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  《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》

   促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，必須提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。建立科學(xué)有效的評價(jià)指標(biāo)體系，引導(dǎo)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場競爭為導(dǎo)向，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。逐步加大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和市場價(jià)值在相關(guān)考核和評價(jià)中的權(quán)重。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程，不斷提高代理機(jī)構(gòu)、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理意識和能力。

本報(bào)記者 晁毓山報(bào)道

   為提高我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展，國務(wù)院日前轉(zhuǎn)發(fā)了國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等十部門聯(lián)合制定的《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》。《意見》指出，要堅(jiān)持市場驅(qū)動(dòng)與政府引導(dǎo)相結(jié)合、分類指導(dǎo)與重點(diǎn)突破相結(jié)合、先行先試與輻射帶動(dòng)相結(jié)合的原則，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化運(yùn)用，不斷提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理水平，著力優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境，有效推動(dòng)企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，穩(wěn)步構(gòu)筑知識產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢，為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展提供有力支撐。
關(guān)系產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展

   “加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重大舉措，是構(gòu)建國際競爭新優(yōu)勢、掌握發(fā)展主動(dòng)權(quán)的迫切需要。”中國專利技術(shù)開發(fā)公司副總經(jīng)理彭茂祥告訴記者，在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上，知識產(chǎn)權(quán)工作的重要性顯而易見。

   彭茂祥表示，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是創(chuàng)新要素密集的產(chǎn)業(yè)，對知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用依賴強(qiáng)，對知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)要求高。發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，必須加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)工作，使兩者做到深度融合。

   “我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多是知識產(chǎn)權(quán)相對密集、對知識產(chǎn)權(quán)制度依賴性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，可以說，沒有知識產(chǎn)權(quán)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)就不可能走好走遠(yuǎn)。在從中央到地方都下大力氣狠抓戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的今天，《意見》的發(fā)布恰逢其時(shí)，《意見》的發(fā)布和落實(shí)必將有力推動(dòng)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。”中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所研究員劉海波表示。

   戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要力量，引導(dǎo)著未來經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，體現(xiàn)了新興科技與新興產(chǎn)業(yè)的深度融合。《意見》指出，積極創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，是搶占新一輪經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展制高點(diǎn)、化解戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)；有效運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、推動(dòng)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場化的重要途徑；依法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，是激發(fā)創(chuàng)新活力、支撐戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、形成健康有序市場環(huán)境的關(guān)鍵；科學(xué)管理知識產(chǎn)權(quán)，是充分運(yùn)用國內(nèi)國外資源、提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平、發(fā)揮創(chuàng)新成果市場價(jià)值的保障。做好戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，關(guān)系培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的成效和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展。

   促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造

   如何促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，夯實(shí)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)？“要緊密追蹤市場競爭和專利技術(shù)動(dòng)向，引導(dǎo)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)有針對性地申請或引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)，構(gòu)筑知識產(chǎn)權(quán)比較優(yōu)勢。建立重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)審議制度，推動(dòng)重大科技項(xiàng)目圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展制定并實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，形成符合市場競爭需要的戰(zhàn)略性知識產(chǎn)權(quán)組合。”彭茂祥告訴記者，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與其他傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不同，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)工作上往往是點(diǎn)對點(diǎn)，缺乏統(tǒng)一層面的管理，而戰(zhàn)略性新型興產(chǎn)業(yè)不同，發(fā)展戰(zhàn)略性新型興產(chǎn)業(yè)必須建立統(tǒng)一、系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。

   彭茂祥同時(shí)表示，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造，必須提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量。建立科學(xué)有效的評價(jià)指標(biāo)體系，引導(dǎo)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場競爭為導(dǎo)向，不斷提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。逐步加大知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量和市場價(jià)值在相關(guān)考核和評價(jià)中的權(quán)重。實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升工程，不斷提高代理機(jī)構(gòu)、企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理意識和能力。

   “企業(yè)是創(chuàng)新主體，也是知識產(chǎn)權(quán)工作的主體。因此，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造要發(fā)揮企業(yè)的主體作用。”劉海波表示，要在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)探索建立以優(yōu)勢企業(yè)為龍頭、技術(shù)關(guān)聯(lián)企業(yè)為主體、知識產(chǎn)權(quán)布局與產(chǎn)業(yè)鏈相匹配的知識產(chǎn)權(quán)集群管理模式，加快推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺建設(shè)，推動(dòng)建立產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略支持中心。

   劉海波認(rèn)為，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力對促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造十分重要，應(yīng)推行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)創(chuàng)建知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、開發(fā)核心知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加大經(jīng)費(fèi)投入、建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施機(jī)制；實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)高端人才培養(yǎng)計(jì)劃，進(jìn)一步推廣專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)務(wù)人才的模式，為企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理提供人才支撐。

   完善環(huán)境建設(shè)

   “制度建設(shè)是當(dāng)務(wù)之急。”劉海波表示，建設(shè)適應(yīng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)律和特點(diǎn)、能保護(hù)和促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)管理制度對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。

   《意見》提出，要完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)和政策，加強(qiáng)有針對性的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。探索制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域新產(chǎn)品、新技術(shù)等的專利保護(hù)政策，完善相關(guān)領(lǐng)域的專利審查標(biāo)準(zhǔn)；定期開展有針對性的專項(xiàng)行動(dòng)，加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法保護(hù)；將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的維權(quán)援助納入全國維權(quán)援助機(jī)構(gòu)的中心工作，建立由企業(yè)、行業(yè)組織、研發(fā)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)共同參與的維權(quán)援助體系。

   “完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)和政策只是知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境建設(shè)的一部分，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)國際合作對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分重要。”劉海波表示，應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)國際合作，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)“走出去”。

   劉海波說，知己知彼是進(jìn)入國際市場的必修課。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)“走出去”，需要了解海外市場及其運(yùn)行規(guī)則。知識產(chǎn)權(quán)制度是市場運(yùn)行規(guī)則的重要基礎(chǔ)，而且各國的知識產(chǎn)權(quán)制度差異較大，必須了解、掌握市場所在國和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)制度。近年來，我國政府、服務(wù)機(jī)構(gòu)以及行業(yè)組織等在整理、收集海外知識產(chǎn)權(quán)信息方面做了大量工作，取得了較為顯著的成效，值得進(jìn)一步做深、做精。

   “在環(huán)境建設(shè)中，還應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系建設(shè)。”彭茂祥表示，在社會(huì)分工越來越細(xì)化的今天，對許多戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)而言，做好知識產(chǎn)權(quán)工作并不是這些企業(yè)的長項(xiàng)，專業(yè)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不僅能幫助企業(yè)解決這一“短板”，而且能使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)工作收到事半功倍的效果。

   劉海波表示，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)途徑很多，模式各異，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)也是這樣，應(yīng)該鼓勵(lì)更多的資源進(jìn)入這一領(lǐng)域，開展相應(yīng)的探索。

   知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押助推科技型中小企業(yè)融資

  本報(bào)記者 孫勇報(bào)道

   近日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部等十部門聯(lián)合制定的《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見的通知》，提出要促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)市場應(yīng)用，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值。在利用知識產(chǎn)權(quán)融資方面，要完善知識產(chǎn)權(quán)投融資政策，支持知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、出資入股、融資擔(dān)保。

   據(jù)了解，在科技部、國家知識產(chǎn)權(quán)局的推動(dòng)下，目前國內(nèi)不少地區(qū)均開展了針對科技型中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，較為突出的有北京、上海、天津、杭州、湘潭、佛山、無錫等城市。國家知識產(chǎn)權(quán)局有關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2011年我國專利、商標(biāo)、版權(quán)實(shí)現(xiàn)質(zhì)押金額超過200億元。

   “知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的開展為擁有專利等無形資產(chǎn)但缺乏固定資產(chǎn)的高科技企業(yè)獲取銀行貸款提供了渠道，很多高科技企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款方式獲得銀行資金支持，解決了企業(yè)發(fā)展過程中的資金難題，有效促進(jìn)了科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。”中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資所副研究員李希義表示。

   知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押緩解企業(yè)貸款難 

   目前，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作已經(jīng)取得突出成效。在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，截至2011年9月末，交通銀行、北京銀行、中國銀行、國家開發(fā)銀行等多家銀行累計(jì)為489家科技企業(yè)發(fā)放知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款1288筆，累計(jì)金額76億元。“十一五”期間，上海市共有173家企業(yè)獲得知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款，貸款總額達(dá)3.437億元。

   為了引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)融資工作健康有序發(fā)展，2009年1月國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)第一批全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)，北京市海淀區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局等6家單位成為首批試點(diǎn)單位。此后，又有多個(gè)全國知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)地區(qū)陸續(xù)獲得批復(fù)。

   此前，從2006年年底開始，中關(guān)村管委會(huì)會(huì)同北京市科委、北京市知識產(chǎn)權(quán)局等相關(guān)部門，就科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行試點(diǎn)，以促進(jìn)中關(guān)村科技型中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)與資本的對接。與此同時(shí)，上海浦東新區(qū)科委與上海銀行合作，在上海市嘗試開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資。

    2010年8月，國家知識產(chǎn)權(quán)局做出《關(guān)于同意在中關(guān)村開展知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)試點(diǎn)的批復(fù)》，同意在中關(guān)村開展知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)試點(diǎn)。據(jù)悉，中關(guān)村主要通過４項(xiàng)機(jī)制完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款工作：一是培育引導(dǎo)機(jī)制，確定一批信用良好、擁有核心技術(shù)、未來發(fā)展前景良好和有融資能力的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行重點(diǎn)培育；二是信用激勵(lì)機(jī)制，以企業(yè)信用為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)以“信用促融資、以融資促發(fā)展”；三是風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制，建立財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度，按照發(fā)放貸款的規(guī)模給予商業(yè)銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、小額貸款機(jī)構(gòu)一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼；四是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，通過保險(xiǎn)分散企業(yè)及銀行風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)信用保險(xiǎn)和銀行信貸的優(yōu)勢互補(bǔ)，并建立再擔(dān)保機(jī)制。

   據(jù)了解，上海市知識產(chǎn)權(quán)局在開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)工作過程中，一些試點(diǎn)地區(qū)出臺了集補(bǔ)貼、擔(dān)保、貼息、獎(jiǎng)勵(lì)于一體的扶持政策，建立了知識產(chǎn)權(quán)交易中心，加快知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押物流轉(zhuǎn)市場的培育，并實(shí)踐探索了“政府擔(dān)保模式”、“物權(quán)與股權(quán)相結(jié)合的雙重質(zhì)押模式”和“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模式”。另外，江蘇、浙江、四川、湖南等地也形成了各自的操作模式。

   積極完善風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)制 

   由于各種機(jī)制的不完善，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款中的風(fēng)險(xiǎn)防范與化解機(jī)制仍是各方關(guān)注的重點(diǎn)。

   近期在成都召開的一次討論會(huì)上，中國人民銀行成都分行行長周曉強(qiáng)表示，國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還不盡完善，存在知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬爭議和權(quán)利的不穩(wěn)定性；缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)評估制度，存在權(quán)威評估機(jī)構(gòu)不多、評估市場混亂問題；相對于不動(dòng)產(chǎn)，知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場小、評估復(fù)雜，存在處置難、處置成本高的問題。

   李希義介紹說，為了鼓勵(lì)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，大部分地方科技部門都撥出專項(xiàng)財(cái)政資金，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，用于補(bǔ)償銀行發(fā)放知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款過程中的貸款損失。如成都市拿出3000萬元資金設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金；杭州市拿出2500萬元設(shè)立擔(dān)保基金，要求銀行以1∶3的比例發(fā)放貸款。

   “設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，對于鼓勵(lì)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)起到了重要的促進(jìn)作用。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的違約風(fēng)險(xiǎn)大部分是由政府資金承擔(dān)，個(gè)別地區(qū)由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)損失。長期來看，受到財(cái)政資金規(guī)模的限制，完全依靠政府資金兜底的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)開展模式是不能持久發(fā)展的。”李希義表示。

   近年來，各地都在努力嘗試解決知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款面臨的各種難題。中關(guān)村示范區(qū)提出，將研究建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記制度，健全知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化價(jià)值評估體系，探索建立全國統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)評估信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。加強(qiáng)技術(shù)評估、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)等各類科技成果信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)，完善推廣應(yīng)用機(jī)制。大力發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)代理、信息服務(wù)、評估、融資保證、技術(shù)評價(jià)等專業(yè)服務(wù)業(yè)，支持一批知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在中關(guān)村集聚發(fā)展。引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資、金融機(jī)構(gòu)等開展戰(zhàn)略合作，組建知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)聯(lián)盟。

   同時(shí)，中關(guān)村還將發(fā)揮中國技術(shù)交易所等知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在質(zhì)權(quán)處置方面的作用，推動(dòng)信貸機(jī)構(gòu)與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的合作，建立投保貸一體化模式，通過對知識產(chǎn)權(quán)的投資、經(jīng)營，完善知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化促進(jìn)機(jī)制。探索知識產(chǎn)權(quán)許可、拍賣、出資入股等多元化價(jià)值實(shí)現(xiàn)形式，支持銀行、擔(dān)保機(jī)構(gòu)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)。

   創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)機(jī)制 

   《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作若干意見的通知》提出，要探索與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的股權(quán)債權(quán)融資方式，支持社會(huì)資本通過市場化方式設(shè)立以知識產(chǎn)權(quán)投資基金、集合信托基金、融資擔(dān)保基金等為基礎(chǔ)的投融資平臺和工具。鼓勵(lì)開展與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的金融產(chǎn)品創(chuàng)新，探索建立知識產(chǎn)權(quán)融資機(jī)構(gòu)，支持中小企業(yè)快速成長。

   據(jù)了解，中關(guān)村已成功開展了知識產(chǎn)權(quán)融資集合信托。去年5月，通過中國技術(shù)交易所、中糧信托有限責(zé)任公司、北京海輝石投資發(fā)展股份有限公司及北京富海嘉信投資顧問有限公司合作設(shè)立的“中關(guān)村自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)融資集合資金信托計(jì)劃（Ｉ期）”，阿爾西制冷工程技術(shù)（北京）有限公司等4家企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押為主要方式獲得總計(jì)2000萬元信托貸款支持。

   “金融機(jī)構(gòu)與專利等知識產(chǎn)權(quán)之間的信息不對稱，社會(huì)上缺乏對專利進(jìn)行經(jīng)營升值的觀念，同時(shí)缺少相關(guān)的人才隊(duì)伍等問題，仍然阻礙著金融機(jī)構(gòu)開展知識產(chǎn)權(quán)融資產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新。目前，國內(nèi)仍以利用財(cái)政資金和相關(guān)政策措施來推動(dòng)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，利用社會(huì)資本設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)投資基金、集合信托基金、融資擔(dān)保基金等基本還處于理論探索階段。”李希義表赤。

   李希義建議，政府部門應(yīng)采用設(shè)立融資專項(xiàng)基金，培養(yǎng)促進(jìn)專利傳播和轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，加強(qiáng)技術(shù)交易市場建設(shè)，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移流通等方式，提升銀行創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)金融產(chǎn)品和服務(wù)的積極性。

   設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專項(xiàng)基金支持科技成果轉(zhuǎn)化

  中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技投資所副研究員 李希義

   中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)，是我國技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。很多科技型中小企業(yè)就是依托一項(xiàng)或者幾項(xiàng)專利技術(shù)創(chuàng)建的，在企業(yè)將專利技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的過程中，由于不能提供符合銀行貸款條件的固定資產(chǎn)來擔(dān)保抵押，科技型中小企業(yè)很難獲取銀行貸款融資支持，很多企業(yè)由于缺乏資金而倒在了“死亡之谷”中。

   知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款可以解決科技型中小企業(yè)貸款融資難的問題。企業(yè)通過擁有的知識產(chǎn)權(quán)向銀行質(zhì)押直接就可以獲得貸款，促進(jìn)企業(yè)將發(fā)明專利等知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，并進(jìn)一步激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，真正實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。

   我國政府已經(jīng)認(rèn)識到促進(jìn)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款對于解決科技型中小企業(yè)貸款融資難、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要作用，制定了多項(xiàng)政策來鼓勵(lì)銀行積極開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并采取了一系列措施。不過，總體上看，當(dāng)前國內(nèi)開展的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)還存在多種問題，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足科技型中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的融資需求，主要表現(xiàn)為：

   知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款資金規(guī)模偏小。與全國上萬億元的商業(yè)銀行貸款相比，國內(nèi)商業(yè)銀行通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款形式發(fā)放的貸款資金規(guī)模相對太少。此外，受惠企業(yè)也有限，與全國10多萬家中小企業(yè)的融資需求相比顯得微不足道，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)前國內(nèi)科技型中小企業(yè)的貸款融資需求。

   知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)資金額度小、期限短。商業(yè)銀行現(xiàn)行的單筆知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款額度還比較小，貸款期限比較短，絕大部分是在一年期內(nèi)的短期貸款。這種貸款限制了企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行長遠(yuǎn)規(guī)劃和長期經(jīng)營，迫使企業(yè)只能將貸款用于流動(dòng)性生產(chǎn)之用，只能起到救急作用，對于那些科技成果轉(zhuǎn)化初期的企業(yè)，產(chǎn)品還處于不穩(wěn)定階段急需資金支持時(shí)，成效不明顯。

   銀行系統(tǒng)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的服務(wù)有限。從已經(jīng)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的商業(yè)銀行來看，國內(nèi)銀行推出的這項(xiàng)業(yè)務(wù)還屬于零星業(yè)務(wù)，知識產(chǎn)權(quán)貸款業(yè)務(wù)在這些銀行的業(yè)務(wù)中僅占很小比例，尚有非常大的發(fā)展空間。

   出現(xiàn)如上的規(guī)模小、期限短等問題，主要原因在于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)本身所具有的風(fēng)險(xiǎn)，比傳統(tǒng)貸款業(yè)務(wù)要高出很多。與傳統(tǒng)貸款相比，由于知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的貸款對象大部分是科技型中小企業(yè)，這類企業(yè)因?yàn)楫a(chǎn)品和市場的不穩(wěn)定性導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)較大，存在較大的違約風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，作為質(zhì)押物的知識產(chǎn)權(quán)也存在較大的評估和處置風(fēng)險(xiǎn)，因此銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的風(fēng)險(xiǎn)非常大，監(jiān)管成本較高。從貸款的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者來看，現(xiàn)在商業(yè)銀行的貸款實(shí)行嚴(yán)格的五級貸款分類制度，對于貸款審批人實(shí)行銀行內(nèi)部的終身制制度，一旦貸款成為違約貸款，則對貸款發(fā)放人產(chǎn)生長期的不利影響。在市場經(jīng)濟(jì)機(jī)制下，商業(yè)銀行不愿承擔(dān)這么高的貸款風(fēng)險(xiǎn)，對于開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的積極性不高。

   目前政府促進(jìn)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的主要措施是利用專項(xiàng)財(cái)政資金，設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，用于補(bǔ)償銀行的貸款損失。這種方式取得了一定成效，但是目前知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的違約風(fēng)險(xiǎn)大部分是由政府資金來承擔(dān)，有些地區(qū)的銀行甚至將企業(yè)的審查、評估和貸后監(jiān)管等業(yè)務(wù)也讓科技部門來完成，存在嚴(yán)重的收益和風(fēng)險(xiǎn)不匹配。而這種完全依靠政府資金兜底的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)開展的非市場化模式只是權(quán)宜之計(jì)，不能長期持續(xù)有效發(fā)展。

   此外，目前政府資金還沒有充分利用知識產(chǎn)權(quán)可以升值的能力，只是被動(dòng)地補(bǔ)償銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn)，缺乏投資經(jīng)營的觀念。而在韓國，為了促進(jìn)專利等高技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化 ，提高企業(yè)的競爭力，韓國知識產(chǎn)權(quán)局專門設(shè)立了資金規(guī)模達(dá)到50多億韓元的專項(xiàng)投資基金，支持包括專利在內(nèi)的高技術(shù)成果的商業(yè)化，用以解決擁有專利的高技術(shù)企業(yè)資金短缺問題。

   鑒于目前國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的發(fā)展現(xiàn)狀和韓國的經(jīng)驗(yàn)，建議政府出資設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專項(xiàng)基金，采取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、擔(dān)保、期權(quán)投資等多種方式來彌補(bǔ)商業(yè)銀行開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的額外風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)商業(yè)銀行提高知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款期限，放大貸款規(guī)模。對于一些符合國家發(fā)展政策、市場前景好的知識產(chǎn)權(quán)，在提供擔(dān)保的同時(shí)采用期權(quán)方式，要求分享企業(yè)發(fā)展到一定程度后的高成長收益，所得收益納入到基金中，維持基金的持續(xù)發(fā)展能力。