近日，科學技術部、教育部、中科院等6部委聯合印發《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》（以下簡稱《意見》），指出推動擴大高校和科研院所科研領域自主權，全面增強創新活力，提升創新績效，增加科技成果供給，支撐經濟社會高質量發展。
事實上，近年來，國家高度重視高校和科研院所科研領域的簡政放權，也相繼出臺了一系列政策文件。該《意見》對于以往高校和科研院所中科研相關自主權難以適應科技創新發展需求的問題，提出了更加細致的指導思路。
不過，《意見》究竟如何落到實處？在執行中會遇到哪些難題？怎樣用好這些規則？針對這些問題，記者采訪了部分科學家和管理人員。
尊重規律 激發活力
高校和科研院所是從事探索性、創造性科學研究活動，實施創新驅動發展戰略和建設創新型國家的重要力量。
《意見》開宗明義強調，高校和科研院所應當遵循科研活動、人才成長、成果轉化的規律。
“很親切，‘接地氣’，這正是科研人員所渴望的政策。”上海財經大學常務副校長徐飛表示，“新時代中國的發展，一定要依靠科技進步，走創新驅動發展之路，因此，擴大自主權具有緊迫性和重要意義。”
在徐飛看來，科學研究多為探索未知領域，具有不確定性、突發性、隨意性，難以預見研究過程中可能發生的情況，只有遵循規律才能事半功倍。
他提到，科研項目經費預算是必要的，但錢該怎么花，應該有自主權。“過去，一定要明確在某年某月花多少錢、做什么事、達成什么目標，這讓科研人員苦不堪言，有時意味著‘逼迫’科研人員編造。”
中國科學院大連化學與物理所研究員王峰也深表認同。目前，該研究所已經開始探索實行國內差旅費“大包干”，為科研人員“減負”，極大提高了工作效率。
中國科學院科技戰略咨詢研究院研究員宋河發坦言，盡管近年來國家一直倡導為科研人員簡政放權，但實際上科研機構的審計審查工作依然不敢放松，原因在于，目前科技經費管理實行法人責任制。
國外經驗或許值得我們借鑒。宋河發介紹，美、日、歐、英科技經費監管依托于各國（地區）歷史上長期建立起來的治理體制、法律政策、監管機制。在預算與財務運作狀況依法公開接受公眾監督的情況下，體制內部對經費監管和評價的作用被弱化。
放管結合 提高效率
要優化科研管理機制，就必須從科研項目、科技成果等各個方面為科研人員“松綁”。
《意見》指出，項目實施期間實行“里程碑”式管理。徐飛表示，過去，過程管理有些“事無巨細”，各種名目和時間節點的檢查過多，“里程碑”式的管理更加精準，充分體現了“放管服”的思想。“總體上要信任科研人員，做到宏觀上管住，微觀上放寬搞活。”
從全球范圍看，美國、歐洲、新加坡等國的科研項目審查程序不盡相同，但基本都設有審計部門，由該部門管理和監督科研項目的全過程，并且對經費使用情況進行財務審計，以確保科研項目公平、公正、公開。
新加坡某科研機構負責人告訴《中國科學報》，項目評審過程中，新加坡的審計部門會邀請世界一流科研人員參與，回避本土的利益關系，同時用專家經驗引導項目走向。財務審計過程中，也會引入第三方審計公司參與，減輕審計部門的工作壓力。
在改革科技成果管理制度方面，《意見》指出，科技、財政等部門要開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，為進一步完善職務科技成果權屬制度探索路子。
“這提高了科研人員進行成果轉化的積極性。”宋河發說，“然而，盲目的轉移轉化，會造成低質化、雷同化的結果，占用大量社會資源，不利于整體發展。此外，一項科研成果往往包含多個知識產權，科研人員單獨進行轉移轉化，侵犯他人知識產權的風險就會增加。而且，科技經費管理缺乏‘紅線’和關聯交易規定，科研人員在科技經費使用和成果轉化中還存在法律風險。”
如何解決這些矛盾？根據國內外的實踐經驗，宋河發認為，科研成果知識產權下放應該分類對待。對于一些小的、知識產權較少的科技成果可以下放給科研人員，而諸如新能源汽車、芯片、新材料等涉及國計民生的大型科研項目和科技成果，涉及的知識產權多、成果轉化程序復雜，則應發揮高校、科研機構的作用，創造知識產權組合，對科技成果進行風險投資，提高成功轉移轉化率。
因地制宜 與時俱進
人才是創新的活力源泉，擴大高校和科研院所人事管理自主權，有利于充分激發和釋放人才活力。
為此，《意見》還特別提到，對本土培養人才與海外引進人才一視同仁、平等對待。王峰表示，這意味著兩類人才將獲同等待遇，不過在具體執行中需考慮其可能帶來的負面效應，即本土人才不愿意出國交流，導致科學研究變得封閉。“其后果可能10年以后才會顯現出來，這在日本有過前車之鑒。”
宋河發認為，人事改革的核心不在于商討編外人員的解決方案，而在于對整體科研人員進行長期穩定的激勵和科學管理。“要出高水平的原創科技成果，一方面需要保障科研人員待遇，讓科研人員可以安心在某方面長期從事研究；另一方面需要建立真正的流動機制，對科研人員施行聘期制、聘任制，激發科研人員積極性。”
在王峰看來，科研管理“牽一發而動全身”，具體操作還需根據不同單位、不同項目和課題特點“因地制宜”，改革永遠處在進行時。
受訪人員表示，從《意見》到可執行的政策，是循序漸進的過程，需要較長時間的探索。
徐飛表示，科研人員和管理人員應當加強學習，正確認識相關文件、政策，確保這些“福利”落實、落地、落小、落細。面對新問題，政策要與時俱進，“科研工作者在科研過程中可能創造鮮活的經驗，在政策法規允許范圍內，可鼓勵他們先行先試”。
摘自《中國科學報》
