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    科技部在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請(qǐng)須知》中對(duì)承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目的企業(yè)提出了具體的條件，包括：

    （１）具備獨(dú)立企業(yè)法人資格；

    （２）主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；

    （３）領(lǐng)導(dǎo)班子有較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力和較高的經(jīng)營(yíng)管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識(shí)；

    （４）職工人數(shù)不超過５００人，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于３０％，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 １０％；

    （５）有良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)負(fù)債率不超過７０％，每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)不低于銷售額的 ３％，開業(yè)不足一年的新辦企業(yè)不受此款限制；

    （６）有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理制度、健全的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)和合格的財(cái)務(wù)管理人員。

    本文把科技部對(duì)承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項(xiàng)目的企業(yè)應(yīng)具備的條件看作是對(duì)科技型中小企業(yè)的界定。 

    科技型中小企業(yè)促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大作用 

    科技型中小企業(yè)是我國(guó)中小企業(yè)隊(duì)伍中的一支新生力量，是廣大科技人員投身市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、依靠技術(shù)創(chuàng)新將科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的創(chuàng)舉，是科技與經(jīng)濟(jì)成功結(jié)合的范例。歷經(jīng)多年的發(fā)展，科技型中小企業(yè)已從簡(jiǎn)單地提供技術(shù)咨詢服務(wù)、課題攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的一支充滿生機(jī)和活力的生力軍，成為持續(xù)健康快速發(fā)展的中國(guó)經(jīng)濟(jì)的新增長(zhǎng)點(diǎn)。

    科技型中小企業(yè)在我國(guó)所起的作用可以概括為幾方面： 

    一是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。科技型中小企業(yè)沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和資金雄厚的優(yōu)勢(shì)，較弱的自身實(shí)力和激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)決定了其必須不斷通過各種方式進(jìn)行創(chuàng)新，并及時(shí)將這些創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，以維持企業(yè)生存和發(fā)展。科技型中小企業(yè)在成長(zhǎng)過程中逐步探索出以市場(chǎng)為導(dǎo)向、技工貿(mào)一體化、產(chǎn)供銷一條龍的技術(shù)創(chuàng)新模式，進(jìn)行了成功的技術(shù)創(chuàng)新，已成為技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。 

    二是活躍科技市場(chǎng)的基本力量?？萍夹椭行∑髽I(yè)雖然資金不足，但機(jī)制靈活，富于創(chuàng)新，可以發(fā)揮貼近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，活躍在競(jìng)爭(zhēng)十分激烈并快速變化的市場(chǎng)機(jī)制最鮮明最靈活的領(lǐng)域。 

    三是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁。一般來說，科技型中小企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力最有效的實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地，承擔(dān)了科技成果轉(zhuǎn)化的中試基地功能。從我國(guó)近十年科技體制改革的歷史看，科技型中小企業(yè)實(shí)際上擔(dān)負(fù)了向市場(chǎng)傳播和普及高新技術(shù)和高科技產(chǎn)品的責(zé)任。 

    四是技術(shù)創(chuàng)新具有很高的效率。來自歐洲的一份調(diào)查表明，中小企業(yè)用于研究與開發(fā)的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品數(shù)是大企業(yè)的 ３．５倍。美國(guó)大企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展 （Ｒ＆Ｄ）經(jīng)費(fèi)有 ２６％來自美國(guó)聯(lián)邦政府的資助，而中小企業(yè)僅占 １１％，但中小企業(yè)卻創(chuàng)造出美國(guó)５０％以上的創(chuàng)新成果，可見中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有很高的比率。 

    五是新興產(chǎn)業(yè)的探路者。高科技產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，需要大企業(yè)不斷的兼并和收購，以實(shí)現(xiàn)快速和低成本的擴(kuò)張，在此情況下一批優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)的存在是大企業(yè)發(fā)展的前提。科技型中小企業(yè)進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新，會(huì)導(dǎo)致其他企業(yè)的模仿，從而形成技術(shù)擴(kuò)散，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新，最終形成整個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和增長(zhǎng)的浪潮。

    六是企業(yè)家的培訓(xùn)基地?？萍夹椭行∑髽I(yè)的出生率高，死亡率也高，在科技型中小企業(yè)的生生死死過程中，一大批的企業(yè)家成長(zhǎng)起來。

    科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素 

    我國(guó)科技型中小企業(yè)具有創(chuàng)新活力強(qiáng)、組織靈活、技術(shù)轉(zhuǎn)型快等優(yōu)勢(shì)，在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮著重要作用。鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展，是帶動(dòng)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向結(jié)構(gòu)多元化、創(chuàng)新多樣化發(fā)展的有效措施?？萍夹椭行∑髽I(yè)從其誕生之日起，就將技術(shù)開發(fā)工作放在企業(yè)的中心地位，已成為我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的一支重要力量。目前，科技型中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)覆蓋國(guó)民經(jīng)濟(jì)的絕大部分行業(yè)，多數(shù)企業(yè)集中在通信、電子信息、生物工程、新材料、新能源以及環(huán)保等領(lǐng)域，初步走出了一條以擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化為主的發(fā)展路子。 

    我國(guó)目前的科技成果平均轉(zhuǎn)化率在 １５％左右，技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率為 ３０％，低于發(fā)展中國(guó)家的平均貢獻(xiàn)率 ３３％，與發(fā)達(dá)國(guó)家的平均貢獻(xiàn)率６０％－８０％相比相差甚遠(yuǎn)。目前國(guó)際上許多跨國(guó)公司的科技開發(fā)費(fèi)用已占到其銷售額的 ５％－１０％。但在我國(guó)，企業(yè)用于科技開發(fā)的費(fèi)用平均不到銷售額的 １％，自主研發(fā)能力普遍較弱，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還面臨著科技投入總量不足、融資制度不完善、產(chǎn)權(quán)不清晰、缺乏創(chuàng)新動(dòng)力、社會(huì)化服務(wù)體系有待建立和完善等外部障礙因素。同時(shí)，從科技型中小企業(yè)內(nèi)部來看，也存在很多障礙因素，如企業(yè)經(jīng)營(yíng)者素質(zhì)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、企業(yè)技術(shù)實(shí)力影響技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)的分離制約技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)作為創(chuàng)新主體投資意識(shí)不足，激勵(lì)機(jī)制缺陷嚴(yán)重等。 

    促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本對(duì)策 

    要促進(jìn)科技型中小企業(yè)的成長(zhǎng)必須從整體和全局著手，有長(zhǎng)遠(yuǎn)眼光，著力解決其在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中遇到的各種問題和困難，為之創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。具體來說，這不僅需要企業(yè)自身做出不懈的努力，還需要政府部門的大力扶持。 

    建立內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制

    首先，科技型中小企業(yè)要提高認(rèn)識(shí)，更新觀念，正確面對(duì)資金短缺、技術(shù)落后、人才缺乏和信息閉塞等難題，千方百計(jì)地尋求解決的途徑。 

    其次，科技型中小企業(yè)必須建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部發(fā)展機(jī)制，以增強(qiáng)企業(yè)的發(fā)展動(dòng)力和內(nèi)部凝聚力。明確企業(yè)的發(fā)展方向和具體的奮斗目標(biāo)，對(duì)于各項(xiàng)目標(biāo)都要有相應(yīng)的制度作保障。 

    第三，科技型中小企業(yè)必須提高自身的素質(zhì)。通過開展技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。通過有組織地自學(xué)或教育培訓(xùn)，提高管理者的管理能力，提高職工的技術(shù)熟練水平，加速企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。 

    第四，企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的激勵(lì)制度。在企業(yè)內(nèi)部，要針對(duì)不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立一些獎(jiǎng)勵(lì)制度，對(duì)于創(chuàng)新人員應(yīng)加強(qiáng)激勵(lì)。通過完善企業(yè)內(nèi)部分配制度，給予人力資本所有者一部分企業(yè)剩余所有權(quán)，使其地位有實(shí)質(zhì)性的提高；推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的營(yíng)運(yùn)，讓技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與企業(yè)分配，通過實(shí)施技術(shù)股、管理股，充分調(diào)動(dòng)廣大科技工作者、管理者的積極性。通過實(shí)施認(rèn)股權(quán)制度對(duì)現(xiàn)行薪酬制度激勵(lì)弱化進(jìn)行矯正，達(dá)到提供長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制、增加公司凝聚力、強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)的目的。健全科技型中小企業(yè)社會(huì)保障制度，解除人才在住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面的后顧之憂。 

    提供良好的外部環(huán)境 

    實(shí)施立法保護(hù)。國(guó)外發(fā)展中小企業(yè)的一個(gè)顯著特點(diǎn)是，通過立法手段，制定一整套扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，并借助中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)加以實(shí)施。為保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)順利進(jìn)行和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實(shí)施，我們也必須促使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策以法律的形式固定下來。 

    設(shè)立專門管理機(jī)構(gòu)。由于受傳統(tǒng)體制的影響，目前我國(guó)對(duì)科技型中小企業(yè)的宏觀管理還沒有統(tǒng)一，有關(guān)管理機(jī)構(gòu)重疊，職責(zé)不清，政出多門甚至相互掣肘，國(guó)家對(duì)科技型中小企業(yè)缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和整體考慮。因此，建議明確將科技型中小企業(yè)的發(fā)展納入到國(guó)家的宏觀管理體系中來，確定專門機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)對(duì)科技型中小企業(yè)的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，制定科技型中小企業(yè)發(fā)展的整體規(guī)劃以及政策措施，各有關(guān)部門根據(jù)各自的職能提供相應(yīng)的服務(wù)。 

    建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)化服務(wù)體系。各級(jí)政府要提高對(duì)科技型中小企業(yè)的服務(wù)意識(shí)，強(qiáng)化政府的服務(wù)職能，創(chuàng)新服務(wù)手段，擴(kuò)展服務(wù)領(lǐng)域，為科技創(chuàng)業(yè)營(yíng)造良好的環(huán)境。政府的服務(wù)職能具體包括：規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)；引導(dǎo)企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，為推進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的科技合作和科技經(jīng)濟(jì)的一體化牽線搭橋；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供孵化器、中試基地；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供融資環(huán)境。 

    加快科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政府支撐體系建設(shè)。改革開放以來，我國(guó)先后出臺(tái)許多扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策和法規(guī)，這些政策和法規(guī)對(duì)促進(jìn)科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了很大作用，但這些政策和法規(guī)還沒有構(gòu)成一個(gè)協(xié)調(diào)、高效運(yùn)作的體系，在實(shí)際運(yùn)行的過程中不能很好的協(xié)調(diào)，主要表現(xiàn)在企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)等各個(gè)子系統(tǒng)之間相互脫節(jié)，缺乏密切合作等方面。因此，我國(guó)應(yīng)盡快建立一個(gè)專門扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府支撐體系，在政府的宏觀指導(dǎo)下，各項(xiàng)政策和法規(guī)能夠協(xié)調(diào)、高效運(yùn)行，為科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展提供一個(gè)良好的外部環(huán)境。

    摘自《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》，2014年10月27日