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光明網1月13日電 日前，為進一步優化學術環境，落實擴大科研機構自主權，國務院辦公廳發布了《關于優化學術環境的指導意見》（以下簡稱“意見”）。中國科協黨組書記尚勇針對《意見》，在接受記者采訪時做出了相應的解讀，以下為尚勇書記答記者問內容：

一、問：《關于優化學術環境的指導意見》（以下簡稱“《意見》”）出臺的背景和意義是什么？

答：為深入貫徹習近平總書記關于科技創新的系列重要論述,全面落實黨的十八屆五中全會精神，推動實施創新驅動發展戰略，不斷激發科技工作者的創新熱情和創造活力，根據國家科改領導小組工作部署，中國科協會同科技部等部門，針對目前存在的學術生態滯后、科學研究自律規范不足、學術不端行為時有發生、學術活動受外部干預過多、學術評價體系和導向機制不完善等問題，深入開展調研，研究起草了《關于優化學術環境的指導意見》，明確了優化學術環境的總體思路、基本原則、重點任務和落實舉措。

習近平總書記十分重視創新人才和學術環境建設，明確指出，“千秋基業，人才為先”“人是科技創新最關鍵的因素”，強調 “環境好，則人才聚、事業興；環境不好，則人才散、事業衰”，創新思維和創新成果的產生，需要活躍的學術思想、寬松的學術氛圍，優良的學術環境。盡管這些年來，我國科技體制改革和科技創新取得了重要成就，但學術環境不優仍是制約科學家創造活力、阻礙我國創新能力提升的突出問題。因此，優化學術環境是激發釋放科技人員創新活力、提升創新能力的關鍵一招。

出臺優化學術環境的指導意見是深化科技體制改革的一項重要舉措。《中共中央、國務院關于深化科技體制改革 加快國家創新體系建設的意見》2012年下發。去年以來，關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》、《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》、《中共中央國務院關于深化體制機制改革 加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》、《深化科技體制改革實施方案》等一系列文件相繼出臺，深化科技體制改革的頂層設計逐步形成，具體的改革措施也正在進一步落實。《關于優化學術環境的若干意見》正是中辦、國辦印發的《深化科技體制改革實施方案》的配套文件和具體措施。

中國科協作為中國科學技術工作者的群眾組織和人民團體，是推動國家科技事業發展的重要力量，一直以維護科技工作者合法權益、反映科技工作者呼聲、調動科技工作者積極性創造性為己任，優化學術環境、促進科技創新是中國科協的基本職責，也是重要工作內容。

二、問：《意見》有什么主要特點？

答：《意見》的特點主要有：

一是問題導向鮮明。當前的學術環境主要存在兩類問題：一類是管理體制等方面存在一系列干擾、束縛學術自主權的固有弊端，特別是行政化干預過多、“官本位”等陋習，影響了科技人才創新積極性的發揮；另外一類是科技界內生的評價方式被行政化、指標化的方式取代，部分科技工作者自律不夠，學術不端行為時有發生。《意見》直面影響學術創新的制度障礙和機制藩籬，列出負面問題清單，圍繞科技工作者反映強烈的焦點、難點問題，不回避、不繞彎，對每一個問題都明確標志性舉措，聚焦問題，解決問題，防止不作為。

二是硬化措施。《意見》按照問題導向與目標導向相結合、宏觀目標與具體任務相結合、政府推動與社會協同相結合的原則，系統梳理提煉我國目前在學術創新環境方面存在的主要問題，明確解決思路和努力方向，突出內容的涵蓋性、措施的針對性，提出了5個方面28項具體措施、5個責任主體23項分工職責。可以說《意見》是一份定位高、重操作的文件。

三是覆蓋面寬。內容涉及到優化學術環境的總體思路、宏觀管理、微觀政策等，每部分都有針對性的指向、任務與措施；責任主體涉及到科技工作者、高校和科研院所、科技社團、政府部門、企業等，每一個責任主體都有相應的任務；既有正面引導，又有負面懲戒，基本上涵蓋了與學術環境有關的各個方面，是一張優化學術環境的設計施工圖。

三、問：優化學術環境有哪些重點任務？

答：根據目前優化學術環境亟待解決的問題，主線是深化科技體制改革、解決制度層面深層次的障礙問題，《意見》提出了科研管理、宏觀政策、學術民主、學術誠信和人才成長五方面的重點任務，體現了改革的精神。

（一）從微觀管理上，強調要優化科研管理環境，擴大科研機構自主權。一是消除科研機構管理中存在的“行政化”和“官本位”弊端，突出管理“扁平化”，實行有利于開放、協同、高效創新的現代科研管理制度。二是推廣以項目負責人制為核心的科研團隊組織模式，賦予創新領軍人才更大的決定權和支配權。三是給予更多自主權，采用更加開放的用人制度，自主決定聘用流動人員。四是搭建學術交流和合作的平臺，推動科研團隊開展多種形式的學術交流活動，多交流才能活躍學術氛圍，強化合作協同，克服碎片化、孤島現象等弊端。

（二）從宏觀政策上，強調要優化宏觀政策環境，減少對科研機構和學術活動的直接干預，重點是推動政府職能從研發管理向創新服務轉變。提出要改革科技撥款制度、科研評價制度，使科技人員能安心專心搞科研。改革科研人員薪酬體系，優化科研管理流程，推動科研設施等科技資源開放共享。同時提出要放寬對學術性會議規模、數量等方面的限制，為科技人員參加更多的國際學術交流提供政策保障。

（三）從學術上，強調要優化學術民主環境，營造濃厚學術氛圍。提出要打破定式思維，鼓勵標新立異，倡導科學面前人人平等，鼓勵學術爭鳴和質疑批判，容忍 “異端學說”，寬容失敗，培育敢為人先、敢冒風險、競爭共生的學術生態。

（四）從學風上，強調要優化學術誠信環境，樹立良好學風。一要完善科研機構學術道德和學風監督機制，建立學術誠信檔案。二要發揮小同行評議和第三方評價的作用，科學合理使用評價結果。三要引導科技工作者踐行社會主義核心價值觀，嚴謹治學、誠實做人。

（五）在人才成長方面，強調要優化人才成長環境，促進優秀科研人才脫穎而出。重點要打破年齡資歷限制，在課題、項目等方面多給青年人創造機會，完善青年科學家獎勵制度，支持青年科研人員開展原始性創新研究，為優秀人才搭建成長平臺。

四、問：文中有五項基本原則，為什么是這五項，五項原則之間的順序有什么關系？

答：文件提出優化學術環境的“創新導向、學術自主、自律為本、依法治學、寬松包容”五個基本原則。

創新導向是優化學術環境的最高目標和首要原則。“自主、自律”和“依法、包容”則分別體現了學術環境建設的特點和兩面性。強調學術自主是突出科技工作者在科研活動中的主體地位，是文件的核心；強調自律為本，是對科技工作者的要求和對現實存在問題的正視。依法治學既保障科技工作者開展學術活動的權利，也要求學術活動必須遵守基本社會制度。提倡寬松包容，則是鼓勵學術爭鳴，激發科技工作者創新激情和創造潛能。

五個原則的順序是經過精心考慮的，創新導向和學術自主是優化學術環境的前提和基礎；自律為本和依法治學強調要在道德和法律框架下的實現學術自由；寬松包容則是要求遵循學術規律，防止限制過多過死的補充原則。

五、問：文件中有一處連續使用了四個“不得”排比句，有一處使用了五個“不準”排比句，為什么要如此強調？

答：四個“不得”是對科研管理部門、高校和科研院所的要求，針對的是解決目前科技工作者反映比較集中的學術行政化、官本位問題。前兩個“不得”，即：不得以出成果名義干涉科學家研究工作，不得動輒用行政化的“參公管理”約束科學家，基本引用了習近平總書記的原話。用“不得”這種否定語氣，是設立一道“警戒線”，規范科研管理部門、高校和科研院所的行為邊界。從思想上樹立起邊界意識，統一認識、統一思想，才能推動操作層面更好地落實。

五個“不準”是對科技工作者提出的自律要求，是針對學術不端行為所做的具體規定，是科技工作者在科研行為中不可預逾越的“紅線”。對違反科學道德的行為的嚴格限制，就是對科技工作者學術自由的保障。文件還專門對違反科學道德的行為增加了懲處措施。如“向社會公布”、“在項目申報、職位晉升、獎勵評定等方面采取限制措施”等，以起到警示作用。

六、問：文件中提到允許科學家采用彈性工作方式，確保用于科研和學術的時間不少于工作時間的六分之五，這個六分之五是依據什么算出來的，彈性工作制和六分之五在實際中能實現嗎？

答：“確保用于科研和學術的時間不少于工作時間的六分之五”這個提法最早源于1961年中共中央批準的《關于自然科學研究機構當前工作的若干意見》，也稱“科學十四條”。其中的第六條是“保證科技人員每周有5 天時間搞科研工作”。因為當時是六天工作制，所以又有人說“科研的時間不少于六分之五”。在當時的 “科學十四條”保障了科技工作者的工作條件、必要的選題自由度，提出要保證科技工作者有六分之五的工作日用于科學研究，為我國科學事業的發展起到了重要的保障作用。

《意見》起草過程中，各方面對“六分之五”的規定也有不同看法，有的認為比例低了，應該100%用于科研；也有的認為比例高了，難以保證；也有的建議應該籠統地提。但現實情況是，時至今日，很多科學家還不得不為了非科研工作花費大量時間。中科院、中國科協和九三學社近年來的調查均表明：大部分科學家真正用于科研的時間不足三分之一，因此，減少行政化、社會化活動對科研工作的干擾，給科學家更多的科研時間，使他們能夠解除后顧之憂、排除名利擾動、專心學術研究，對于科技創新非常重要。如果規定過于籠統化，則相當于沒有要求，因此我們旗幟鮮明地重提“六分之五”。

七、問：文件中在“促進優秀科研人才脫穎而出”部分，以大量篇幅提到促進青年科技人才成長的措施，為什么要特別強調青年科技人才這一群體？

答：原因主要有兩點：一是青年科技人員目前在科技工作者總數中占有比例比較大。1997年高等教育擴招以來，科研機構的人才年齡結構發生了巨大的變化。根據調研，目前大多數科研機構的人才結構偏向年輕化，不少科研機構35歲以下的年輕人比例已經超過70%。二是青年階段是科技人員發揮創造力的黃金時期。國內外的研究均表明，30-40歲左右是科技人員精力最為豐富、創造力最為活躍的階段，也是出成果的關鍵階段。

現實問題是青年科技人員在創新最活躍時期恰恰難以獲得成長的資源和機會。比如，青年科技人員在獲得項目、獎勵，參加學術活動等方面都處于劣勢。同年齡段人才相對集中，又容易出現“堰塞湖效應”，成長出口狹窄，等。因此，我們特別提出了針對青年人才的相關措施。從全國優秀青年科學家、青年科學基金到國家千人計劃青年項目，形成系列性、面廣類多的有利于青年人才涌現和成長的政策舉措，為青年人脫穎而出創造更好的學術環境。

八、問：中國科協及所屬全國學會在發揮學術自律方面做了哪些工作，發揮了哪些作用？

答：全國學會在學術自律方面一直發揮重要作用。主要做法包括：制定本學科、本領域的科學道德規范實施細則，完善科研誠信制度和科學道德規范，規范會員行為，及時糾正在職業道德等方面存在的問題，按照標準和程序認真處理學術不端行為舉報和投訴，等等。

今年以來，為抵制第三方提供論文代寫代投、同行評審環節弄虛作假、無實質性學術貢獻者署名、以語言潤色名義修改論文等學術不端行為，中國科協聯合教育部、科技部、衛計委、中科院、工程院和自然科學基金會等部門，牽頭制定《發表學術論文“五不準”》，重申和明確科技工作者在發表學術論文過程中的科學道德行為規范。針對科技期刊在國家創新體系中的功能定位還不夠清晰，在論文學術質量、信息傳播時效性以及市場競爭力等方面與發達國家相比尚存在一定差距，在學術評價中還存在標準單一化、程序程式化、方法簡單化、方式機械化的現象問題，聯合教育部等部門出臺《關于準確把握科技期刊在學術評價中作用的若干意見》，明確科技期刊在學術評價中的功能定位，合理引導科技工作者科研成果傳播行為。本次文件的出臺也將學術自律列為優化學術環境的基本原則。另外，中國科協也積極開展科學道德和學風建設宣講，與教育部等發起并連續五年舉辦的高校科學道德和學風建設宣講教育報告會，已在全國舉辦7萬余場，接受教育的研究生、高年級本科生、新入職研究生導師和科技工作者超過1300萬人次。

九、問：怎么保障這個有用的文件得以貫徹實施、取得成效？

答：前面談到，這個文件實質是深化改革的文件，而且涉及“啃骨頭”“除頑疾”的深水區改革。學術環境質量取決于改革的成效。深化改革、優化環境不可能一蹴而就，要鍥而不舍推進、久久為功。文件實施的關鍵在于有關政府部門和科研院所、高校的管理層，相信他們會以對黨和國家、對科技事業高度負責的精神，結合各自實際貫徹落實到位，以解決問題導向真抓實干、攻堅克難。

中國科協將組織有關學會，發揮第三方評估職能，對文件落實的成效和問題進行評估，實施動態監測，并將評估情況如實向黨中央、國務院報告，并將相關結果向全社會公布，促進各項政策措施真正落地，見到實效。

摘自 光明科技