斷增強，為實施創新驅動發展戰略提供有力保障。
（二）基本原則。
——堅持遵循規律。把握全球科技和產業變革趨勢，立足我國經濟社會發展和科技創新實際，遵循科學研究、技術創新和成果轉化規律，實行分類管理，提高科研項目和資金管理水平，健全鼓勵原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新的機制。
——堅持改革創新。推進政府職能轉變，發揮好財政科技投入的引導激勵作用和市場配置各類創新要素的導向作用。加強管理創新和統籌協調，對科研項目和資金管理各環節進行系統化改革，以改革釋放創新活力。
——堅持公正公開。強化科研項目和資金管理信息公開，加強科研誠信建設和信用管理，著力營造以人為本、公平競爭、充分激發科研人員創新熱情的良好環境。
——堅持規范高效。明確科研項目、資金管理和執行各方的職責，優化管理流程，建立健全決策、執行、評價相對分開、互相監督的運行機制，提高管理的科學化、規范化、精細化水平。
二、加強科研項目和資金配置的統籌協調
（三）優化整合各類科技計劃（專項、基金等）。科技計劃（專項、基金等）的設立，應當根據國家戰略需求和科技發展需要，按照政府職能轉變和中央與地方合理劃分事權的要求，明確各自功能定位、目標和時限。建立各類科技計劃（專項、基金等）的績效評估、動態調整和終止機制。優化整合中央各部門管理的科技計劃（專項、基金等），對定位不清、重復交叉、實施效果不好的，要通過撤、并、轉等方式進行必要調整和優化。項目主管部門要按照各自職責，圍繞科技計劃（專項、基金等）功能定位，科學組織安排科研項目，提升項目層次和質量，合理控制項目數量。
（四）建立健全統籌協調與決策機制。科技行政主管部門會同有關部門要充分發揮科技工作重大問題會商與溝通機制的作用，按照國民經濟和社會發展規劃的部署，加強科技發展優先領域、重點任務、重大項目等的統籌協調，形成年度科技計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，經國家科技體制改革和創新體系建設領導小組審議通過后，分工落實、協同推進。財政部門要加強科技預算安排的統籌，做好各類科技計劃（專項、基金等）年度預算方案的綜合平衡。涉及國民經濟、社會發展和國家安全的重大科技事項，按程序報國務院決策。
（五）建設國家科技管理信息系統。科技行政主管部門、財政部門會同有關部門和地方在現有各類科技計劃（專項、基金等）科研項目數據庫基礎上，按照統一的數據結構、接口標準和信息安全規范，在2014年底前基本建成中央財政科研項目數據庫；2015年底前基本實現與地方科研項目數據資源的互聯互通，建成統一的國家科技管理信息系統，并向社會開放服務。
三、實行科研項目分類管理
（六）基礎前沿科研項目突出創新導向。基礎、前沿類科研項目要立足原始創新，充分尊重專家意見，通過同行評議、公開擇優的方式確定研究任務和承擔者，激發科研人員的積極性和創造性。引導支持企業增加基礎研究投入，與科研院所、高等學校聯合開展基礎研究，推動基礎研究與應用研究的緊密結合。對優秀人才和團隊給予持續支持，加大對青年科研人員的支持力度。項目主管部門要減少項目執行中的檢查評價，發揮好學術咨詢機構、協會、學會的咨詢作用，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的實施環境。
（七）公益性科研項目聚焦重大需求。公益性科研項目要重點解決制約公益性行業發展的重大科技問題，強化需求導向和應用導向。行業主管部門應當充分發揮組織協調作用，提高項目的系統性、針對性和實用性，及時協調解決項目實施中存在的問題，保證項目成果服務社會公益事業發展。加強對基礎數據、基礎標準、種質資源等工作的穩定支持，為科研提供基礎性支撐。
（八）市場導向類項目突出企業主體。明晰政府與市場的邊界，充分發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用，政府主要通過制定政策、營造環境，引導企業成為技術創新決策、投入、組織和成果轉化的主體。對于政府支持企業開展的產業重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，在立項時要加強對企業資質、研發能力的審核，鼓勵產學研協同攻關。對于政府引導企業開展的科研項目，主要由企業提出需求、先行投入和組織研發，政府采用“后補助”及間接投入等方式給予支持，形成主要由市場決定技術創新項目和資金分配、評價成果的機制以及企業主導項目組織實施的機制。
（九）重大項目突出國家目標導向。對于事關國家戰略需求和長遠發展的重大科研項目，應當集中力量辦大事，聚焦攻關重點，設定明確的項目目標和關鍵節點目標，并在任務書中明確考核指標。項目主管部門主要采取定向擇優方式遴選優勢單位承擔項目，鼓勵產學研協同創新，加強項目實施全過程的管理和節點目標考核，探索實行項目專員制和監理制；項目承擔單位上級主管部門要切實履行在項目推薦、組織實施和驗收等環節的相應職責；項目承擔單位要強化主體責任，組織有關單位協同創新，保證項目目標的實現。
四、改進科研項目管理流程
（十）改革項目指南制定和發布機制。項目主管部門要結合科技計劃（專項、基金等）的特點，針對不同項目類別和要求編制項目指南，市場導向類項目指南要充分體現產業需求。擴大項目指南編制工作的參與范圍，項目指南發布前要充分征求科研單位、企業、相關部門、地方、協會、學會等有關方面意見，并建立由各方參與的項目指南論證機制。項目主管部門每年固定時間發布項目指南，并通過多種方式擴大項目指南知曉范圍，鼓勵符合條件的科研人員申報項目。自指南發布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天，以保證科研人員有充足時間申報項目。
（十一）規范項目立項。項目申請單位應當認真組織項目申報，根據科研工作實際需要選擇項目合作單位。項目主管部門要完善公平競爭的項目遴選機制，通過公開擇優、定向擇優等方式確定項目承擔者；要規范立項審查行為，健全立項管理的內部控制制度，對項目申請者及其合作方的資質、科研能力等進行重點審核，加強項目查重，避免一題多報或重復資助，杜絕項目打包和“拉郎配”；要規范評審專家行為，提高項目評審質量，推行網絡評審和視頻答辯評審，合理安排會議答辯評審，視頻與會議答辯評審應當錄音錄像，評審意見應當及時反饋項目申請者。從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。要明示項目審批流程，使項目申請者能夠及時查詢立項工作進展，實現立項過程“可申訴、可查詢、可追溯”。
（十二）明確項目過程管理職責。項目承擔單位負責項目實施的具體管理。項目主管部門要健全服務機制，積極協調解決項目實施中出現的新情況新問題，針對不同科研項目管理特點組織開展巡視檢查或抽查，對項目實施不力的要加強督導，對存在違規行為的要責成項目承擔單位限期整改，對問題嚴重的要暫停項目實施。
（十三）加強項目驗收和結題審查。項目完成后，項目承擔單位應當及時做好總結，編制項目決算，按時提交驗收或結題申請，無特殊原因未按時提出驗收申請的，按不通過驗收處理。項目主管部門應當及時組織開展驗收或結題審查，并嚴把驗收和審查質量。根據不同類型項目，可以采取同行評議、第三方評估、用戶測評等方式，依據項目任務書組織驗收，將項目驗收結果納入國家科技報告。探索開展重大項目決策、實施、成果轉化的后評價。
五、改進科研項目資金管理
（十四）規范項目預算編制。項目申請單位應當按規定科學合理、實事求是地編制項目預算，并對儀器設備購置、合作單位資質及擬外撥資金進行重點說明。相關部門要改進預算編制方法，完善預算編制指南和評估評審工作細則，健全預算評估評審的溝通反饋機制。評估評審工作的重點是項目預算的目標相關性、政策相符性、經濟合理性，在評估評審中不得簡單按比例核減預算。除以定額補助方式資助的項目外，應當依據科研任務實際需要和財力可能核定項目預算，不得在預算申請前先行設定預算控制額度。勞務費預算應當結合當地實際以及相關人員參與項目的全時工作時間等因素合理編制。
（十五）及時撥付項目資金。項目主管部門要合理控制項目和預算評估評審時間，加強項目立項和預算下達的銜接，及時批復項目和預算。相關部門和單位要按照財政國庫管理制度相關規定，結合項目實施和資金使用進度，及時合規辦理資金支付。實行部門預算批復前項目資金預撥制度，保證科研任務順利實施。對于有明確目標的重大項目，按照關鍵節點任務完成情況進行撥款。
（十六）規范直接費用支出管理。科學界定與項目研究直接相關的支出范圍，各類科技計劃（專項、基金等）的支出科目和標準原則上應保持一致。調整勞務費開支范圍，將項目臨時聘用人員的社會保險補助納入勞務費科目中列支。進一步下放預算調整審批權限，同時嚴格控制會議費、差旅費、國際合作與交流費，項目實施中發生的三項支出之間可以調劑使用，但不得突破三項支出預算總額。
（十七）完善間接費用和管理費用管理。對實行間接費用管理的項目，間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤，由項目主管部門直接撥付到項目承擔單位。間接費用用于補償項目承擔單位為項目實施所發生的間接成本和績效支出，項目承擔單位應當建立健全間接費用的內部管理辦法，合規合理使用間接費用，結合一線科研人員實際貢獻公開公正安排績效支出，體現科研人員價值，充分發揮績效支出的激勵作用。項目承擔單位不得在核定的間接費用或管理費用以外再以任何名義在項目資金中重復提取、列支相關費用。
（十八）改進項目結轉結余資金管理辦法。項目在研期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。項目完成任務目標并通過驗收，且承擔單位信用評價好的，項目結余資金按規定在一定期限內由單位統籌安排用于科研活動的直接支出，并將使用情況報項目主管部門；未通過驗收和整改后通過驗收的項目，或承擔單位信用評價差的，結余資金按原渠道收回。
（十九）完善單位預算管理辦法。財政部門按照核定收支、定額或者定項補助、超支不補、結轉和結余按規定使用的原則，合理安排科研院所和高等學校等事業單位預算。科研院所和高等學校等事業單位要按照國家規定合理安排人員經費和公用經費，保障單位正常運轉。
六、加強科研項目和資金監管
（二十）規范科研項目資金使用行為。科研人員和項目承擔單位要依法依規使用項目資金，不得擅自調整外撥資金，不得利用虛假票據套取資金，不得通過編造虛假合同、虛構人員名單等方式虛報冒領勞務費和專家咨詢費，不得通過虛構測試化驗內容、提高測試化驗支出標準等方式違規開支測試化驗加工費，不得隨意調賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應付財務審計和檢查。項目承擔單位要建立健全科研和財務管理等相結合的內部控制制度，規范項目資金管理，在職責范圍內及時審批項目預算調整事項。對于從中央財政以外渠道獲得的項目資金，按照國家有關財務會計制度規定以及相關資金提供方的具體要求管理和使用。
（二十一）改進科研項目資金結算方式。科研院所、高等學校等事業單位承擔項目所發生的會議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等，要按規定實行“公務卡”結算；企業承擔的項目，上述支出也應當采用非現金方式結算。項目承擔單位對設備費、大宗材料費和測試化驗加工費、勞務費、專家咨詢費等支出，原則上應當通過銀行轉賬方式結算。
（二十二）完善科研信用管理。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過程的科研信用記錄制度，由項目主管部門委托專業機構對項目承擔單位和科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級，并按信用評級實行分類管理。各項目主管部門應共享信用評價信息。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段性或永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。
（二十三）加大對違規行為的懲處力度。建立完善覆蓋項目決策、管理、實施主體的逐級考核問責機制。有關部門要加強科研項目和資金監管工作，嚴肅處理違規行為，按規定采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內項目申報資格等措施，涉及違法的移交司法機關處理，并將有關結果向社會公開。建立責任倒查制度，針對出現的問題倒查項目主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，經查實存在問題的依法依規嚴肅處理。
七、加強相關制度建設
（二十四）建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管部門應當按規定向社會公開科研項目的立項信息、驗收結果和資金安排情況等，接受社會監督。項目承擔單位應當在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。
（二十五）建立國家科技報告制度。科技行政主管部門要會同有關部門制定科技報告的標準和規范，建立國家科技報告共享服務平臺，實現國家科技資源持續積累、完整保存和開放共享。對中央財政資金支持的科研項目，項目承擔者必須按規定提交科技報告，科技報告提交和共享情況作為對其后續支持的重要依據。
（二十六）改進專家遴選制度。充分發揮專家咨詢作用，項目評估評審應當以同行專家為主，吸收海外高水平專家參與，評估評審專家中一線科研人員的比例應當達到75%左右。擴大企業專家參與市場導向類項目評估評審的比重。推動學術咨詢機構、協會、學會等更多參與項目評估評審工作。建立專家數據庫，實行評估評審專家輪換、調整機制和回避制度。對采用視頻或會議方式評審的，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督；對采用通訊方式評審的，評審前專家名單嚴格保密，保證評審公正性。
（二十七）完善激發創新創造活力的相關制度和政策。完善科研人員收入分配政策，健全與崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密聯系的分配激勵機制。健全科技人才流動機制，鼓勵科研院所、高等學校與企業創新人才雙向交流，完善兼職兼薪管理政策。加快推進事業單位科技成果使用、處置和收益管理改革，完善和落實促進科研人員成果轉化的收益分配政策。加強知識產權運用和保護，落實激勵科技創新的稅收政策，推進科技評價和獎勵制度改革，制定導向明確、激勵約束并重的評價標準，充分調動項目承擔單位和科研人員的積極性創造性。
八、明確和落實各方管理責任
（二十八）項目承擔單位要強化法人責任。項目承擔單位是科研項目實施和資金管理使用的責任主體，要切實履行在項目申請、組織實施、驗收和資金使用等方面的管理職責，加強支撐服務條件建設，提高對科研人員的服務水平，建立常態化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位出現的違規行為。科研人員要弘揚科學精神，恪守科研誠信，強化責任意識，嚴格遵守科研項目和資金管理的各項規定，自覺接受有關方面的監督。
（二十九）有關部門要落實管理和服務責任。科技行政主管部門要會同有關部門根據本意見精神制定科技工作重大問題會商與溝通的工作規則；項目主管部門和財政部門要制定或修訂各類科技計劃（專項、基金等）管理制度。各有關部門要建立健全本部門內部控制和監管體系，加強對所屬單位科研項目和資金管理內部制度的審查；督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開展科研活動，做好經常性的政策宣傳、培訓和科研項目實施中的服務工作。
各地區要參照本意見，制定加強本地財政科研項目和資金管理的辦法。
國務院
2014年3月3日
科技部財政部有關負責人
就《關于改進和加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》答記者問
為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實創新驅動發展戰略，促進科技與經濟緊密結合，近日，國務院發布了《關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號，以下簡稱《意見》）。《意見》印發以后，社會各界高度關注。為了便于更好地學習和理解《意見》精神，科技部、財政部有關負責人接受了記者采訪。
問：請介紹一下《意見》出臺的背景。
答：黨中央、國務院高度重視科技事業發展，2006年頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020）》，2012年召開了全國科技創新大會，頒布了《中共中央 國務院關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》，黨的十八大提出了創新驅動發展戰略，把科技創新擺在國家發展全局的核心位置，我國科技事業正處在一個新的歷史起點上。新時期、新形勢、新任務賦予科技創新重大歷史責任，要求我們必須對科技體制進行改革。而項目和資金管理改革是推動科技體制改革的切入點和突破口，事關我國科技事業發展的全局。
近年來，我國科技投入持續大幅度增長，為科技事業快速發展提供了有力保障。“十一五”期間全社會研發投入年均增長率超過23％，“十二五”以來繼續高速增長，2013年達到11906億元，其中企業研發支出占76%以上。全社會研發支出占GDP的比重也不斷上升，2013年達到2.09％。與此同時，中央財政科學技術支出也保持高速增長，從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長率約18％。經過各方面共同努力，我國科技事業取得長足發展，科技實力大幅提升，整體創新能力明顯增強，基礎前沿和戰略高技術領域取得一批世界級成果，部分科研領域已經達到世界水平。如中微子振蕩模式、量子科學、鐵基超導、生命科學、載人航天、載人深潛、衛星導航、超級計算機等原創成果世界領先。高速鐵路、特高壓輸變電等對戰略性新興產業發展發揮了重要的支撐引領作用。
在科技投入的總量和強度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長的科研資金還不完全適應，資源配置的效率有待進一步提高，我國科研項目和資金管理方面還存在一些問題。主要表現在：科技工作缺乏有效的統籌協調，各類科技計劃、專項林立，相互之間邊界不清，重復交叉嚴重，科技資源配置效率不高，科研項目和資金管理還不完全適應科技創新活動的特點和規律，管理不夠科學透明，資金使用存在違規違紀現象，鼓勵科技創新的政策激勵措施還沒有落實到位，科研人員的創新熱情和創造活力還沒有得到充分發揮。社會各界特別是科技界對財政科研項目和資金的合理配置以及經費使用的安全性、有效性日益關注。我們認為唯有通過深化改革，創新體制機制，才能解決這些突出問題。
《中共中央 國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(中發〔2012〕6號)明確指出“推進科技項目管理改革”，“完善科技經費管理制度”，這充分體現了黨中央國務院對科研項目和資金管理工作的高度重視。出臺《意見》是貫徹十八屆三中全會精神、落實中央6號文件要求和深化科技體制改革的具體措施。
《意見》是未來一個時期指導科研項目和資金管理改革的綱領性文件，適用于中央民口所有科技計劃（專項、基金等）。
問：改革的總體目標和原則是什么？
答：科研項目和資金管理改革必須充分借鑒并吸收發達國家的成功經驗和做法，立足國情，針對項目安排重復、管理不夠科學透明、資金使用效益亟待提高等突出問題，進行系統化、全過程的配套改革。
改革的總體目標，就是通過深化改革，加快建立適應科技創新規律、統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目和資金管理機制，使科研項目和資金配置更加聚焦國家經濟和社會發展重大需求，基礎前沿研究、戰略高技術研究、社會公益研究和重大共性關鍵技術研究顯著加強，財政資金使用效益大幅提升，科研人員的積極性和創造性充分發揮，科技對經濟社會發展的支撐引領作用不斷增強，為實施創新驅動發展戰略提供有力保障。
改革的基本原則，一是堅持遵循規律，準確把握全球科技和產業變革趨勢，立足我國經濟社會發展和科技創新實際，遵循科研活動特點和規律，實行分類管理，提高管理水平。二是堅持改革創新，發揮政府科技投入的引導激勵作用和市場配置資源的導向作用，對科研項目和資金管理實施全過程、系統化的配套改革，以改革釋放創新活力。三是堅持公正公開，強化科研項目和資金管理信息公開，接受科研人員和社會監管，加強科研誠信建設，營造以人為本、公平競爭、充分激發科研人員創新熱情的良好環境。四是堅持規范高效，明晰職責，優化流程，健全機制，提高管理的科學化、規范化、精細化水平。
問：《意見》有哪些突出特點？
答：《意見》共8部分、29條，針對當前反映強烈、亟需解決的有關問題，提出針對性的改革措施。這些政策措施體現以下四個方面的特點：
一是堅持激勵導向。把發揮科研人員積極性創造性作為改革的出發點，尊重科研活動規律，體現科研人員價值，最大限度激發科研人員創造活力。《意見》規定對科研項目實施分類管理，優化科研項目和資金管理流程，減輕科研人員負擔，完善間接費用和績效支出政策，促進科技成果轉移轉化，推進科研人員收入分配改革，通篇體現出激勵導向。
二是堅持問題導向。把破解科研項目和資金管理中反映強烈的突出問題作為改革的著力點，回應社會各界特別是科技界關切，進一步提高管理科學化、規范化、精細化水平。《意見》對當前科研項目和資金管理中存在的突出問題，如多頭申報、重復支持，科研項目和資金管理信息不夠公開透明，資金使用管理過細過嚴，人員經費保障不足等方面，都提出了針對性的解決措施。
三是堅持簡政放權。政府要加快職能轉變，把主要精力放在完善創新激勵政策、營造良好創新環境方面，通過減少科技項目微觀管理、提高資金使用自主權，把更多的管理權賦予承擔項目的法人單位，形成分級分類的管理機制，推進從政府主導創新向政府服務創新的轉變，發揮各類主體參與項目和資金管理的積極性。
四是堅持監管與服務并重。把寓監管于服務之中、構建服務型監管體系作為改革的重要方面，轉變監管思路，充分發揮各級管理部門和法人單位的作用，強化項目和資金管理全過程的指導服務。同時，要通過科研誠信建設和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎優罰劣”激勵導向，對嚴重違規違紀行為“零容忍”。
問：針對科技資源重復分散問題，《意見》采取了哪些措施強化統籌協調？
答：當前，中央財政科研項目和經費管理存在條塊分割，統籌協調不夠，管理信息難以共享，計劃和項目安排存在分散、重復、交叉等現象。針對這些問題，《意見》采取了以下四個方面的措施。
一是建立健全統籌協調與決策機制。中央財政科研項目的重復分散等問題，直接影響到財政資金的使用效益。解決這一問題的關鍵是要真正建立起有效的統籌協調和決策機制，特別是要加強在資源配置方面的統籌協調，切實解決科技資源重復分散、碎片化等問題。為此，《意見》要求科技行政主管部門要會同有關部門，切實發揮會商與溝通機制作用，在科技發展優先領域、重點任務和重大項目安排等方面加強統籌協調，形成年度科技計劃（專項、基金等）重點工作安排和部門分工，報國家科改領導小組審議后，分頭落實、協同推進；涉及國民經濟、社會發展和國家安全的重大科技事項，要按程序報請國務院決策。財政部門在科技預算安排方面也要統籌和綜合平衡。《意見》還就這一機制的建立和落實提出了時間節點要求，科技行政主管部門要牽頭會同相關部門，在2014年底前形成科技工作重大問題會商與溝通機制工作規則，并持續實施。
二是明確了新設科技計劃（專項、基金等）的有關要求。從目前情況看，有些科技計劃、專項的設立缺乏科學嚴謹的論證程序，設立后往往是有“開始”卻無“終止”，執行中也缺乏評估調整機制。針對這一問題，《意見》提出了具體要求，各部門在設立科技計劃（專項、基金等）時，要根據國家的戰略需求和科技發展需要，明確計劃的功能定位，設定具體的經濟社會和科技發展目標、考核指標，以及實施的具體期限，建立滾動支持和終止機制。
三是明確提出健全績效評估、動態調整和終止機制。基于上述兩項措施，《意見》進一步明確，各部門要按照科技計劃（專項、基金等）的功能定位，優化整合現行各類科技計劃（專項、基金等），對定位不清、重復交叉、實施效果不好的，通過撤、并、轉等方式進行必要調整和優化，力求保質量、控數量。目前，中央相關部門管理的科技計劃（專項、基金等）優化整合工作已經啟動，在2014年的部門預算中已經得到初步落實，下一步還要持續實施、不斷深化。
四是建設統一的國家科技管理信息系統。作為實現科技資源統籌協調、優化配置的重要手段，《意見》要求，到2014年底要基本建成中央財政科研項目數據庫；2015年底基本實現與地方科研項目數據資源互聯互通。中央部門之間、中央與地方之間的信息共享，將會為宏觀統籌和項目查重提供強大的技術支撐。
問：實行科研項目分類管理有哪些政策導向？
答：不同類型的科研項目具有不同的特點和規律，其組織管理方式必須與其相適應，才能最大限度地調動科研人員的積極性。當前科研管理方式與日益復雜的科技創新活動還不相適應，面向科學研究、技術開發和創新活動的分類管理機制尚未真正建立。《意見》明確規定，要建立項目分類管理的組織實施機制，并在相應的科技計劃和項目管理中予以落實。
對于重大項目，考慮到其特點是要突出國家目標和重大戰略需求、體現集中力量辦大事的國家意志，解決重大關鍵問題。為此，要設定明確的、可考核的項目目標和關鍵節點目標，通過定向擇優方式遴選優勢單位承擔項目。同時要創新項目管理機制，強化項目參與各方的責任，探索項目專員制和監理制，明確承擔單位的主體責任，加強全過程管理和節點目標考核。
對于基礎前沿項目，作為科技創新活動的源泉和內在動力，要突出創新導向，聚焦原始創新，充分尊重專家意見，在組織管理上應采用同行評議、公開擇優的方式遴選項目，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的科研環境。同時還要充分發揮科學共同體的作用，尊重科學研究規律，簡化項目管理，減少不必要的考核評價，減輕科研人員的負擔。對優秀人才和團隊給予持續穩定的支持，讓科研人員潛心研究，激發創新創造活力。同時，要大力推動基礎研究與應用研究的緊密結合，政府要積極引導有實力的大型企業增加基礎研究方面的投入，與科研院所和高等學校聯合開展研究，著力提升企業的原始創新能力。
對于公益性項目，因事關社會公共利益，重點是解決制約公益性行業發展的重大科技問題，因此應著重強化重大需求和應用導向。在組織管理上應要充分發揮行業主管部門的組織協同作用，提高項目的系統性、針對性和實用性，保證項目成果服務社會公益事業的發展。
問：對企業牽頭的科研項目，在組織管理上有哪些政策導向？
答：市場導向類項目要突出企業主體地位，主要由企業牽頭組織實施。在現代市場經濟條件下，市場發揮著配置各類經濟資源的決定性作用，政府要明確自己的定位，明晰政府與市場的邊界，重點是發揮好引導激勵作用，通過制定普惠性激勵政策、營造公平環境，充分發揮市場對技術研發方向、路線選擇、要素價格、各類創新要素配置的導向作用，引導企業成為技術創新決策、投入、組織和成果轉化的主體，促進科技與經濟緊密結合。
對于政府支持企業開展的產業重大共性關鍵技術研究等公共科技活動，鼓勵企業牽頭，聯合高校和科研院所協同攻關。同時，要加強管理，在立項時加強對企業資質、研發能力的審核。對于政府引導企業開展的科研項目，應當主要由企業提出需求和組織研發，并進行先期投入，政府要更多地采用“后補助”和間接投入等方式給予支持，發揮“四兩撥千斤”的撬動作用，這是財政科技投入方式的重大變化。后補助方式包括事前立項事后補助、獎勵性后補助等。這些直接或間接投入方式目的是進一步推動科技和經濟結合，充分發揮財政科技經費的引導作用，激發企業參與科技創新的積極性，加快建立以企業為主體的技術創新體系。
問：《意見》對科研項目管理進行了全過程、系統化改革，主要體現在哪幾個方面？
答：《意見》按照科學規范、公開透明的思路，對科研項目管理進行了全過程、系統化的改革。
一是改革項目指南形成機制。針對項目指南編制時間偏短、參與指南編寫的專家范圍和技術專業領域相對有限的問題，《意見》明確要求，不同類別的項目應分類編制指南，要擴大指南的征求意見范圍，建立由各方參與的項目指南論證機制，使指南更加充分反映科技經濟社會發展需求，特別是市場導向類項目要征求產業界專家的意見，反映產業需求。針對項目指南發布時間不固定，導致科研人員錯過申報時間等問題，《意見》提出每年要固定指南發布時間，自指南發布日到項目受理截止日期，原則上不少于50天；同時要通過多種方式擴大指南知曉范圍，保證科研人員有比較充裕的時間準備。
二是規范項目立項程序和要求。針對當前存在的立項不夠公開透明問題，《意見》規定，項目主管部門要規范立項要求，明示審批流程，提高公開透明度；全面實行網絡和視頻評審，減少會議答辯評審，實現立項過程的“可申訴、可查詢、可追溯”；同時要向申報單位及時反饋評審結果和意見，提高科研人員的滿意度。針對立項程序復雜周期長的問題，《意見》明確要簡化立項流程，壓縮評審時間，從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過120個工作日。對于當前存在的一題多報或重復資助、項目打包以及“拉郎配”等現象，《意見》進一步強調對項目申報材料的審查，重點是項目申請者及其合作方的資質、科研能力等，并加強項目的查重。《意見》還對管理部門自身的立項管理工作提出規范要求，要完善公平競爭的項目遴選機制，通過公開擇優、定向擇優等方式確定項目承擔者，健全立項管理的內部控制制度。
三是完善過程管理。為進一步提高項目過程管理的質量和效率，加強對各類項目執行中間環節的把控，《意見》提出將針對不同項目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項目加強過程管理和服務，協調解決實施中的問題；對一般項目，減少項目執行中的檢查評價，為科研人員營造寬松的環境。
四是加強項目驗收。針對當前驗收質量不高、驗收走過場的情況，《意見》規定要根據項目特點，采取同行評議、第三方評估、用戶測試等方式，嚴把驗收質量關。
問：《意見》在改進科研項目資金管理方面有哪些舉措？
答：近年來，隨著科研項目經費管理改革的深入，有關部門出臺了一系列科研經費管理辦法，對于中央財政科研項目資金的規范管理和有效使用發揮了重大作用。但必須看到，科研項目資金管理和使用仍存在一些問題，如預算管理過細過嚴、結余經費政策有待改進，間接費用和績效支出政策落實不到位等問題。《意見》有針對性的提出了改進措施。
一是規范項目預算編制和評估評審工作。管理部門要簡化項目預算編制要求，完善相關預算表格，改進編制方法，制定發布科研項目預算編制手冊，為科研人員提供指導服務，減輕科研人員負擔。承擔單位應根據研究內容、技術路線、考核指標等，結合單位的現有科研條件和設施，本著實事求是的原則，科學合理地編制項目預算，并對儀器設備的購置、合作單位資質和擬外撥資金進行重點說明。在預算評估評審方面，要堅持目標相關性、政策相符性、經濟合理性的原則，不得簡單按比例核減預算，要在評估評審過程中加強與承擔單位的溝通反饋，提高評估評審工作科學性。
需要強調的是，《意見》首次明確，對非定額補助項目，在項目指南中不再預先設定預算控制額度。這種按照項目實際情況提出資金需求的管理方式，是項目預算管理理念的重大變化，也是尊重科研規律和特點的具體體現。這種方式同時對管理部門和項目申報單位提出了更高要求，也將檢驗項目單位的預算編制和管理水平。項目單位應統籌考慮可能從不同渠道獲得的資金情況，實事求是地按照需要申請中央財政資金支持。
二是及時撥付項目資金。為確保課題經費在年度間無縫銜接、科研任務順利實施，《意見》明確實行資金預撥機制，在部門預算批復前，建立科技計劃經費年初預撥制度，以滿足科研單位年初經費需求，以2013年財政資金預撥為例，當年1月15日前已完成本年度在研課題25%年度經費的預撥工作，兩會召開之前，又根據各計劃立項批復和任務書簽訂情況，完成2013年新立項課題25%年度經費的預撥工作，實現項目啟動和經費到位的順暢有序對接。
同時，對于目標明確的重大項目，要實施節點撥款。節點任務完成后才能撥付后續資金，這樣有利于減少資金沉淀，提高使用效益。
三是規范直接費用支出管理。為有效解決科技界反映的各類科研項目預算編制和支出要求不同、容易造成混亂的問題，《意見》規定，相關部門要進一步科學界定與項目研究直接相關的支出范圍，使各類計劃（專項、基金等）的支出科目和相關標準原則上保持一致，以減輕科研人員的學習成本。同時，進一步下放預算調整權限，以解決項目預算管理過細過嚴的問題。“十二五”初期，財政部、科技部研究制定的《關于調整國家科技計劃和公益性行業科研專項經費管理辦法若干規定》（財教[2011]434號）中，已經下放了與研發活動直接相關的材料費等科目的預算調整權限。在此基礎上，《意見》賦予項目單位和科研人員更大的自主權，允許會議費、差旅費、國際合作交流費三項支出之間調劑使用，但不得突破三項支出預算總額。
四是完善間接費用（管理費用）的管理。財政部、科技部雖然在2011年就提出了間接費用和績效支出的有關政策，但從調研情況來看，相關政策在很多單位沒有完全落實到位。對此，《意見》規定，對于實行間接費用管理的項目，間接費用直接下達到承擔單位，承擔單位應建立健全間接費用管理辦法，合規合理使用間接費用，并將間接費用的核定與承擔單位信用等級相掛鉤。在核定的間接費用（管理費用）以外，不得再以任何名義重復提取、列支相關費用。其中的績效支出，也要制定績效考核和發放辦法，以有效激發科研人員積極性，真正發揮績效支出的作用。
五是改進項目結轉結余資金管理方式。按照目前的經費管理辦法，項目完成后結余資金要全部收回全渠道，這一規定與科研活動的規律和實際需求不完全適應，科研人員反映較多。《意見》規定，結余經費的安排將與項目驗收和信用評價相掛鉤。對于項目完成任務目標并通過驗收、且承擔單位信用評價好的，可按規定留歸項目單位使用；項目未完成、資金管理存在嚴重問題的，仍要原渠道上繳國庫。這種管理方式將有效解決項目單位突擊花錢的問題，也將進一步促進科研人員精打細算、科學規范地使用科研經費。《意見》還明確規定，項目在研期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。
此外，為保障上述科研項目資金專款專用，防止單位擠占挪用不同用途、不同渠道的資金，《意見》強調了完善單位預算管理的有關內容，財政部門要合理安排科研院所和高校等事業單位的預算，進一步提高經費保障水平，事業單位也要按照要求合理安排人員經費和公用經費，保障單位正常運轉，確保科研項目資金的獨立性。
問題：如何加強科研項目資金的監管？
答：當前在科研項目資金使用中出現的違規違法問題，越來越受到輿論和社會的關注。如何管好用好財政科研資金，確保資金的安全、有效，成為了各級科技管理部門的首要任務。近年來，科技部綜合運用巡視檢查、專項審計、結題財務檢查等多種形式加強了科研項目資金的過程管理；財政部會同相關部門建立健全相關經費管理制度體系，開展財政綜合監管，積極推進科技相關部門預算信息公開；科技部、財政部在監管中強化政策的培訓和宣傳，寓服務于監管之中。2013年，科技部、財政部共同啟動了科研經費巡視檢查工作，主動宣傳和指導經費管理改革的政策，取得了良好的效果。
《意見》在加強科研項目資金監管方面，一是強化項目承擔單位法人作用。指出要加強支撐服務條件建設，提高對科研人員項目實施和資金使用的服務水平，同時建立常態化的自查自糾機制，嚴肅處理本單位的各種違規行為。
二是進一步規范資金使用行為。《意見》明確了科研項目資金管理使用中的五項明令禁止行為，包括不得擅自調整外撥經費、不得利用虛假票據套取資金、不得虛報冒領勞務費和專家咨詢費、不得違規開支測試化驗加工費、不得隨意應付檢查等。同時，強化單位內控制度建設，按規定在事業單位中推行“公務卡”結算，企業要以非現金方式結算等，實現“痕跡管理”。
三是加大對違規行為的處罰力度。強調國家對于嚴重違規違法問題“零容忍”的態度。針對當前違規行為懲處力度不足、違規成本低的情況，《意見》規定了通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥項目資金、取消項目承擔者一定期限內申報資格等五項處罰措施，涉及違法的，將移交司法機關處理，并向社會公開。
問題：深化科研項目和資金管理改革怎樣通過加強制度建設構建長效機制？
答：科研項目和資金管理十分復雜，在深化改革，加強管理、監督和服務的同時，還必須加強與之相關的制度建設，形成政策合力和長效機制。對此，《意見》提出了以下幾項具體措施。
一是推行科研信用管理制度。隨著財政科技投入的大幅增加，科研項目和資金管理呈現量大、面廣、線長的特點。創新管理方式，提高監管效果，成為當前的一項重要任務。推行信用管理，是加強科研項目和資金管理的重要性舉措，能夠有效降低行政成本，提高管理效率，營造“自我約束、獎優懲劣”的良好科研環境，具有“標本兼治”的功效。《意見》要求，建立從指南編制到驗收的全過程科研信用記錄，對項目承擔單位、科研人員、評估評審專家、中介機構等參與主體進行信用評級，并根據信用評級實施分類管理。管理好的承擔單位和科研人員，可在一定時期內“免檢”，管理不好的、屢查屢犯的，要加強監管，嚴重不良信用記錄者則記入“黑名單”，階段性以至永久取消其申請中央財政資助項目或參與項目管理的資格。
二是完善信息公開制度，形成內外部監管合力。管理部門和項目承擔單位都要按規定開展信息公開，接受監督，調動廣大科研人員的積極性，讓資金在陽光下運行。《意見》要求，除涉密和法律法規另有規定外，主管部門應當按照規定將科研項目的立項信息、資金安排情況、項目和資金管理使用情況、驗收結果等向社會公開，接受科技界和全社會的監督。項目承擔單位應當制定內部公開辦法，將立項情況、主要研究人員、資金使用情況、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況進行內部公開，接受內部監督。
三是建立國家科技報告制度，實現科技資源的累積和共享。科技行政主管部門要會同有關部門建立國家科技報告共享服務平臺，實現國家科技資源持續累積、完整保存和開放共享。國家科技報告制度是向全社會公開財政支持科研項目實施情況和成果公示的重要制度。目前，科技部正在研究制定《關于加快建設國家科技報告制度的指導意見》，并已在國家科技計劃中開展科技報告試點。今年3月1日，國家科技報告服務系統已正式開通并上線運行，目前已收錄并公開1萬余份科技報告，預計今年可達2萬份以上。下一步將繼續按計劃推進。
四是改進專家遴選制度，充分發揮專家作用。項目評估評審應該根據項目特點以同行專家為主，擴大專家來源，吸收海外高水平專家，特別是要擴大長期在科研一線工作的專家參與評估評審工作，他們真正了解國內外相關領域最新進展，了解科研和產業技術實際需求。《意見》規定，這些一線專家應當占75％左右。同時要建立專家數據庫，實行專家輪換、調整和回避制度；參加視頻或會議評審專家，公布專家名單，強化專家自律，接受同行質詢和社會監督，對于通訊評審的專家，評審前專家名單嚴格保密，確保評審公平性。
五是建立逐級考核問責和倒查機制，確保政策實施效果。明確逐級考核問責機制要覆蓋項目決策、管理和實施主體，誰立項誰負責，誰實施誰被問責，確保政策實施效果。建立倒查制度，針對出現的問題倒查主管部門相關人員的履職盡責和廉潔自律情況，查實后依據相關規定嚴肅處理。
問：在深化科研項目資金管理的同時，還將推進完善哪些政策措施，以激發科研人員的創新創造活力？
答：《意見》的很多方面都體現了“以人為本”的理念，旨在充分調動科研單位和科研人員的積極性和創造性。有關部門還將推進完善包括收入分配、人才流動、成果轉化等方面的政策，為《意見》的有效實施和激發創新創造活力營造良好環境。
一是要推動完善科研人員收入分配政策。建立健全與科研人員崗位職責、工作業績、實際貢獻緊密相連的分配激勵機制。
當前，科研人員智力價值得不到應有體現的問題反映較多，普遍認為當前政策規定的工資水平與科研人員實際貢獻不相匹配，績效工資制度尚未建立，個人收入的主渠道保障不足。就項目單位而言，部分單位穩定隊伍、吸引人才的資金壓力較大，存在通過科研項目經費解決科研人員待遇問題。為解決這一問題，財政部、科技部在科技計劃（專項）經費中建立了績效支出渠道，并在《意見》中明確，按照國家規定合理安排人員經費和公用經費，保障單位正常運轉。當然，科研人員智力勞動價值得不到充分體現的問題，還需要通過加快推進事業單位收入分配制度改革來從根本上解決。
二是要健全科技人才流動、成果轉化、知識產權運用和保護等的政策機制。鼓勵科研院所、高校和企業人才的雙向交流，完善兼職兼薪管理政策，推進事業單位科技成果的使用、處置和收益管理改革，完善落實促進科研人員進行成果轉化的收益分配政策，落實激勵科技創新稅收政策，充分調動科研單位和科研人員的積極性創造性。
問：科技部 財政部兩部門下一步開展哪些工作落實《意見》？
答：《意見》覆蓋科研項目和資金管理方方面面，是一項系統性改革。《意見》發布后，科技部、財政部門將會同有關部門，按照國務院的要求重點做好以下工作：
一是抓緊抓好重點任務的落實。根據國務院確定的職責分工和時間進度安排，抓緊抓好各項任務落實，積極推進改革。目前，優化整合中央財政民口科技計劃（專項、基金等）的工作已經啟動，各有關部門進行了必要的調整，優化整合的初步成果已經體現在2014年部門預算中，今年將繼續深入推進。今年，科技部、財政部將全面啟動相關科研項目和資金管理辦法的修訂工作，落實科研項目和資金管理改革的有關政策措施。二是加強宣傳培訓并做好政策解讀。科技部、財政部將盡快啟動全國范圍內的宣傳培訓工作，組建專業化的師資隊伍，統一培訓材料，統一解釋口徑，確保科研單位和廣大科研人員盡快熟悉政策、理解政策、用好政策。同時，配合各地方、有關部門根據實際情況開展培訓。三是及時了解《意見》發布后各方面的反應，認真研究解決實施過程中出現的新情況新問題，確保各項政策措施執行和落實到位。四是指導地方根據《意見》精神，制定加強本地財政科研項目和資金管理辦法。
原標題：在改革上動真格、見真章
——黨的十八大以來深化科技體制改革實施創新驅動發展戰略述評（上）
本報記者 陳磊
3月1日，國家科技報告服務系統將正式上線，國家科技重大專項、973計劃、863計劃等1萬份科技報告將向社會公開，公眾只要登錄相關網站，就可以了解國家科技計劃項目相關信息。
促進開放共享，加強資源積累，建立國家科技報告制度建設，只是加快科技體制改革步伐的一個縮影。
2013年9月30日，北京中關村，習近平總書記在主持中央政治局第九次集體學習發表講話時強調， 實施創新驅動發展戰略是一項系統工程，涉及方方面面的工作，需要做的事情很多，最為緊迫的是要進一步解放思想，加快科技體制改革步伐，破除一切束縛創新驅動發展的觀念和體制機制障礙。
今年春節前夕，國務院總理李克強主持召開國務院常務會議上，研究內容之一就是如何管理中央財政科研項目和資金問題。會議指出，要“使財政科研資金突出助優扶強，流向能創新、善攻堅的優秀團隊和符合經濟社會重大需求的項目，提高資金配置效率”。
近日，一系列深化科技體制改革的“實招”“真招”相繼出臺：
——財政部、科技部等部門起草文件，回應科技管理熱點難點，加快建立統籌協調、職責清晰、科學規范、公開透明、監管有力的科研項目和資金管理運行機制；
——中科院啟動建設量子信息與量子科技前沿等5個卓越創新中心，并做出新的制度安排，賦予中心科研管理自主權，加大對優秀人才的支持力度，給予個性化的政策支持，嚴格評估、動態調整；
——國家自然科學基金委員會發布《關于2014年度國家自然科學基金項目申請與結題等有關事項的通告》，多項改革直指科研項目申報，旨在進一步優化資助格局，如取消、合并與調整部分項目類型，減少評審的負擔，遏制低水平的重復申請，強調基金申請質量，鼓勵青年科研人員創新等；
與此同時，各地也積極開展有益探索，江蘇加強統籌，破解資源碎片化難題；重慶加強科技創新的分類指導和管理；寧夏積極推進研發后補助……
一年多來，從中央到地方，從重點突破到全局鋪開，從建章立制到營造環境，科技體制改革的腳步越發鏗鏘穩健！
整體設計 統籌推進
黨的十八大提出實施創新驅動發展戰略，推進創新驅動發展最緊迫的任務在于深化改革。十八屆三中全會的《決定》專門用一段闡述了深化科技體制改革問題。
其實，此前我國就已為新一輪科技體制改革布局謀篇。早在2012年7月，黨中央、國務院召開全國科技創新大會，發布了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》(簡稱《意見》)。
科技體制改革是一項系統工程，要推動國家科技創新治理體系現代化，提高科技創新的治理能力，必須形成統籌推進的新機制。為此，國務院專門成立了包括26個部門和單位組成的國家科技體制改革和創新體系建設領導小組(簡稱科改領導小組)，負責組織領導科技體制改革和創新體系建設工作，審議相關重大政策措施，統籌協調有關重大問題，總結推廣工作經驗。
在中央政治局委員、國務院副總理劉延東的直接指導下，按照任務分工，科改領導小組確定了5個方面62項任務242項改革政策措施，確定了《意見》的路線圖、時間表、改革的重點領域和關鍵環節。從提升企業創新能力、推進協同創新、加強資源統籌協調和開放共享、完善人才評價和激勵機制、促進科技成果轉化等方面，凝練出20項重點改革任務。
隨著改革逐漸走向深入，科改領導小組也緊鑼密鼓地推進相關工作。2012年7月30日，科改領導小組召開第一次會議，科改領導小組組長劉延東強調，要加強對改革的宏觀統籌和整體設計，緊緊抓住促進科技與經濟社會發展緊密結合、創新科技管理體制機制等關鍵問題，出臺改革舉措，以重點突破帶動整體推進。2012年12月25日，科改領導小組召開第二次會議，研究編制貫徹落實《意見》的工作計劃，對強化企業技術創新主體地位、全面提升企業創新能力進行了討論。2013年4月25日，科改領導小組召開第三次會議，審議落實《意見》的工作計劃，研究部署重點推進的改革任務。2013年11月15日，科改領導小組第四次會議召開，審議有關中央財政科研項目和經費管理、加快建設科技報告制度、建立國家創新調查制度等文件和工作方案。2014年2月26日，科改領導小組召開第五次會議，學習貫徹習近平總書記、李克強總理一系列重要指示精神，回顧總結去年的科技體制改革工作，研究部署今年的重點改革任務。
如何破除制約科技發展的體制機制深層次障礙，充分釋放改革的紅利？圍繞這一命題，一些新政策、新舉措正在有序、穩步推進。
讓企業迸發創新活力
企業強，則國家強。增強企業創新能力和市場創新活力，始終是科技體制改革的一個重點。
此次科技體制改革把“強化企業技術創新主體地位，促進科技與經濟緊密結合”，作為今后一個時期我國科技改革發展和國家創新體系建設的中心任務。這就要求讓政府科技資金更多地按照市場需求配置，技術創新更多由企業來實施，引導創新資源更多向企業集聚，促進技術、人才等創新要素向企業流動，提高創新的集群效應。
為此，2013年1月國務院印發《關于強化企業技術創新主體地位全面提升企業創新能力的意見》，明確提出以深入實施國家技術創新工程為重要抓手推進企業技術創新的12項重點任務及相應的政策措施。2013年6月，科技部、發改委、財政部等15個部門和單位建立了跨部門的聯合推進機制，重點落實“加大政府對企業研發投入的引導力度”等五個方面的重點工作 。
為調動企業創新的內生動力，相關部委出臺了一系列完善激勵企業創新的普惠政策，如加大研發費用加計扣除、高新技術企業稅收優惠等政策落實力度，擴大中關村試點政策范圍，加大對中小企業創新的財政金融支持等。據統計， 2013年，我國R&D費用支出預計達到11800億元，其中企業R&D費用支出占76%以上；科技型中小企業技術創新基金規模達到47.36億元，累計支持企業超過3萬家。
目前，國家有關部委重點培育和支持的創新型企業達到676家，建在企業的國家重點實驗室和工程中心分別達到99個和313個，認定國家企業技術中心887家，科技基礎條件平臺為企業提供47萬余次服務。企業牽頭承擔國家科技重大專項、863計劃、科技支撐計劃、國際科技合作專項課題的比例分別達到52.3%、38.7%、40%、44%。
建立符合創新規律的科技管理體制
深化改革，提高科技創新的治理能力，至關重要的一個方面是要尊重科研規律，讓科研人員心無旁騖地工作，優化項目評審環境，減少科技項目的微觀管理，探索更加符合創新規律的評價導向，推動科研管理向創新管理轉變。
如何避免科研項目分散重復？怎樣使項目和資金管理科學透明？如何提高財政資金的使用效率？針對科研項目和資金管理中的諸多難點熱點問題，有關部門正醞釀并著手實施一系列改革，加強科技計劃的統籌規劃，實行科研項目分類管理，改進科研項目管理流程，完善勞務費、間接費用、結余資金和單位預算的管理，強化法人責任，完善信用管理制度，建立倒查機制。很多改革新舉措將是首次提出。
在簡化評審項目方面，2013年12月，中組部、科技部會同中宣部、教育部開展改進科研項目、人才和機構評審工作，整改后評審項目總體減少28%。
在改革科技計劃支持方式方面，2013年11月，財政部、科技部聯合印發《國家科技計劃及專項資金后補助管理規定》，在科技部歸口管理的國家科技計劃及專項管理中引入后補助機制。
在科技基礎制度建設方面，科技部等有關部門正在建立國家科技報告制度、國家創新調查制度和統一的國家科技管理信息系統（即“兩制度一系統”），并以重大科研儀器設備的開放共享為突破口，建立健全科技資源開放共享制度。
在科技評價方面，中國科學院加快推進科技評價體系改革，摒棄數量評價和單純的論文導向，建立重大成果產出導向的評價體系。近期，教育部發布《關于深化高等學校科技評價改革的意見》，建立分類評價標準和開放評價方法，營造潛心治學、追求真理的創新文化氛圍。
前不久，習近平總書記在省部級主要領導干部專題研討班開班式上講話中強調，一個國家選擇什么樣的治理體系，是由這個國家的歷史傳承、文化傳統、經濟社會發展水平決定的。同樣，在中國特色自主創新道路的實踐中，科技創新的治理體系也有著鮮明特點，并受我國科技發展的方向、目標和任務等諸多因素影響。例如，實施16個科技重大專項就是探索社會主義市場經濟下舉國體制的重要實踐。過去一年來，科技重大專項進一步聚焦目標、突出重點，建立科學的項目動態調整和淘汰機制，研究制定考核問責辦法，并依托第三方開展中期評估。
此外，針對當前科技創新活動仍存在分散封閉重復的現象。“加強統籌部署和協同創新，提高創新體系整體效能”成為新一輪科技體制改革的重點任務之一。2013年4月，教育部首批認定14個協同創新中心，推動實施“高等學校創新能力提升計劃”，推動高校與骨干企業、科研院所組建協同創新中心。科技部會同有關部門推動企業主導的產業技術創新聯盟建設，2013年新增55家國家試點聯盟，總數已達146家，聚集5000多家企業、高校和科研院所。
營造良好的創新生態環境
十八屆三中全會鮮明提出了完善科技創新政策和制度的工作著力點，強調要健全政府對基礎性、戰略性、前沿性科學研究和共性技術研究的支持機制，并從稅收政策、市場準入、人才培養、開放共享、院士制度改革和知識產權保護等方面提出了明確要求。這些都是激發科技創新活力的重要方面，也是推進科技創新治理體系和治理能力現代化的重要內容。
加快完善和落實創新政策，構建激勵創新的法律法規體系，成為深化科技體制改革的重中之重。
為了破除阻礙科技成果轉化的制度障礙，科技部會同有關部門加快《促進科技成果轉化法》的修訂工作，目前修訂稿已報送國務院，并向社會公開征求意見；人民銀行、科技部等部門積極引導金融服務科技創新，科技與金融結合機制更加健全；有關部門加強法律修訂和執法檢查，進一步加大知識產權的創造、運用、保護和管理……
據統計，各有關部門已出臺110項改革政策文件，2013年新出臺27項。
實施創新驅動發展戰略，主要靠地方落實，關鍵在行動。中央地方加強部省會商和資源集成，協同穩步推進改革。為貫徹落實《意見》，有25個省（區、市）以黨委、政府名義出臺了指導意見和決定。同時，各省（區、市）結合自身特點，共出臺200多項改革配套政策措施，北京中關村開展四項新政策試點，上海建立統一研發公共服務平臺和政策服務窗口，天津實施“科技小巨人”發展計劃，江蘇引導大中型企業建立研發機構……“南京9條”“武漢黃金10條”“濟南11條”在促進科技成果轉化、鼓勵科技創新創業等方面均有新的政策突破。國家自主創新示范區和國家高新區也加大政策的先行先試力度。
抓鐵有痕，踏石留印，在探索和實踐中國特色自主創新道路的征程中，新一輪科技體制改革正在向縱深邁進！
原標題：在創新發展上布好局、謀好篇
——黨的十八大以來深化科技體制改革實施創新驅動發展戰略述評（下）
本報記者陳磊
現今，當我們每天清晨醒來，世界也許就和昨天變得不一樣了：微信狙擊了短信微博，網購替代了商場超市，支付寶、余額寶沖擊了商業銀行，嘀嘀打車秒殺了傳統叫車……當社交、支付、出行方式遇到了科技創新和商業模式創新時，便會產生出無數種可能性，甚至讓我們措手不及。
科技改變生活，創新驅動發展。無處不在的“云”服務、物網相連的物聯網、可以復制萬物的3D打印、讓你“眼觀六路耳聽八方”的智能穿戴，這些不僅僅是一項項科技產品，它們代表新的生活方式甚至孕育出一個全新的產業。
對于當今的中國科技創新來說，創新驅動已是大勢所趨、形勢所迫。“實施創新驅動發展戰略”，“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐”——已成為黨和政府以及社會各界的高度共識。
創新驅動發展，既是加快發展的重大機遇，也是不能回避的一場“大考”。中國將如何應答？
科技創新面臨“三個怎么辦”
2013年國慶前一天，一次不同尋常的“課堂搬家”之舉，讓海內外看到了黨中央實施創新驅動發展戰略的決心與信心。
9月30日，中央政治局第九次集體學習，把“課堂”從紅墻內搬到了中關村，主題就是“實施創新驅動發展戰略”。
十八大后，習近平總書記在多次考察、調研和重要會議中，結合其所見、所聞、所思，不斷闡述、部署創新驅動發展戰略。他指出，實施創新驅動發展戰略，是立足全局、面向未來的重大戰略，是加快轉變經濟發展方式、破解經濟發展深層次矛盾和問題，增強經濟發展內生動力和活力的根本舉措。
在經濟社會發展呈現出新的階段性特征時，挑戰越來越多了，當然，機遇也越來越大了。在實施創新驅動發展戰略中，中國的科技創新面臨著亟待破解的“三個怎么辦”。
一是在我國科技創新“跟蹤、并行、領跑”三者兼有的背景下，科技工作該怎么辦？跟蹤、并行與領跑是不同的創新形態，需要不同的創新策略，三者兼有的情況更是考驗科技研發和管理的水平。
二是在全球新科技革命和產業變革與我國轉方式調結構兩個“大勢”歷史性交匯的背景下，科技工作該怎么辦？這兩個“大勢”歷史性交匯，需要我們加快構建新的發展動力系統，實現從要素驅動為主向創新驅動的戰略轉變。
三是在技術路線多變和商業模式多樣相互疊加的背景下，科技工作該怎么辦？新的技術路線可能誘發新的商業模式，新的商業模式也會催生新的技術路線。特別是發揮市場配置資源的決定性作用情況下，商業模式創新的作用將更加突出。
以創新驅動產業轉型以科技支撐民生改善
推動科技實力和自主創新能力的提升，是創新驅動發展的基本前提和關鍵所在。回首2013年，中國科技發展亮點頗多，國際競爭的制高點上頻頻出現“中國”的名字：天河二號世界排名第一，嫦娥三號成功落月并開展科學探測，快舟一號升空，高分辨衛星探測應用，蛟龍號從深潛海試走向科學應用的跨越，半浮柵晶體管制成，首列智能化高速列車竣工下線，超級水稻畝產達到988公斤。
除了圍繞戰略必爭的重點領域加快突破，更值得一提的是，一年多來，為了加快創新驅動發展，針對經濟發展提質增效升級和民生改善的重大需求，加強部署和科技支撐，取得一系列成效。
重大專項任務聚焦，實現重點突破。我國移動通信實現了從“2G追趕”“3G突破”到“4G同臺競爭”的跨越，TD-LTE 4G發照運營，封裝光刻機等集成電路裝備實現小批量銷售。新藥創制專項累計獲得新藥證書74件，傳染病監測防控能力大幅提升，有效應對防控H7N9禽流感突發疫情。重大裝備、新一代核電等方面取得顯著成效，帶動戰略性新興產業加快發展。
科技對打造經濟升級版的支撐引領作用日益凸顯。國家自主創新示范區保持良好發展勢頭，成為引領經濟發展和產業轉型升級的示范區域。國家高新區經濟發展保持穩步增長，2013年105家國家高新區總收入預計超過19.5萬億元，同比增長約18%。全國技術合同成交額達7469億元，同比增長16%。全國高技術產業主營收入預計突破11萬億元，同比增長10%。
創新驅動產業轉型，戰略性新興產業發展勢頭迅猛。組織實施“十城千輛”“十城萬盞”“金太陽”等創新成果應用示范工程，推廣各類節能和新能源汽車近3萬輛；應用LED燈具年節電超過20億度；無電地區金太陽示范工程建設穩步推進。集成電路成套工藝投入量產，技術水平邁入國際主流。突破一批資源增儲增效關鍵技術，支撐南水北調工程順利實施，深部礦產資源勘探技術能力達到4000米。
農業科技創新保障國家糧食安全。農業科技進步貢獻率達55.2%，主要農作物良種覆蓋率達96%以上，農作物耕種收綜合機械化率達到57%，為糧食實現“十連增”提供重要支撐。
促進科技惠民，切實增強科技有效供給能力。實施科技惠民計劃，帶動地方、企業和社會相關機構投入達65.35億元，推廣惠民技術470多項，惠及人口5100萬人。加大人口健康、生態環保、公共安全等民生領域技術研發與示范，醫療器械國產化進程加快，累計示范應用10萬余臺（套、件）國產創新醫療器械與產品。大力實施藍天科技工程，推動煤制天然氣和生物質燃氣的關鍵技術研發、系統集成和商業化應用，清潔燃氣產業加快發展；會同北京市、環保部共同實施首都藍天行動，著力解決霧霾治理中的技術難題。
創新驅動關鍵在落實
近一段時期，中央領導和科技部門負責人在談到“創新驅動發展”時，總會在前面用上“加快”兩個字，因為“機會稍縱即逝，抓住了就是機遇，抓不住就是挑戰”，“不能等待、不能觀望、不能懈怠”。
創新驅動發展作為戰略、理念層面的總體思路已經明確，關鍵是如何落實。習近平總書記在中央政治局第九次集體學習時就明確要求，要做好創新驅動發展戰略頂層設計，加快創新驅動發展戰略實施和任務落實。
加強創新驅動發展戰略頂層設計，需要從更高層次謀劃科技長遠發展，不僅要把握世界科技和產業變革趨勢，還要統籌考慮我國經濟社會發展需要。面向未來，選擇信息、生物、能源等戰略競爭制高點，加速推進戰略高技術的研發和前瞻部署；立足當下，扎實推進一系列重大科技創新任務的實施，努力實現重點領域和戰略產業的跨越發展。與此同時，加強頂層設計還要破除部門分割的局限，加大統籌協調力度，形成系統化、可操作的配套政策體系。
在具體操作層面，圍繞經濟轉型升級，要著力突破產業瓶頸問題和關鍵共性技術，進一步發揮好國家自主創新示范區、國家高新區的核心載體功能，發揮好科技型中小微企業應對技術路線和商業模式多變的獨特優勢，抓住民生亟待解決的重點難點問題加強科技開發應用，在基礎研究、關鍵共性、社會公益等領域集中力量、協同創新……
抓住重大的創新機遇，采用有效的創新策略，解決經濟社會發展中的難題，盡早轉入創新驅動發展的良性軌道，盡快釋放科技創新的無限潛力。
深入實施創新驅動發展戰略，任重而道遠！
本篇文章來源于: 中國科技網 www.wokeji.com
原文鏈接：http://www.stdaily.com/shouye/guonei/201403/t20140313_665713_4.shtml
