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科技成果評價對科技成果轉化具有導向作用，是促進科技與經濟社會發展更加緊密結合、加快推動科技成果轉化為現實生產力的重要手段保障。但由于科技成果的前瞻性、復雜性、專業性和具有多元價值等特點，以及評價人的專業背景、工作閱歷等不同，使得科技成果的評價很難做到客觀、公平和科學合理。

這不僅是科研人的困境，也是全社會共同的難題。為更好發揮對科技成果轉化的導向作用，筆者認為，科技成果評價應遵循以下五項原則。

一是要遵循科技成果分類評價的原則。

《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（2015年修訂）指出，科技成果是通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果。據此，科技成果可以簡單分為科學研究成果和技術開發成果兩大類。科學研究和技術開發的目的、內容和性質不同，由此所形成的科技成果評價目的、標準、范圍、方式方法和側重點也各不相同，需要根據其不同分類采用不同的評價模式。

其中，針對技術開發研究形成的科技成果，評價應區別于科學研究形成的科技成果，重點應關注該成果是否解決了產業關鍵共性技術問題、是否解決企業重大技術難題，特別是是否解決關鍵核心技術問題。評價注重的是高質量的知識產權產出和新技術、新材料、新工藝、新產品、新設備的各種性能指標，須重點關注其經濟價值和社會價值。同時評價人以應用領域專家為主，包括但不限于行業協會、領域專家、有生產經驗的企業技術人員、企業經營者、市場人員和該領域具有豐富投資經驗的市場分析人員等。

二是遵循科技成果不同階段、不同特點和不同目的采用不同評價的原則。

科技成果的形成大致包括“概念提出—立項論證—實驗驗證—小試—放大試驗—中試驗證—工業化—示范裝置—推廣”等一系列過程。科技成果形成的每個階段都有其特點，開展成果評價的目的往往也不一樣。評價重點應從以科學價值為主到以技術價值為主，最后逐步增加以經濟價值為主的過程；評價方式逐步從同行評議到專家評審會或第三方獨立組織的專家評審會；專家評審會的專家組成也從由行業協會、行業專家為主導過渡到以技術專家、企業經營者、市場分析專家、投資專家和行業推廣專家等為主。

比如，概念提出到立項階段的成果以科學價值評價為主，以同行評議方式為宜，評價人以該領域學術領軍人物為主；放大試驗和中試驗證階段的成果以技術價值評價為主，以專家評審會方式為宜，專家評審會專家組成以行業專家、技術專家為主；工業化和示范裝置階段的成果以經濟價值和社會價值評價為主，以專家評審會或行業研討會方式為宜，專家組成員以企業經營者、市場推廣者、投資專家等為主和技術專家為輔。

三是遵循科技成果實用價值導向評價的原則。

以轉化為目的的科技成果評價必須遵循實用價值的導向。從研究和開發的概念形成到實驗驗證，再到小試、放大試驗、中試驗證、工業化、示范裝置等科技成果形成的每個階段或節點應該用“是否具有實用價值”這把尺子來不斷地衡量和“糾偏”，讓科技成果在形成過程中始終處于創造實用價值的過程中。

當然，科技成果的實用價值評價不僅是從經濟價值角度進行評價，也可以從社會價值等方面進行評價。比如，有的科技成果雖然沒有什么經濟價值或經濟價值較小，很難給投資方帶來可觀的經濟收益，但它能解決人民健康、國防與公共安全、生態環境等重大瓶頸問題。這樣的科技成果就應該從社會價值角度進行積極評價。該類科技成果應該找國計民生、公共衛生、國防安全和生態環境等領域的專家進行評價，如果找經濟領域的專家進行評價就會評價導致不到位或有失偏頗。

四是遵循科技成果可行性評價的原則。

很多科技成果經過實用性評價，大家都認為其具有實用價值，但由于可行性不高，結果也很難轉化。因此，面向科技成果轉化的科技成果評價，必須遵循可行性評價的原則。

有實用價值但很難推動相關領域的連續性創新，不能形成有影響的持續性的技術研究，不能持續推動該領域的科技進步，對社會也沒有實質性成效，這樣的科技成果就沒有轉化的必要。所以，科技成果評價要以轉化應用為導向，要堅持對科技成果形成過程中的每個階段或節點進行可行性評價。

五是遵循科技成果經濟性評價的原則。

除了實用性和可行性外，面向科技成果轉化的科技成果評價還需要遵循經濟性評價原則。對科技成果經濟性評價包括科技成果形成過程的經濟性評價、應用過程的經濟性評價和應用推廣后的經濟收益評價三個方面。

科技成果形成過程經濟性評價以同行評議為主。無論科學研究還是技術開發，都需要投入大量的人力、物力和財力。不同科研者的科研能力、不同的方式方法、不同的工藝和科研條件等都會影響科技成果形成所需要的人力、物力和財力，所以有必要對科技成果形成的每個階段或節點進行經濟性評價，實現最小投入取得最大成果，達到事半功倍的效果。這類評價以同行評議方式為主。

科技成果應用過程經濟性評價應堅持事前、事中和事后評價。評價方式宜采用專家評審和預決算評審相結合的方式進行，專家評審會的專家組成宜由行業、投資、生產、技術和工程等方面專家組成，預決算評審宜由有科技創新預決算經驗的專家，通過科技成果應用過程經濟性評價達到花最少的錢實現科技成果應用。科技成果應用或推廣后經濟收益評價是為了科技成果的示范、推廣和再創新，宜以該領域或該行業專家評審為主。

總之，通過恰當的科學的科技成果評價，堅持正確的科技成果評價導向和積極創新科技成果評價方式，使科技成果評價在獲取政府扶持、政策資金、推廣、投資、許可、轉讓和合作等活動中發揮重要而積極的作用，通過科技成果評價激發科研和科技人員、政府和企業、社會資本等各方面投入的積極性，營造良好的創新生態體系，推動創新鏈、產業鏈和價值鏈深度融合，促進科技與經濟社會發展緊密結合，加快推動科技成果轉化為現實生產力，實現創新驅動發展戰略。

來源：《中國科學報》