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   來源： 中國科技網(wǎng)  作者： 余鍵

   科技專論
  
   近兩年，廣東珠三角地區(qū)涌現(xiàn)出一批以深圳光啟高等理工研究院、華大基因研究院等為典型代表的新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，其迅猛的發(fā)展勢頭、獨(dú)特的運(yùn)行機(jī)制和驕人的創(chuàng)新成就，引起了經(jīng)濟(jì)界、科技界的高度關(guān)注。我前后隨廣東省委政研室、科技部調(diào)研組兩次赴深圳、東莞、廣州等地專題調(diào)研，深切地感到這批新型科研機(jī)構(gòu)的崛起，在深化科技體制改革、探索新的科研體制、推進(jìn)科技為經(jīng)濟(jì)服務(wù)、開拓源頭性創(chuàng)新的新路子等方面，將會(huì)產(chǎn)生不可估量的作用。

   先行先試的實(shí)踐探索

   現(xiàn)代科研創(chuàng)新機(jī)構(gòu)是以市場為導(dǎo)向、以創(chuàng)新為根本、以創(chuàng)業(yè)為目標(biāo)、以創(chuàng)富為動(dòng)力、以企業(yè)化運(yùn)作為模式，集科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化于一體，多元化所有制形式的新興創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。這種新型創(chuàng)新機(jī)構(gòu)遵循市場與創(chuàng)新規(guī)律，破除束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端，通過從源頭創(chuàng)新到新技術(shù)、新產(chǎn)品、新市場的快速轉(zhuǎn)換，充分釋放出創(chuàng)新活力，成功走出了一條獨(dú)特的發(fā)展道路。其所展現(xiàn)出來的有別于傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的獨(dú)特的建設(shè)模式、運(yùn)行機(jī)制和創(chuàng)新方式，在很大程度上為深化科技體制改革提供了一種新的路徑選擇或“樣本”參考。

   在高水平的建設(shè)模式方面，一是“民辦官助”模式。這類機(jī)構(gòu)沒有編制、沒有事業(yè)費(fèi)、沒有主管部門，以民辦非企業(yè)身份在當(dāng)?shù)孛裾块T登記注冊，采用市場化運(yùn)作，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。如光啟研究院以海外一流科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)為核心組建和管理，廣東省支持4000萬元啟動(dòng)費(fèi)，深圳市政府配套4000萬元，并提供5000萬元儀器、設(shè)備費(fèi)，免費(fèi)提供1萬平方米的研發(fā)辦公場所，民營投資入股3000萬元；華大基因研究院從北京遷徙深圳，每年深圳市提供2000萬元經(jīng)費(fèi)支持其建設(shè)國際一流水平的基因研究機(jī)構(gòu)；華南新藥創(chuàng)制中心是由廣東9家骨干企業(yè)各出資1000萬元共同成立的具有一流新藥研發(fā)條件和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力的科技類民辦非企業(yè)機(jī)構(gòu)，省科技廳每年穩(wěn)定支持1億元配套科研經(jīng)費(fèi)。

   二是“國有新制”模式。這類機(jī)構(gòu)的建設(shè)主體是高等院校、科研機(jī)構(gòu)或者地方政府，其性質(zhì)也是國有的，但采用全新的管理、激勵(lì)和運(yùn)行機(jī)制。如中科院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院雖然享受事業(yè)編制和事業(yè)費(fèi)，但是事業(yè)編制并沒有具體對應(yīng)到個(gè)人，而是統(tǒng)籌使用；東莞華中科大研究院為非營利事業(yè)法人單位，沒有編制、沒有事業(yè)費(fèi)，每年通過競爭和科研實(shí)力爭取政府科研經(jīng)費(fèi)，為企業(yè)做技術(shù)服務(wù)，孵化高成長企業(yè)，成為高校技術(shù)延伸和產(chǎn)業(yè)化重要平臺(tái)。  

   三是“企業(yè)內(nèi)設(shè)”模式。這類機(jī)構(gòu)通常以企業(yè)研究院的形式出現(xiàn)，成為民營科技型企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中“當(dāng)家作主”的重要抓手，如華為、中興、邁瑞、東陽光等大型企業(yè)研究院，這些民營大型企業(yè)拿出銷售額的10%用于科技創(chuàng)新，其中華為拿出銷售額的20%近400億元支持科技創(chuàng)新工作。

   科技創(chuàng)新本身是一個(gè)極具風(fēng)險(xiǎn)性的探索過程，盡管這三種建設(shè)模式不盡相同，但都突出了政府有戰(zhàn)略膽識(shí)敢于擔(dān)當(dāng)，企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力日益增強(qiáng)，金融資本積極跟進(jìn)，共同推進(jìn)源頭創(chuàng)新和科技成果快速產(chǎn)業(yè)化的特征。

   在高效率的運(yùn)行機(jī)制方面，一是管理機(jī)制新。深圳清華大學(xué)研究院既是企業(yè)又不完全像企業(yè)，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)創(chuàng)新；既是事業(yè)單位又不完全像事業(yè)單位，實(shí)現(xiàn)機(jī)制創(chuàng)新；既是研究機(jī)構(gòu)又不完全像科研院所，實(shí)現(xiàn)功能創(chuàng)新；既是大學(xué)又不完全像大學(xué)，實(shí)現(xiàn)文化創(chuàng)新。李長春在視察深圳清華大學(xué)研究院時(shí)指出，“四不像”理論擺脫了政府是投入主體，領(lǐng)導(dǎo)是基本觀眾，得獎(jiǎng)是主要目的，倉庫是最終歸宿的模式。雖然在體制上是個(gè)“四不像”的怪物，但卻出色地扮演了促成科研成果產(chǎn)業(yè)化的“紅娘”，給有創(chuàng)業(yè)沖動(dòng)、想發(fā)掘金礦的企業(yè)遞上一把高科技的“鐵鍬”。

   二是科研機(jī)制新。這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的指向非常明確——市場需求，科研項(xiàng)目通常采用逆向創(chuàng)新、交叉創(chuàng)新的創(chuàng)新方式，充分保障了創(chuàng)新的高效率、高產(chǎn)出。“創(chuàng)新來源于市場導(dǎo)向上，成果體現(xiàn)在企業(yè)報(bào)表中”，這句話已成為深圳清華大學(xué)研究院的座右銘。華大基因研究院堅(jiān)持以基因組為基礎(chǔ)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“三發(fā)”聯(lián)動(dòng)，以國際競爭和接軌的大科學(xué)項(xiàng)目為引領(lǐng)的帶學(xué)科、帶產(chǎn)業(yè)、帶人才的“三帶”發(fā)展機(jī)制。

   三是激勵(lì)機(jī)制新。這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)按照企業(yè)化管理方式運(yùn)作，普遍采用了合同制、匿薪制、動(dòng)態(tài)考核、末位淘汰等管理制度。同時(shí)，在人員聘用和晉升上，不以年齡論資格，不以學(xué)位資歷論英雄，大膽任用具有創(chuàng)新膽識(shí)和創(chuàng)新能力的年輕人，激發(fā)其創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)業(yè)雄心。在華大基因研究院，21歲的大三學(xué)生金鑫，2011年在《自然》雜志上發(fā)表關(guān)于藏族和漢族基因差異的文章，在學(xué)術(shù)界引起轟動(dòng)。調(diào)研中我問金鑫同學(xué)在華大基因研究院最大的感受是什么，他說華大最吸引人的地方是能干自己感興趣的工作。為了共同的興趣目標(biāo)，一群年輕人在華大一起工作、一起學(xué)習(xí)、一起生活，實(shí)現(xiàn)自己的夢想。

   這些新型科研機(jī)構(gòu)，正是以全新的管理機(jī)制、科研機(jī)制以及激勵(lì)機(jī)制，開拓了科技與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的新途徑。

   在先進(jìn)性的創(chuàng)新方式方面，一是政產(chǎn)學(xué)研資相結(jié)合。這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)充分利用政產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新機(jī)制，依靠政府引導(dǎo)，面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展，背靠創(chuàng)新資源，引入金融資本，建立了“政策+創(chuàng)新+產(chǎn)業(yè)基金+VC、PE、風(fēng)險(xiǎn)投資”的新機(jī)制，為科技成果的快速產(chǎn)業(yè)化探索出一條新路子，從根本上解決了經(jīng)濟(jì)、科技“兩張皮”的問題。

   二是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)富相統(tǒng)一。創(chuàng)新是根本，創(chuàng)業(yè)是目標(biāo)，創(chuàng)富是動(dòng)力。論文、專利等不再是創(chuàng)新機(jī)構(gòu)績效評價(jià)的唯一指標(biāo)，催生新興產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富更是創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)追求的最大成就。如深圳清華大學(xué)研究院創(chuàng)建15年來，逐漸發(fā)展成科技成果的孵化基地，資產(chǎn)近百億，成功孵化出600多家高科技企業(yè)，成為實(shí)至名歸的“高科技上市公司的搖籃”。

   三是研究—開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化同步推進(jìn)。這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)普遍建立了融合“應(yīng)用研究—技術(shù)開發(fā)—產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用—企業(yè)孵化”于一體的科技創(chuàng)新鏈條，同步研發(fā)、交叉融合開發(fā)的模式貫穿在機(jī)構(gòu)的整個(gè)創(chuàng)新管理工作中。

   改革“深水區(qū)”中的深層次困難

   調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，新興創(chuàng)新機(jī)構(gòu)作為新生事物，目前在創(chuàng)新體系中還沒有準(zhǔn)確的定位，加上現(xiàn)有認(rèn)識(shí)和政策的局限，其發(fā)展中難免遭遇一些問題與困難，概況起來有以下四個(gè)方面：

   一是難以享受采購儀器設(shè)備免稅的政策優(yōu)惠。這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)大多注冊為民營非企業(yè)，無法享受國有科研機(jī)構(gòu)進(jìn)口科教儀器設(shè)備及實(shí)驗(yàn)用品免征進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅和消費(fèi)稅的政策優(yōu)惠。深圳市政府破格為華大、光啟兩家研究院戴上“事業(yè)單位”的帽子，但這種“被事業(yè)化”的做法，已經(jīng)影響到機(jī)構(gòu)靈活的運(yùn)行機(jī)制和股權(quán)激勵(lì)政策。現(xiàn)行政策規(guī)定內(nèi)外資研發(fā)機(jī)構(gòu)采購國產(chǎn)設(shè)備可全額退還增值稅，卻把民營和外資公益類（非企業(yè)類）科研機(jī)構(gòu)排除在外。

   二是承擔(dān)政府科研項(xiàng)目受限制。一方面，由于民營非企業(yè)的身份，在競爭各級(jí)政府科研項(xiàng)目時(shí)，不能享受科研機(jī)構(gòu)優(yōu)惠政策，也不太容易申請到國家科技項(xiàng)目。另一方面，這類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)普遍沒有事業(yè)費(fèi)，政府科研項(xiàng)目限定研究經(jīng)費(fèi)用于人力資源費(fèi)用的比例過低，難以體現(xiàn)這類創(chuàng)新機(jī)構(gòu)中人才在源頭創(chuàng)新的核心作用，機(jī)構(gòu)也不能根據(jù)市場需求自行調(diào)整項(xiàng)目研究方向和目標(biāo)。

   三是引才和留才的配套政策有待完善。按照現(xiàn)有政策，畢業(yè)于國內(nèi)高校的海外高層次人員，在人才引進(jìn)時(shí)難以認(rèn)定為海外人才，無法享受應(yīng)有的政策優(yōu)惠。為吸引、留住持國外綠卡或外籍身份的海外專家安心在華工作，機(jī)構(gòu)需要通過海外公司代為購買海外社保，以解決這些專家的后顧之憂。

   四是直接融資較難。由于這些創(chuàng)新機(jī)構(gòu)大都是“民辦非企”性質(zhì)，充當(dāng)“天使”的民間資本、創(chuàng)業(yè)資本、風(fēng)險(xiǎn)投資觀望居多，投資謹(jǐn)慎。部分機(jī)構(gòu)只能通過內(nèi)設(shè)產(chǎn)業(yè)投資基金或部門來進(jìn)行產(chǎn)業(yè)投資，但資金規(guī)模遠(yuǎn)不能滿足其爆炸式成長的需求。另一方面，由于當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資尚不成熟，依靠技術(shù)成果從傳統(tǒng)金融渠道融資的通道還不夠順暢。

   關(guān)于應(yīng)對策略的些許思考

   當(dāng)前，廣東已進(jìn)入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)攻堅(jiān)期、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整加速期和科技創(chuàng)新活躍期，依靠科技創(chuàng)新培育新的增長點(diǎn)，搶占未來發(fā)展制高點(diǎn)，已成為世界發(fā)展的大趨勢，必須站在戰(zhàn)略高度，勇于破除一切束縛創(chuàng)新的陳舊觀念、體制弊端和過時(shí)規(guī)定，及早謀劃，做好頂層設(shè)計(jì)和政策扶持，超前部署創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的建設(shè)發(fā)展。

   一是研究出臺(tái)扶持新興源頭技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策措施。建議以廣東省委、省政府名義研究出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的若干意見》，明確新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新體系中的定位和重要作用，制定扶持新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展的一攬子政策措施，鼓勵(lì)境內(nèi)外組織、企業(yè)、高校及個(gè)人以多種形式創(chuàng)辦這類機(jī)構(gòu)。

   二是加強(qiáng)廣東區(qū)域創(chuàng)新體系特別是科技服務(wù)體系建設(shè)。為促進(jìn)新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的發(fā)展，建議廣東進(jìn)一步加強(qiáng)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略布局，利用深圳前海、珠海橫琴國務(wù)院賦予“特區(qū)中的特區(qū)”的政策優(yōu)勢，積極推進(jìn)源頭技術(shù)創(chuàng)新高地建設(shè)，大力促進(jìn)廣州南沙成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)示范基地，加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，為新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展提供全面、專業(yè)的服務(wù)支撐。

   三是建議從國家層面組織修訂相關(guān)政策條文。為有效解決新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展所面臨的瓶頸問題，建議從國家層面組織有關(guān)部門研究修訂各類政策中對新型研究機(jī)構(gòu)的“歧視”條文，尤其是在進(jìn)口設(shè)備免稅優(yōu)惠、政府科研項(xiàng)目承擔(dān)、海外人才引進(jìn)、創(chuàng)業(yè)板上市融資條件等與科研機(jī)構(gòu)有關(guān)的優(yōu)惠政策，盡快消除或減少創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)展上的政策障礙。（余鍵 作者系廣東省科技廳副廳長）