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    科技部在《科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金申請須知》中對承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項目的企業(yè)提出了具體的條件，包括：

    （１）具備獨立企業(yè)法人資格；

    （２）主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品的研制、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)；

    （３）領(lǐng)導(dǎo)班子有較強的市場開拓能力和較高的經(jīng)營管理水平，并有持續(xù)創(chuàng)新的意識；

    （４）職工人數(shù)不超過５００人，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于３０％，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例不低于 １０％；

    （５）有良好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)負(fù)債率不超過７０％，每年用于高新技術(shù)產(chǎn)品研究開發(fā)的經(jīng)費不低于銷售額的 ３％，開業(yè)不足一年的新辦企業(yè)不受此款限制；

    （６）有嚴(yán)格的財務(wù)管理制度、健全的財務(wù)管理機構(gòu)和合格的財務(wù)管理人員。

    本文把科技部對承擔(dān)創(chuàng)新基金支持項目的企業(yè)應(yīng)具備的條件看作是對科技型中小企業(yè)的界定。 

    科技型中小企業(yè)促進我國經(jīng)濟發(fā)展的重大作用 

    科技型中小企業(yè)是我國中小企業(yè)隊伍中的一支新生力量，是廣大科技人員投身市場經(jīng)濟、依靠技術(shù)創(chuàng)新將科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的創(chuàng)舉，是科技與經(jīng)濟成功結(jié)合的范例。歷經(jīng)多年的發(fā)展，科技型中小企業(yè)已從簡單地提供技術(shù)咨詢服務(wù)、課題攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)展成為國民經(jīng)濟中的一支充滿生機和活力的生力軍，成為持續(xù)健康快速發(fā)展的中國經(jīng)濟的新增長點。

    科技型中小企業(yè)在我國所起的作用可以概括為幾方面： 

    一是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。科技型中小企業(yè)沒有規(guī)模經(jīng)濟和資金雄厚的優(yōu)勢，較弱的自身實力和激烈的市場競爭決定了其必須不斷通過各種方式進行創(chuàng)新，并及時將這些創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，以維持企業(yè)生存和發(fā)展。科技型中小企業(yè)在成長過程中逐步探索出以市場為導(dǎo)向、技工貿(mào)一體化、產(chǎn)供銷一條龍的技術(shù)創(chuàng)新模式，進行了成功的技術(shù)創(chuàng)新，已成為技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉。 

    二是活躍科技市場的基本力量。科技型中小企業(yè)雖然資金不足，但機制靈活，富于創(chuàng)新，可以發(fā)揮貼近市場的優(yōu)勢，活躍在競爭十分激烈并快速變化的市場機制最鮮明最靈活的領(lǐng)域。 

    三是科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要橋梁。一般來說，科技型中小企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力最有效的實驗場地，承擔(dān)了科技成果轉(zhuǎn)化的中試基地功能。從我國近十年科技體制改革的歷史看，科技型中小企業(yè)實際上擔(dān)負(fù)了向市場傳播和普及高新技術(shù)和高科技產(chǎn)品的責(zé)任。 

    四是技術(shù)創(chuàng)新具有很高的效率。來自歐洲的一份調(diào)查表明，中小企業(yè)用于研究與開發(fā)的單位投入所產(chǎn)生的新產(chǎn)品數(shù)是大企業(yè)的 ３．５倍。美國大企業(yè)的研究與試驗發(fā)展 （Ｒ＆Ｄ）經(jīng)費有 ２６％來自美國聯(lián)邦政府的資助，而中小企業(yè)僅占 １１％，但中小企業(yè)卻創(chuàng)造出美國５０％以上的創(chuàng)新成果，可見中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有很高的比率。 

    五是新興產(chǎn)業(yè)的探路者。高科技產(chǎn)業(yè)要發(fā)展，需要大企業(yè)不斷的兼并和收購，以實現(xiàn)快速和低成本的擴張，在此情況下一批優(yōu)秀的科技型中小企業(yè)的存在是大企業(yè)發(fā)展的前提。科技型中小企業(yè)進行的技術(shù)創(chuàng)新，會導(dǎo)致其他企業(yè)的模仿，從而形成技術(shù)擴散，導(dǎo)致整個行業(yè)的創(chuàng)新，最終形成整個高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和增長的浪潮。

    六是企業(yè)家的培訓(xùn)基地。科技型中小企業(yè)的出生率高，死亡率也高，在科技型中小企業(yè)的生生死死過程中，一大批的企業(yè)家成長起來。

    科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙因素 

    我國科技型中小企業(yè)具有創(chuàng)新活力強、組織靈活、技術(shù)轉(zhuǎn)型快等優(yōu)勢，在我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮著重要作用。鼓勵科技型中小企業(yè)的發(fā)展，是帶動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向結(jié)構(gòu)多元化、創(chuàng)新多樣化發(fā)展的有效措施。科技型中小企業(yè)從其誕生之日起，就將技術(shù)開發(fā)工作放在企業(yè)的中心地位，已成為我國科技成果轉(zhuǎn)化的一支重要力量。目前，科技型中小企業(yè)的經(jīng)濟技術(shù)活動覆蓋國民經(jīng)濟的絕大部分行業(yè)，多數(shù)企業(yè)集中在通信、電子信息、生物工程、新材料、新能源以及環(huán)保等領(lǐng)域，初步走出了一條以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果轉(zhuǎn)化為主的發(fā)展路子。 

    我國目前的科技成果平均轉(zhuǎn)化率在 １５％左右，技術(shù)進步對經(jīng)濟的貢獻率為 ３０％，低于發(fā)展中國家的平均貢獻率 ３３％，與發(fā)達國家的平均貢獻率６０％－８０％相比相差甚遠。目前國際上許多跨國公司的科技開發(fā)費用已占到其銷售額的 ５％－１０％。但在我國，企業(yè)用于科技開發(fā)的費用平均不到銷售額的 １％，自主研發(fā)能力普遍較弱，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還面臨著科技投入總量不足、融資制度不完善、產(chǎn)權(quán)不清晰、缺乏創(chuàng)新動力、社會化服務(wù)體系有待建立和完善等外部障礙因素。同時，從科技型中小企業(yè)內(nèi)部來看，也存在很多障礙因素，如企業(yè)經(jīng)營者素質(zhì)、企業(yè)經(jīng)濟實力、企業(yè)技術(shù)實力影響技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)與高校、科研機構(gòu)的分離制約技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)作為創(chuàng)新主體投資意識不足，激勵機制缺陷嚴(yán)重等。 

    促進科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本對策 

    要促進科技型中小企業(yè)的成長必須從整體和全局著手，有長遠眼光，著力解決其在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)中遇到的各種問題和困難，為之創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。具體來說，這不僅需要企業(yè)自身做出不懈的努力，還需要政府部門的大力扶持。 

    建立內(nèi)部激勵機制

    首先，科技型中小企業(yè)要提高認(rèn)識，更新觀念，正確面對資金短缺、技術(shù)落后、人才缺乏和信息閉塞等難題，千方百計地尋求解決的途徑。 

    其次，科技型中小企業(yè)必須建立符合市場經(jīng)濟的內(nèi)部發(fā)展機制，以增強企業(yè)的發(fā)展動力和內(nèi)部凝聚力。明確企業(yè)的發(fā)展方向和具體的奮斗目標(biāo)，對于各項目標(biāo)都要有相應(yīng)的制度作保障。 

    第三，科技型中小企業(yè)必須提高自身的素質(zhì)。通過開展技術(shù)創(chuàng)新，增強開發(fā)新產(chǎn)品的能力，提高市場競爭力。通過有組織地自學(xué)或教育培訓(xùn)，提高管理者的管理能力，提高職工的技術(shù)熟練水平，加速企業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高。 

    第四，企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的激勵制度。在企業(yè)內(nèi)部，要針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立一些獎勵制度，對于創(chuàng)新人員應(yīng)加強激勵。通過完善企業(yè)內(nèi)部分配制度，給予人力資本所有者一部分企業(yè)剩余所有權(quán)，使其地位有實質(zhì)性的提高；推進知識產(chǎn)權(quán)的營運，讓技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與企業(yè)分配，通過實施技術(shù)股、管理股，充分調(diào)動廣大科技工作者、管理者的積極性。通過實施認(rèn)股權(quán)制度對現(xiàn)行薪酬制度激勵弱化進行矯正，達到提供長期激勵機制、增加公司凝聚力、強化創(chuàng)新意識的目的。健全科技型中小企業(yè)社會保障制度，解除人才在住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面的后顧之憂。 

    提供良好的外部環(huán)境 

    實施立法保護。國外發(fā)展中小企業(yè)的一個顯著特點是，通過立法手段，制定一整套扶持中小企業(yè)發(fā)展的政策措施，并借助中小企業(yè)管理機構(gòu)加以實施。為保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動順利進行和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃的有效實施，我們也必須促使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各項政策以法律的形式固定下來。 

    設(shè)立專門管理機構(gòu)。由于受傳統(tǒng)體制的影響，目前我國對科技型中小企業(yè)的宏觀管理還沒有統(tǒng)一，有關(guān)管理機構(gòu)重疊，職責(zé)不清，政出多門甚至相互掣肘，國家對科技型中小企業(yè)缺乏長遠規(guī)劃和整體考慮。因此，建議明確將科技型中小企業(yè)的發(fā)展納入到國家的宏觀管理體系中來，確定專門機構(gòu)或部門負(fù)責(zé)對科技型中小企業(yè)的統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，制定科技型中小企業(yè)發(fā)展的整體規(guī)劃以及政策措施，各有關(guān)部門根據(jù)各自的職能提供相應(yīng)的服務(wù)。 

    建立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會化服務(wù)體系。各級政府要提高對科技型中小企業(yè)的服務(wù)意識，強化政府的服務(wù)職能，創(chuàng)新服務(wù)手段，擴展服務(wù)領(lǐng)域，為科技創(chuàng)業(yè)營造良好的環(huán)境。政府的服務(wù)職能具體包括：規(guī)范市場秩序，保護知識產(chǎn)權(quán)，維護公平競爭；引導(dǎo)企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路，鼓勵技術(shù)創(chuàng)新，為推進企業(yè)與科研機構(gòu)的科技合作和科技經(jīng)濟的一體化牽線搭橋；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供孵化器、中試基地；為科技型中小企業(yè)的發(fā)展提供融資環(huán)境。 

    加快科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政府支撐體系建設(shè)。改革開放以來，我國先后出臺許多扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策和法規(guī)，這些政策和法規(guī)對促進科技型中小企業(yè)的發(fā)展起到了很大作用，但這些政策和法規(guī)還沒有構(gòu)成一個協(xié)調(diào)、高效運作的體系，在實際運行的過程中不能很好的協(xié)調(diào)，主要表現(xiàn)在企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)與金融機構(gòu)等各個子系統(tǒng)之間相互脫節(jié)，缺乏密切合作等方面。因此，我國應(yīng)盡快建立一個專門扶持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政府支撐體系，在政府的宏觀指導(dǎo)下，各項政策和法規(guī)能夠協(xié)調(diào)、高效運行，為科技型中小企業(yè)的健康發(fā)展提供一個良好的外部環(huán)境。

    摘自《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報》，2014年10月27日