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   《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報》，2014年7月28日

    歷經(jīng)多年呼吁、各地實踐的科技成果使用、處置和收益管理改革終在頂層設(shè)計上有了新突破。

    日前召開的國務(wù)院常務(wù)會議決定，在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇部分中央級事業(yè)單位，開展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點。會議提出，允許試點單位采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng)造做出重要貢獻(xiàn)的機(jī)構(gòu)和人員，進(jìn)一步調(diào)動科技人員創(chuàng)新積極性。

    作為此次深化科技成果使用、處置和收益管理改革試點的試驗田，中關(guān)村、武漢東湖、上海張江、深圳等國家自主創(chuàng)新示范區(qū)一直是我國改革創(chuàng)新發(fā)展的先行區(qū)、示范區(qū)與核心區(qū)。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力、發(fā)揮科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)近年來進(jìn)行了大膽探索，積累了相關(guān)經(jīng)驗。部分示范區(qū)還大膽先行先試，出臺了相關(guān)政策，破除發(fā)展藩籬。

    而今，新一輪改革試點如箭在弦。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)應(yīng)該如何更好地主動迎接變革？又該如何把過去的經(jīng)驗和困惑轉(zhuǎn)化為新一輪改革動力？

    科技成果管理改革勢在必行

    事實上，我國先后制定了多項法律法規(guī)和政策文件促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，但在科技成果使用、處置和收益管理方面，沒有完全理順政府、單位、職務(wù)發(fā)明人三者關(guān)系，各方的積極性沒有充分調(diào)動起來。

    早在２００２年４月，科技部發(fā)布的《關(guān)于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》就明確指出，將科研項目研究成果及其形成的知識產(chǎn)權(quán)授予項目承擔(dān)單位自由處置并收益。但由于在實踐中缺乏操作細(xì)則，又與其他部門政策存在沖突，這一規(guī)定沒有得到很好地執(zhí)行。

    武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，以高校科技成果為例，從學(xué)校申報到公開掛牌，一般要經(jīng)過教育部、財政部“兩報兩批”，即便順利通過，耗時也長達(dá)１０個月。此外，我國目前對高校科技成果處置權(quán)有嚴(yán)格的限額規(guī)定，限額以上科技成果處置需要報批，成果轉(zhuǎn)化收益也須上繳國庫。由于未能充分享有自主經(jīng)營權(quán)，高校的科技成果轉(zhuǎn)化意識薄弱，科研管理體制與市場脫節(jié)，科技成果推廣隊伍薄弱，使得高校科研成果轉(zhuǎn)化率不高。

    此外，作為科技成果轉(zhuǎn)化的核心，職務(wù)發(fā)明人在科技成果轉(zhuǎn)化中的主體地位和作用也未能體現(xiàn)。按現(xiàn)有規(guī)定，職務(wù)科技成果形成的知識產(chǎn)權(quán)屬于高校，職務(wù)發(fā)明人僅享有署名權(quán)、獎酬獲取權(quán)，沒有成果處置權(quán)；科研人員享有的收益比例偏低，且存在規(guī)定不統(tǒng)一、操作性不強、難以落實的問題。這些制度難以調(diào)動職務(wù)發(fā)明人參與成果轉(zhuǎn)化的積極性、主動性。

    “科技成果使用、處置和收益管理是科技成果產(chǎn)業(yè)化非常重要的一個環(huán)節(jié)，此次國務(wù)院決定開展改革試點有利于激發(fā)科技創(chuàng)業(yè)活力，加快科技成果轉(zhuǎn)化，推動解決科技和經(jīng)濟(jì)‘兩張皮’的問題。”中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院科技體制與管理研究所副所長李哲表示。

    地方政策先行先試

    “推進(jìn)科技成果使用、處置和收益管理改革，幾個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)行了率先探索。”北京市長城企業(yè)戰(zhàn)略研究所副所長武文生介紹，肩負(fù)著自主創(chuàng)新探索和實踐使命的中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)早在幾年前就進(jìn)行了大膽探索。

    ２０１０年，國務(wù)院就原則同意中關(guān)村示范區(qū)施行鼓勵科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化的“１＋６”系列先行先試政策，其中包括推進(jìn)中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)改革，中央級事業(yè)單位處置科技成果，價值在８００萬元以下的可由本單位自主處置。這一改革收到了一定成效。

    今年１月，北京市政府發(fā)布《加快推進(jìn)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》（簡稱“京校十條”），明確提出北京市屬高校可自主對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行審批、轉(zhuǎn)化所獲收益中不少于７０％的比例可用于獎勵、設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗……

    今年６月，北京市政府審議通過了《加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的若干意見（試行）》（簡稱“京科九條”），包括科研機(jī)構(gòu)可以自主設(shè)置科研崗位，可以年薪制聘任高層次人才；科研經(jīng)費可用于產(chǎn)業(yè)化，成果轉(zhuǎn)化７０％收益可用于獎勵等。

    武漢東湖示范區(qū)近年來在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面也進(jìn)行了大量探索和實踐。2012年8月，武漢市政府出臺了《促進(jìn)東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制創(chuàng)新的若干意見》，提出在武漢高校、科研院所知識產(chǎn)權(quán)一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的，在成果所有權(quán)不變更的前提下，成果完成人或團(tuán)隊擁有成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，轉(zhuǎn)化收益中至少70%歸成果完成人或團(tuán)隊所有。

    這些舉措有效激發(fā)了職務(wù)發(fā)明人轉(zhuǎn)化科技成果的積極性和主動性，受到了高校的積極響應(yīng)。

    北京市“京校十條”發(fā)布后，21位北京農(nóng)學(xué)院教師成為企業(yè)法人。身兼教師和企業(yè)法人雙重身份的他們成為北京市“京校十條”發(fā)布后的首批獲益者，他們將獲得現(xiàn)金出資額度20%的政府股權(quán)投資配套支持，北京農(nóng)學(xué)院也將按照現(xiàn)金出資額的20%且每家企業(yè)不超過15萬元的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行股權(quán)配套支持。

    2013年，武漢東湖示范區(qū)新注冊企業(yè)2400多家，較上年增長51%。目前在武漢東湖示范區(qū)，90%以上的高科技企業(yè)都有武漢高校基因，85%以上的科技成果轉(zhuǎn)化來自于高校。去年9月，華中科技大學(xué)“顯微光學(xué)切片斷層成像系統(tǒng)”專利掛牌出讓，成交金額1000萬元，研發(fā)團(tuán)隊獲得70%的轉(zhuǎn)讓收益，實現(xiàn)了教育部直屬高校科研成果公開掛牌交易標(biāo)底最大、研發(fā)團(tuán)隊分配比例最高“兩個突破”。

    業(yè)內(nèi)人士表示，這些政策的出臺有效地激發(fā)了科研人員的創(chuàng)新活力，有助于科技成果轉(zhuǎn)化。但這些改革還不系統(tǒng)，主要面向市屬高校，沒有也不可能完全突破現(xiàn)行制度框架，沒有從根本上推進(jìn)科技成果使用、處置、收益權(quán)制度改革。

    加快制定可操作實施細(xì)則

    “此次國務(wù)院常務(wù)會議首次提出深化科技成果使用、處置和收益管理改革試點，把各地的探索實踐又向前推進(jìn)了一步，從國家層面釋放了改革的信號，有利于打通科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的通道，進(jìn)一步為創(chuàng)新創(chuàng)造松綁加力。”武文生表示，“但是科技成果管理還有進(jìn)一步改革的空間。目前發(fā)達(dá)國家公共財政資助的科研項目知識產(chǎn)權(quán)都明確歸項目承擔(dān)單位所有，而現(xiàn)在我們回避了所有權(quán)問題，下一步要在此次改革試點的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化。”

    李哲表示：“目前國家的改革力度很大，下一步還要出臺一些可操作性細(xì)則。包括以前在財政部備案，現(xiàn)在在政策進(jìn)一步放開的條件下，單位如何明晰權(quán)責(zé)關(guān)系；很多機(jī)構(gòu)本身是事業(yè)單位，如何建立推動科技成果轉(zhuǎn)化的考核體系等。科技成果管理改革不只涉及科技政策，還涉及各個部門的合作。”

    業(yè)內(nèi)人士表示，為保證此次改革試點的順利推進(jìn)，國家主管部門應(yīng)盡快探索建立有別于有形資產(chǎn)的科技成果和知識產(chǎn)權(quán)管理模式。完善職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化制度，在產(chǎn)權(quán)確權(quán)、價值評估、作價入股、企業(yè)創(chuàng)辦、人員激勵等方面，形成明確統(tǒng)一、針對性強、便于操作的實施細(xì)則。

    “當(dāng)前中央政府應(yīng)更多地進(jìn)行制度創(chuàng)新，設(shè)計規(guī)則。推動政策突破還需要進(jìn)一步摸索，應(yīng)該給基層單位更大的創(chuàng)新空間。產(chǎn)業(yè)類和應(yīng)用類的科技成果要更多建立以需求為導(dǎo)向的機(jī)制。”武文生表示，同時，我國應(yīng)進(jìn)一步加強科技成果轉(zhuǎn)化信用機(jī)制的建設(shè)，降低科技成果轉(zhuǎn)化門檻，建立科技成果發(fā)明人、所有人能參與后期的利益分享機(jī)制等，共同推進(jìn)科技成果更好地轉(zhuǎn)化，持續(xù)合作時間更長。

    “目前我國推進(jìn)科技成果管理改革取得了很大進(jìn)展，不論是中央還是各個城市、各個國家自主創(chuàng)新示范區(qū)都密集出臺了一些政策。但推動科技成果管理改革是一個長期的議題，未來還需繼續(xù)努力。”李哲表示。