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  《經濟日報》，2013年1月24日

  2012年，“神九”牽手“天宮”，“蛟龍”載人深潛，記錄下我國自主創新的高度和深度；全部采用國產CPU和系統軟件構建的千萬億次計算機投入運行，大亞灣實驗發現新的中微子振蕩，探測出我國自主創新的速度和廣度。2012年，從遙遠太空到浩瀚海洋，從宏觀世界到微觀世界，我國自主創新再譜新篇。

  與此同時，伴隨著科技體制改革的深化與全社會創新環境優化，一大批服務于經濟社會發展的重大科技成果加速涌現，科技對經濟社會發展的支撐引領作用愈加凸顯。逐漸壯大并優化的科技人才隊伍在各個領域通過協同創新釋放智慧能量。經過20年建設發展，我國高新區已經成為更具示范引領作用的國家自主創新戰略高地。伴隨著科技開放合作的擴大、科技發展國際化水平不斷提升，我們以更加開放的姿態、更加開闊的視野，在更高起點上推進自主創新。

  自主創新展現新成就

   2012年以來，面對日趨嚴峻的國際經濟形勢和國內改革發展穩定的繁重任務，我們堅持以科學發展為主題，以加快轉變經濟發展方式為主線，轉變經濟發展方式有新進展，科技創新有新成績。

  一、強化科技政策落實制定，全社會創新環境再優化。

  自主創新政策環境不斷優化。2012年7月，全國科技創新大會召開，就貫徹落實黨中央、國務院《關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》作出全面部署。會后，各地掀起貫徹落實全國科技創新大會精神熱潮。

   全社會科技投入進一步加大。2012年，全國研發投入有望達到1萬億元，研發投入占GDP比重已達到中等發達國家水平。2011年，全社會研究與試驗發展（以下簡稱R&D）經費投入強度為1.84%，比上年提高0.08個百分點，再創歷史新高。國家財政科學技術支出和R&D經費中政府資金不斷增加。2011年，國家財政科學技術支出為4902.6億元，比上年增長19.2%。（見圖1）

   基層科技與科普工作亮點頻現。2012年3月7日，科技部基層科技工作協調領導小組及辦公室成立，基層科技工作領導機制進一步健全。2011年全社會科普經費籌集額105.30億元，自統計以來首次突破百億元，比2010年增長5.81%。政府撥款占全部經費籌集額的比例從2010年的68.42%增長到68.94%，共計72.59億元。2011年全國共有科普人員194.28萬人，比2010年增加10.93%，全國每萬人口擁有科普人員14.42人。

   二、重大科技成果加速涌現，科技支撐引領作用凸顯。

  自主創新重大成果萬眾矚目。2012年我國自主創新取得一系列新成就新進展：北斗區域衛星導航系統建成；自主研制的13噸級AC313大型民用直升機獲中國民用航空局頒發的型號合格證；在世界上首次實現了抗瘧藥物青蒿素的高效人工合成；“重組戊型肝炎疫苗（大腸埃希菌）”成為世界上首個獲批上市的戊型乙肝疫苗；我國高寒地區修建的第一條長大高鐵干線——哈大高鐵開通運營；世界級新能源項目——國家風光儲輸示范工程投產……

  知識產權創造方面實現新突破。到2012年7月，我國用了27年時間，發明專利累計授權量突破100萬件，而發達國家達到這一數量用了數十年甚至近百年。近十年來，我國企業發明專利申請增加了58倍，通過《專利合作條約》（PCT）途徑提交的國際專利申請量增長了近10倍，連續3年增長速度保持世界首位。（見圖2）

  國際科技論文質量顯著提升。《自然出版指數2011——中國》報告指出，2011年中國在《自然》系列期刊上發表論文的數量為225篇，相比2010年的152篇有明顯增長。該報告預計，中國將在2014年超越目前排名第二的德國和排名第三的英國，成為繼美國之后“高被引論文”（被引用次數居世界前1%的論文）最多的國家。

   三、科技體制改革日趨深化，企業創新能力不斷提升。

  企業創新主體地位不斷強化。《依托企業建設國家重點實驗室管理暫行辦法》、《科技部關于進一步鼓勵和引導民間資本進入科技創新領域的意見》等一系列政策出臺，企業的技術創新主體地位不斷強化。2011年，我國各類企業投入R&D經費6579.3億元，比上年增長26.9%；占全國R&D經費總額的比重達75.7%，比2006年提高了4.6個百分點。在獲得第十四屆中國專利獎金獎項目的20件發明專利及實用新型專利中，90%為來自企業的創新成果。

  科技計劃和科研經費管理提升。2012年，《關于進一步加強國家科技計劃項目（課題）承擔單位法人責任的若干意見》和《科技惠民計劃專項經費管理辦法》出臺，進一步推進科技計劃和科研經費管理制度改革和民生科技成果轉化應用。

  科技評價和獎勵制度不斷優化。2012年國家科技獎勵評審更加注重科研成果的首創性、獨創性，更加強調成果對戰略新興產業和傳統產業的技術支撐作用。2012年受理項目的總數較往年明顯減少，減幅達12％。同時，適當調整自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎這三大獎的獎勵結構，鼓勵推薦原創性成果和重大發明創造，獎勵結構進一步優化。

  四、人才發展機制不斷完善，創新人才隊伍壯大優化。

   科技人才隊伍建設成績顯著。企業科技人才已經成為研發活動的最主要執行者。中青年科技人才成為科技活動的主力軍，973、863等國家科技計劃培育了大批優秀中青年科技人才，承擔人員隊伍中45歲以下的占大多數，這些優秀中青年人才正逐漸成長為各自領域領軍人才。2011年，國家科技獎勵三大獎完成人中，45歲以下的比例接近一半。

  創新型人才教育培養模式完善。深入實施“千人計劃”、“百千萬人才工程”等重大人才工程，培養造就了一批科技領軍人才和高水平創新團隊。2012年3月，22歲的中南大學學生劉路因破解國際數學難題“西塔潘猜想”被破格聘任為教授級研究員，并被推薦參與國家“青年千人計劃”評選，成為我國最年輕的教授級研究員。2012年3月30日，科技部重大專項辦公室和國務院學位委員會辦公室聯合召開“面向國家科技重大專項培養工程博士高校-企業對接會”，加快高層次工程技術人才培養模式創新。

  科技人員創新創業環境優化。2012年4月，《關于開展農村流通領域科技特派員創業行動的意見》印發。截至2011年底，全國已有31個省區市及新疆生產建設兵團近90%的縣(市、區、旗、團場)開展了科技特派員農村科技創業工作。2012年舉辦了（首屆）中國創新創業大賽以及第五屆全國大學生創新創業年會，營造良好的創新創業氛圍。

  五、高新技術產業蓬勃發展，有力支撐國家經濟建設。

  實現又好又快發展。1991年至2011年，國家高新區營業總收入年平均增長45%。2011年，國家高新區實現營業總收入133425.1億元，占全國的12.3%；（見圖3）平均每平方公里土地工業增加值為7億元，平均萬元GDP能耗僅有0.5噸標準煤，不到全國平均水平的一半。目前，國家高新區基本涵蓋絕大多數現代高新技術產業門類，一些重點高新技術產業，如電子信息、新材料、光機電一體化、生物技術、新能源及高效節能技術等產業初具規模。

  匯聚高新技術企業。目前，國家高新區聚集了全國50%以上的高新技術企業，其中一大批骨干企業已成為行業科技進步的“領頭雁”，有的在國際市場縱橫捭闔。2011年，國家高新區共有工商注冊企業38萬家，新注冊500萬元以下科技型企業2.8萬家；留學生創辦企業1.7萬家；孵化器在孵的創業企業3萬家。（見圖3）2011年，國家高新區營業總收入上億元企業10371家，有境內外上市企業996家。

  六、科技開放合作逐步擴大，國際化水平進一步提高。

  合作格局不斷提升。我國與美國、德國、意大利、俄羅斯等國家的科技合作不斷推進。

  合作模式不斷創新。國際科技合作實現了從單純的人員技術交流向“項目－人才－基地”相結合的合作模式轉變。截至目前，我國共建成5個國家國際創新園、35個國家級國際聯合研究中心、222個國際科技合作基地，還與多個國家聯合成立了聯合研究機構和產業化示范基地，設立了多項聯合研究基金。

  積極參與國際合作。我國在國際熱核聚變實驗反應堆計劃（ITER）中承擔約10％的制造任務，成為ITER組織中不可或缺的重要成員。我國積極參與并倡導多項國際大科學計劃和工程合作，為解決全球性挑戰作出應有貢獻。

  科技創新遭遇新挑戰

  在看到我國自主創新取得豐碩成果的同時，還應該看到，面對新形勢新要求，我國自主創新能力還不夠強，科技體制機制與經濟社會發展和國際競爭的要求不相適應，有些問題已成為制約科技創新的重要因素，影響我國綜合實力和國際競爭力的提升。

  一是企業技術創新主體地位沒有真正確立，產學研結合不夠緊密。

   企業成為技術創新主體的動力不足。大多數企業樂于追求低成本勞動力和壟斷優勢，風險小收益大，而創新技術、高端產業風險大，沒有近期競爭優勢；一些國有企業的經營班子缺乏推進科技創新的內在動力。

  不少企業能力不夠。一方面我國高校和科研機構的科研成果質量不太高，另一方面企業吸納、運用和再創造新技術的能力不強。2011年湯姆森路透評選出全球100大最具創新力公司，由于專利質量及影響力不足，我國公司無一上榜。
科技項目與市場脫節。科研項目主要還是由高校、科研院所牽頭，由專家主導，難以真正體現“市場意識”。

  科技企業商業模式滯后。例如，2010年深圳高交會和2012年北京科博會都展示了我國在云計算、物聯網、新能源、新材料等戰略性新興產業領域的大批高技術成果，但同時開發出完整商業運行模式的企業卻屈指可數。

  二是科技資源配置過度行政化，分散重復封閉低效等問題突出。

  我國科技資源配置的計劃色彩仍然較濃，行政部門在科技資源配置上的影響較大，一定程度上影響了科技資源的有效配置和管理效率的提高。

  科技資源配置交叉化。目前掌握科技經費預算的單位分散在國務院20多個部門，科技投入管理與調控缺乏有效的資源整合機制，科技投入資金管理還較為粗放。

   科技資源管理分割化。目前，我國擁有大量的科研設備，但分屬不同部門、不同地方的研究機構，導致部分科技資產部門化。資料顯示，我國擁有的科學儀器設備的數量比歐盟15國的數量還多，但許多儀器設備的利用率不到25%，甚至更低。

  三是現行的科研管理體制、管理方式還不能完全符合創新的規律。

  現行按創新過程分段縱向管理、按學科領域分工橫向管理的模式，基本延續了計劃經濟體制的做法，多頭管理、政出多門成為當前科技管理中存在的突出問題。

  目前，國家層面制定科技政策及掌握和配置科技資源的部門和單位眾多，職能交叉，溝通不暢，對創新政策的理解和執行往往難以統一，相互掣肘，難以形成協同創新的合力。

  在科技計劃的安排上，比較偏重于以單個環節、單項技術指標立項，對技術集成關注不夠，按照產業鏈整體要求和工程化的方式來組織技術的集成化應用開發不夠。以汽車行業為例，我們通常關注發動機系統或某一個系統的研發，也有一些獨到的技術，但是整車的設計和開發仍處于較低水平。

  四是科技評價導向不夠合理，科技人員的積極性創造性還沒有得到充分發揮。

  評價指標單一化、簡單化。目前，對科技人才的評價大多與論文、項目、經費數量、獲獎情況等掛鉤，造成了評價不足和評價“過度”并存。一些科技人員關心獲獎勝于關心應用，難以潛心研究出真正有價值的科研成果。

  評價主體行政化、非專業化。目前我國還沒有真正做到管評分開，評審結果受行政影響比較大；非同行專家參與評審的情況并不鮮見，獨立評審機制往往流于形式。一些項目申報、成果鑒定存在“公關”化傾向。

  科技獎勵物質化、榮譽化。當前科技獎勵設置、申報機制和評選機制仍不夠科學，科技獎勵附帶過多的榮譽和物質利益，又缺乏事后評估和嚴厲的監督、懲戒機制，學術不端和造假行為屢有發生。

  五是科研誠信和創新文化建設薄弱。

  學術造假、抄襲等不誠信行為，一方面與“指揮棒”有關，現行評價標準存在“重數量不重質量、重經費不重水平、重產出不重應用、重短期不重長遠、重成果不重人才”等問題，另一方面也與整個社會崇尚創新、寬容失敗的創新文化氛圍薄弱有關。

  深化改革瞄準新目標

  當前，我國已進入全面建成小康社會決定性階段，國內外形勢發生深刻變化，對科技進步和創新提出了更加全面、更加緊迫的需求。

  全球知識創造和技術創新的速度明顯加快，國際金融危機又加快催生了新一輪科技革命和產業變革，以大數據、智能制造和無線網絡為代表的科學技術加速發展，第三次工業革命正在向我們走來，全球進入了空前的創新密集時代，各國圍繞科技創新的競爭與合作不斷加強。復雜的國際國內形勢倒逼我們擴大內需、提高創新能力、加快經濟發展方式轉變。

  2012年9月發布的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》提出：到2020年，進入創新型國家行列。為穩步實現這一目標，當前我們必須著力深化科技體制改革，切實破除制約創新驅動發展的藩籬。

  深化改革，破除藩籬，首先要堅持走中國特色自主創新道路，以全球視野謀劃和推動創新，提高原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力，更加注重協同創新。

  我們應進一步強化全球視野和國際眼光，立足國際科技資源加快流動和重組的實際，在開放合作中提高我國產業技術水平和科技實力，積極開展全方位、多層次、高水平的科技國際合作。

   我們還應當推動創新體系協調發展，統籌技術創新、知識創新、國防科技創新、區域創新和科技中介服務體系建設，建立基礎研究、應用研究、成果轉化和產業化緊密結合、協調發展機制。支持和鼓勵各創新主體探索多種形式的協同創新模式。培育、支持和引導科技中介服務機構向服務專業化、功能社會化、組織網絡化、運行規范化方向發展，壯大專業研發設計服務企業等，加快發展科技服務業。建立全國創新調查制度，加強國家創新體系建設監測評估。以學科建設和協同創新為重點，提升高等學校創新能力。

  深化改革，破除藩籬，需要推動科技和經濟緊密結合，加快建設國家創新體系，著力構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系。

  建立企業主導產業技術研發創新的體制機制，應充分發揮企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用。吸納企業參與國家科技項目的決策，產業目標明確的國家重大科技項目由有條件的企業牽頭組織實施。引導和支持企業加強技術研發能力建設，“十二五”時期國家重點建設的工程技術類研究中心和實驗室，優先在具備條件的行業骨干企業布局。科研院所和高等學校要更多地為企業技術創新提供支持和服務，促進技術、人才等創新要素向企業研發機構流動。支持行業骨干企業與科研院所、高等學校聯合組建技術研發平臺和產業技術創新戰略聯盟。

  深化改革，破除藩籬，需要完善知識創新體系，強化基礎研究、前沿技術研究、社會公益技術研究，提高科學研究水平和成果轉化能力，搶占科技發展戰略制高點。

  搶占科技發展戰略制高點，需完善學科布局，推動學科交叉融合和均衡發展，統籌目標導向和自由探索的科學研究，超前部署對國家長遠發展具有帶動作用的戰略先導研究、重要基礎研究和交叉前沿研究。要建立科技有效支撐產業發展的機制，圍繞戰略性新興產業需求部署創新鏈，突破技術瓶頸，掌握核心關鍵技術，推動節能環保、新一代信息技術、生物、高端裝備制造等產業快速發展，增強市場競爭力。以數字化、網絡化、智能化為重點，推進工業化和信息化深度融合。要充分發揮市場機制對產業發展方向和技術路線選擇的基礎性作用，通過制定規劃、技術標準、市場規范和產業技術政策等進行引導。在事關國家安全和重大戰略需求領域，進一步凝煉重點，實現電子信息、能源環保、生物醫藥、先進制造等領域的核心技術重大突破，促進產業加快發展。

  搶占科技發展戰略制高點，還需加強科技宏觀統籌，完善統籌協調的科技宏觀決策體系，進一步明確國家各類科技計劃、專項基金的定位和支持重點，防止重復部署。完善國家科技決策咨詢制度。探索社會主義市場經濟條件下的舉國體制，完善重大戰略性科技任務的組織方式，保障國家科技重大專項等順利實施。

  深化改革，破除藩籬，需要完善科技創新評價標準、激勵機制、轉化機制，促進創新資源高效配置和綜合集成，把全社會智慧和力量凝聚到創新發展上來。

  科技評價和獎勵制度改革需進一步深化。根據不同類型科技活動特點，制定導向明確、激勵約束并重的評價標準和方法。建立健全對科技項目和科研基礎設施建設的第三方評估機制。開展科技項目標準化評價和重大成果產出導向的科技評價試點，完善國家科技重大專項監督評估制度。加強對科技項目決策、實施、成果轉化的后評估。改革完善國家科技獎勵制度，建立公開提名、科學評議、實踐檢驗、公信度高的科技獎勵機制。完善相關管理制度，避免科技項目和經費過度集中于少數科研人員。引導和鼓勵民辦科研機構發展，在承擔國家科技任務、人才引進等方面加大支持力度，符合條件的民辦科研機構享受稅收優惠等相關政策。

  建立以科研能力和創新成果等為導向的科技人才評價標準。加快建設人才公共服務體系，健全科技人才流動機制，鼓勵科研院所、高等學校和企業創新人才雙向交流。完善科技人員收入分配政策，健全分配激勵機制。實行固定崗位與流動崗位相結合的用人制度，建立開放、競爭、流動的用人機制。

  深化改革春雷起，突破藩籬萬物長。目前，我國科技事業正處于歷史最好的發展時期。抓住時機深化科技體制改革，加快國家創新體系建設，必將為我國進入創新型國家行列、成為世界科技強國奠定更加堅實的基礎，為實現全面建成小康社會、實現中華民族偉大復興提供強大支撐！

  （更多內容請見即將由經濟日報出版社出版的《自主創新年度報告》和中國經濟網）