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近年來，上海市科技成果轉(zhuǎn)化在政策制度設(shè)計上日漸完善成型。作為相關(guān)政策的參與者，上海市科委副主任陸敏深有體會。然而，在科技成果轉(zhuǎn)化實際操作層面，他也聽到來自一線人員的不同聲音：“不敢為、無力為和不便為。”

“部分法規(guī)文件與改革發(fā)展要求不相適應(yīng)，導(dǎo)致不敢為；成果管理和轉(zhuǎn)化服務(wù)能力比較弱，導(dǎo)致無力為；技術(shù)市場生態(tài)還不健全，導(dǎo)致不便為。”陸敏對此分析道，上海市科技成果轉(zhuǎn)化的當(dāng)務(wù)之急是需對癥下藥，“藥方”就是上海市前不久發(fā)布的《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021—2023年）》（以下簡稱《行動方案》）。

打破投入產(chǎn)出“悖論”

歐盟至今仍反思“歐洲悖論”，即歐盟在科研投入和創(chuàng)新資源上不輸美國，卻在成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)出上長期落后于美國。這種“悖論”同樣發(fā)生在中國。

同濟大學(xué)上海國際知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院副教授常旭華介紹，上海研發(fā)經(jīng)費占GDP（國內(nèi)生產(chǎn)總值）比例已經(jīng)超4%。以專利為例，2016年上海高校平均申請和授權(quán)專利分別為213項和122項，遠高于同期美國高校的81項和37項。然而，上海平均每所高校出售專利6.9件，收入99.17萬元，遠低于美國。

近兩年，國家密集出臺系列政策文件，持續(xù)推進科技成果轉(zhuǎn)化。在陸敏看來，其中有兩方面值得關(guān)注：一是強調(diào)技術(shù)要素市場化配置，先后發(fā)布的相關(guān)文件將技術(shù)要素與土地、勞動力、資本和數(shù)據(jù)并列為五大要素；二是推動賦權(quán)改革，提升質(zhì)量、專業(yè)發(fā)展。

與此同時，上海市先后發(fā)布《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2017—2020年）》《關(guān)于進一步深化科技體制機制改革 增強科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》（簡稱上海“科改25條”）《上海市推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》等法規(guī)和政策文件，推動本地科技成果轉(zhuǎn)化制度體系逐步完善，希望打破“悖論”。

陸敏介紹，《行動方案》的主要任務(wù)部分共有四個方面十一條。從成果需求側(cè)，提升企業(yè)創(chuàng)新能力；從成果供給側(cè)，提升高校院所和醫(yī)療機構(gòu)成果轉(zhuǎn)化運用能力；從成果轉(zhuǎn)化服務(wù)側(cè)，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力；從技術(shù)市場生態(tài)方面，提升技術(shù)要素市場化配置能力。

值得一提的是，《行動方案》除了關(guān)注高校院所的改革，還強調(diào)國企體制機制改革，包括推動國企科技成果權(quán)屬改革等。

上海市國資委二級巡視員邵珉介紹，近5年來，上海市國資委系統(tǒng)企業(yè)實施科技成果轉(zhuǎn)化項目15884個，技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易合同金額45.22億元，實現(xiàn)新產(chǎn)品銷售收入37702億元，約80%的成果轉(zhuǎn)化項目集中在制造業(yè)企業(yè)，主要分布在新能源汽車、智能制造、新材料和人工智能等領(lǐng)域，并呈現(xiàn)出系統(tǒng)企業(yè)從技術(shù)引進到技術(shù)輸出的變化趨勢。

關(guān)注概念驗證階段

陸敏坦承，不同單位因?qū)φ呶募斫獠煌瑢嶋H操作也各有差異、有松有緊。為此，《行動方案》支持開展相關(guān)試點和機制探索，尤其是在賦權(quán)改革試點單位免責(zé)機制、成果管理等方面提出探索性的操作舉措。

比如，上海大學(xué)一直在探索技術(shù)轉(zhuǎn)移的新模式，一是對外依托市場化專業(yè)機構(gòu)，柔性提升技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力；二是對內(nèi)進行機制創(chuàng)新。鑒于編制難有突破，該校借鑒國外經(jīng)驗，依托機電工程與自動化學(xué)院探索建設(shè)校內(nèi)第一個學(xué)院（學(xué)科）級技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺——上海大學(xué)智能科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用中心。

“我們的做法就是組織具體學(xué)科領(lǐng)域轉(zhuǎn)化經(jīng)驗豐富的團隊服務(wù)其他科研團隊，建立共贏機制，一起做好本學(xué)院、本學(xué)科領(lǐng)域的成果轉(zhuǎn)化工作。”上海大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化政策研究中心執(zhí)行主任池長昀告訴《中國科學(xué)報》，學(xué)校希望通過試點學(xué)科級平臺推進成果轉(zhuǎn)化相關(guān)工作，探索成熟后可向校內(nèi)其他學(xué)院（學(xué)科）推廣。

此外，上海大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心與溫州（嘉定）科技創(chuàng)新園共建“滬溫科技成果概念驗證中心”，以吸引溫州企業(yè)投資上海大學(xué)科技成果；上海大學(xué)聯(lián)合校外專家力量，推進成立上海第一家科技成果評價研究院。

池長昀指出：“成果轉(zhuǎn)化中的難題并不是若干個政策文件出臺就能馬上解決的，仍需要在實際操作環(huán)節(jié)不斷探索合適的路徑和模式。”

《行動方案》多次提及“概念驗證”，如鼓勵高校和科研院所籌資設(shè)立概念驗證基金、支持市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)開展概念驗證、鼓勵金融機構(gòu)試點建立科技成果概念驗證引導(dǎo)資金等。

在池長昀看來，成果轉(zhuǎn)化資金缺口主要體現(xiàn)在應(yīng)用研究階段、概念驗證階段、企業(yè)孵化階段和大規(guī)模產(chǎn)業(yè)化階段。“資本更傾向于投資后兩個階段，而應(yīng)用研究階段有政府資金支持，只有概念驗證階段容易被忽視。”

他發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)對概念驗證仍處在探索階段。“高校可以會同社會資源先建立一個千萬級基金平臺，主要聚焦早期科技成果。所建平臺不僅要保證公允，還需要耐心，慢慢做大做強。”

專業(yè)機構(gòu)雙向發(fā)力

今年上半年，池長昀在跟蹤上海大學(xué)與企業(yè)合作的一個成果轉(zhuǎn)化項目，該項目的專利轉(zhuǎn)讓費達3000多萬元。

池長昀向《中國科學(xué)報》介紹了項目的亮點，一是學(xué)校聚焦企業(yè)實際需求，將科研成果與企業(yè)需求結(jié)合，進行專利布局并協(xié)助企業(yè)實施；二是學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的有效結(jié)合，前者對接科研團隊成果，后者對接企業(yè)需求。他稱其為“雙向發(fā)力模式”，既是高校與企業(yè)的雙向發(fā)力，也是高校內(nèi)設(shè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)與市場化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的雙向發(fā)力。

“見面3次，電話溝通22次，深夜線上組團溝通5次。”池長昀對此記憶深刻。功夫不負有心人，最終他們用了4個多月的時間促成了該項目成果轉(zhuǎn)化，項目啟動儀式即將舉行。

上海交通大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室主任劉群彥發(fā)現(xiàn)，《行動方案》特別提出，支持上海交通大學(xué)落實國家科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點實施方案。去年11月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《支持上海交通大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化專項改革試點實施方案》，正式啟動專項改革試點工作。

劉群彥介紹，上海交通大學(xué)結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化專項試點，構(gòu)建了支撐改革的政策體系，并持續(xù)優(yōu)化科技成果登記、評估、公示、備案、產(chǎn)權(quán)確認等環(huán)節(jié)。今年1月25日，上海交通大學(xué)建立起科技成果轉(zhuǎn)化一門式服務(wù)系統(tǒng)，“一般許可、轉(zhuǎn)讓項目平均審批時間從大于30天縮短到了小于6天”。

“我們建立科技成果轉(zhuǎn)化專員的準(zhǔn)入、培訓(xùn)、激勵、考核等制度，逐步形成一支高水平、專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人員隊伍，為師生員工提供全流程、規(guī)范化的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，首批已完成12名專業(yè)人員的考核聘用，今年10月將啟動高級職稱競聘。”劉群彥告訴記者。

據(jù)統(tǒng)計，今年第一季度，上海交通大學(xué)成果轉(zhuǎn)化數(shù)量近60項，合同金額突破3.6億元，遠超去年同期水平。

根據(jù)《行動方案》，上海市將在2023年基本建成統(tǒng)一開放、功能完善、體制健全、平等高效的技術(shù)市場體系。其中，技術(shù)市場合同成交金額超過3000億元，科研機構(gòu)技術(shù)合同成交金額超過300億元，發(fā)展100家以上多模式、專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機構(gòu)，培育3~5個科技成果轉(zhuǎn)化示范區(qū)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)集聚區(qū)，匯聚3000名以上專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才。

記者獲悉，目前上海市已有20家高校建立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)。包括上海交通大學(xué)、上海大學(xué)等在內(nèi)的6所高校被教育部認定為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、5所高校獲批科技部賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位。

來源：《中國科學(xué)報》