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    河北省社會科學(xué)基金項(xiàng)目課題組

    自主創(chuàng)新能力的提升不僅取決于政府能否發(fā)揮重要作用，更取決于市場能否起到?jīng)Q定性作用，不僅要關(guān)注“成功故事”，更要關(guān)注“成功故事”背后的系統(tǒng)性支撐；不僅要“觀其形”，更要“取之神”；不僅要知其然，更要知其所以然

    實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，最根本的是要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙，最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能。堅(jiān)定不移走中國特色自主創(chuàng)新道路，盡管可以學(xué)習(xí)、借鑒發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體促進(jìn)自主創(chuàng)新的某些方法、某些措施來豐富和完善我國的相關(guān)政策；但是方法、措施的學(xué)習(xí)和借鑒不是不顧現(xiàn)實(shí)條件而將其他國家的實(shí)踐照搬照抄到我國自主創(chuàng)新道路的實(shí)踐中。正如英國杜倫大學(xué)教授羅伯特?科所說，幾乎任何被認(rèn)為促成了某國成功的政策都能在另一個(gè)表現(xiàn)糟糕的國家找到。因此，有學(xué)者總結(jié)了三種失敗的政策借鑒，分別是：“不知情的政策借鑒”、“不全面的政策借鑒”以及“不適當(dāng)?shù)恼呓梃b”。為了避免失敗，我們不僅要關(guān)注“成功故事”，更要關(guān)注“成功故事”背后的系統(tǒng)性支撐；不僅要“觀其形”，更要“取之神”；不僅要知其然，更要知其所以然。

    自主創(chuàng)新能力的提升不僅取決于政府能否發(fā)揮重要作用，更取決于市場能否起到?jīng)Q定性作用。無論是從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體還是后發(fā)經(jīng)濟(jì)體自主創(chuàng)新能力提升的發(fā)展歷程看，政府的作用都是非常重要的，特別是對后發(fā)經(jīng)濟(jì)體追趕過程的早期階段。盡管有很多證據(jù)表明，直接的政府干預(yù)會對效率產(chǎn)生不利影響；但是很明顯，市場不能通過自身將恰當(dāng)數(shù)量的資源傳遞到知識的創(chuàng)新活動中，而且學(xué)習(xí)能力在不同維度是不均衡分布的。在學(xué)習(xí)型經(jīng)濟(jì)條件下，政府政策能起到一定的作用。可以說，政府的關(guān)鍵角色一定在于完善經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和促進(jìn)學(xué)習(xí)機(jī)制。因此，政府需要提出創(chuàng)新戰(zhàn)略，來促進(jìn)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體系的建立。

    在強(qiáng)調(diào)政府發(fā)揮重要作用這一事實(shí)的同時(shí)，也必須要強(qiáng)調(diào)上述經(jīng)濟(jì)體在提升自主創(chuàng)新能力過程中讓市場機(jī)制發(fā)揮決定性作用的事實(shí)。一方面，各種產(chǎn)品和要素的價(jià)格基本上由市場的供給和需求競爭決定，能夠較好地反映各種要素的相對稀缺程度，企業(yè)在做產(chǎn)品和技術(shù)選擇時(shí)就能夠利用各自發(fā)展階段顯現(xiàn)出來的比較優(yōu)勢。另一方面，無論哪個(gè)經(jīng)濟(jì)體在其自主創(chuàng)新能力提升的發(fā)展歷程中，企業(yè)都作為創(chuàng)新決策、投入和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的主體，發(fā)揮著最為核心和決定性的作用。

    綜合來看，我們必須超越把政府和市場完全對立的思維方式，要把政府和市場看成自主創(chuàng)新能力提升的“一體兩面”。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成功的創(chuàng)新實(shí)踐也一再證明，政府和企業(yè)需要有機(jī)而科學(xué)地配合，才能最大限度地提高國家的整體創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)勁的動力。

    政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不僅取決于能否制定出合適的政策，更取決于政策能否有效執(zhí)行。政策的生命不僅僅在于合理制定，更在于順利實(shí)施。一個(gè)政策目標(biāo)能否順利實(shí)現(xiàn)，主要應(yīng)取決于可操作性、實(shí)現(xiàn)難度和執(zhí)行者的意愿三大因素。從可操作性看，政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)不僅取決于是否根據(jù)環(huán)境背景差異選擇出最適合自身資源和能力的政策方向和路徑，更取決于找到目標(biāo)后是否能采取連續(xù)的、一致的、集中的行動以實(shí)現(xiàn)政策落地。即，政策目標(biāo)必須接地氣。因此，在制定創(chuàng)新政策時(shí)，我們必須要注重政策的邏輯性和聯(lián)系性，避免拍腦袋瞎折騰；而且要考慮舉措是否能達(dá)到目的，不能只考慮“該不該”而忽視“能不能”；同時(shí)，創(chuàng)新政策的制定者也必須提防那些容易執(zhí)行、但要付出高昂成本才能改變的政策。

    從實(shí)現(xiàn)難度看，政策要發(fā)揮引領(lǐng)和推動作用，就必須解決政策的合法性和科學(xué)性，唯有科學(xué)、合法的政策主張才能最大程度地動員全社會的力量，才能避免“工作激勵(lì)低效率”，才更有可能被市場主體所接受和執(zhí)行，才有望充分釋放政策效應(yīng)。一方面，從政策制定和執(zhí)行的角度考慮，必須做到政策安排與市場主體間的“激勵(lì)相容”，即指在尊重市場主體盈利動機(jī)的基礎(chǔ)上，政策安排使得市場主體的利己行為與政策目標(biāo)相吻合，從而降低政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)難度。也就是說，要讓企業(yè)、高校、科研院所能從創(chuàng)新政策的安排中獲取利益，如此創(chuàng)新政策的成效才最可靠，否則政策的推動和落實(shí)就會成為“墻上掛掛，嘴上話話”的應(yīng)景之作。因此，在提升自主創(chuàng)新能力的過程中，我們必須著眼于激勵(lì)機(jī)制問題的解決，否則任何創(chuàng)新政策即使初衷很好，也很有可能會因?yàn)?ldquo;激勵(lì)不相容”而造成理性主體的行為扭曲，最終造成政策效果難以“兌現(xiàn)”。

    制定系統(tǒng)性政策，更取決于政策能否順應(yīng)時(shí)代變化。某種程度上，一國、地區(qū)自主創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)動態(tài)的、互動的涉及眾多利益相關(guān)者的過程，其中，創(chuàng)新政策的配套和支持對于提升自主創(chuàng)新能力起到了決定性的作用。一方面，從各國、地區(qū)提升自主創(chuàng)新能力的實(shí)踐來看，創(chuàng)新政策要求在宏觀層面具有指導(dǎo)性，在微觀層面具有操作性和協(xié)同性，即必須具備系統(tǒng)性特點(diǎn)。一般而言，在制定和實(shí)施某項(xiàng)有利于創(chuàng)新能力提升的制度安排時(shí)，不僅需要細(xì)化制度安排以利于落實(shí)；還必須進(jìn)行配套制度改革，如此才有利于降低因某一領(lǐng)域單兵突進(jìn)而可能引致的協(xié)調(diào)性缺乏所造成的自主創(chuàng)新能力難以有效提高或進(jìn)程反復(fù)等弊端。另一方面，創(chuàng)新政策和創(chuàng)新道路要想具有生命力和活力，就只能在探索和實(shí)踐中不斷總結(jié)和前進(jìn)，因?yàn)橹挥性趯?shí)踐中不斷面對各類難以提前預(yù)判、預(yù)知的利益沖突，才能發(fā)現(xiàn)政策缺陷，才有機(jī)會不斷改進(jìn)，而使政策不斷完善并趨于縝密。因此，不要指望任何創(chuàng)新政策可以一次性解決所有問題，我們需要一邊實(shí)踐、一邊評估進(jìn)程得失，充分把握政策實(shí)施過程中的難點(diǎn)和關(guān)鍵點(diǎn)并不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，力爭在發(fā)現(xiàn)問題中學(xué)習(xí)、解決問題，并實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新政策的不斷優(yōu)化，對我國提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。 

    項(xiàng)目組成員：郭翠榮 王付強(qiáng) 李海燕

    摘自《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》