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編者按

近年來，硬科技從西安提出，成為了西安發展的城市名片，已經在許多地方產生了影響。中國科學院科技戰略咨詢研究院組織專家，圍繞硬科技的內涵、特征及其在國家和區域經濟社會發展中的影響開展深入的研究，從不同的視角討論硬科技的作用。

當今世界，國際經濟合作和競爭局面正在發生深刻變化，全球經濟治理體系和規則面臨重大調整，新一輪科技革命和產業變革的機遇與沖突并存交錯。在這樣的時空背景下，我國制定了用30年左右的時間，推進從全面建成小康社會到基本實現現代化，再到全面建成社會主義現代化強國的戰略目標。建設現代化強國的偉大事業需要各方面的共同努力，發展硬科技、掌握核心技術和構建高質量發展新機制，事關全局，意義重大。硬科技帶動核心技術突破，實現自主可控發展，真正掌握競爭和發展的主動權，對于實施國家發展戰略具有積極作用。

發展硬科技

是掌握核心技術的重要途徑

核心技術是歷經較長時間積累而形成的先進、復雜、難以模仿的技術集合體，具有提升產品性能、開發系列產品、開辟潛在市場等特征。擁有核心技術，可以獲取創新收益，謀求市場競爭的主動權和控制力，還可以提供持續創新的知識基礎和人才支撐，為邁向價值鏈中高端提供強大動能。在核心技術的形成與演進過程中，自主導入新的核心技術要素，不斷擴充核心技術資源，與生產制造、營銷、服務網絡等互補資產實現動態協同，要依靠高水平研發人員，也需要有很好的戰略管理、知識管理和創新管理能力。

掌握核心技術是中國經濟依靠創新驅動攀升全球價值鏈中高端的內在要求。1978年我國改革開放40年來，主要是基于勞動力和資源環境的比較優勢嵌入全球價值鏈。在引進國外先進生產設備的基礎上，結合市場需求和技術演進，我國已經具備了產品創新和工藝創新的較強能力，新的任務是依靠技術學習和自主創新，加快逼近國際技術前沿。總體上看，改革開放所形成的開放型制度和政策優勢、明顯改善的產業服務和配套環境、作為世界第二大經濟體的巨大市場需求規模，為進入新時代的中國開發新的核心技術、攻克現有核心技術提供了有利條件。

硬科技需要長期研發、持續積累和系統集成，發展硬科技有助于推動形成核心技術能力。產研合作與價值共創、科學與技術知識的會聚與融合、國防與民用的產品開發需求拉動，將帶動我國核心技術突破、支撐新產品開發、搶占國內外市場競爭先機，共同譜寫硬科技壯麗畫卷。

發展硬科技

為建設創新型國家提供強大動力

加快建設創新型國家和世界科技強國是當前我國科技事業的中心任務。準確把握全球科技創新發展態勢，大力發展硬科技，為真正掌握關鍵核心技術注入新動能，為實施創新驅動發展戰略和建設世界科技強國提供強大動力。

我國經過模仿創新、集成創新、引進消化吸收再創新等階段，創新要素在總量上已接近世界前列，在水平上與發達國家的差距正在逐步縮小，但作為重要績效指標的勞動生產率方面，與發達國家比還有較大差距，僅相當于日本1/5、美國1/9的水平。隨著市場化水平提高和體制改革趨于穩定，制度創新對生產率提升的貢獻逐漸減小，而科技創新對生產率提升的貢獻持續增大。硬科技是科技創新的重點、難點和熱點，是科技創新的主攻方向。在硬科技領域著力實現知識群、技術群、產業群互動融合，以硬科技突破帶動國家創新能力全面提升，最終將為創新驅動發展作出重要貢獻。

歷史經驗表明，有機融合的創新生態系統是關鍵技術取得重大突破和廣泛應用的必要條件。新一代信息技術產業、高檔數控機床和機器人、航空航天裝備、海洋工程裝備及高技術船舶、先進軌道交通裝備、節能與新能源汽車、生物醫藥及高性能醫療器械等重要領域，蘊含了創新驅動發展的勃勃生機。要化“生機”為“業績”，必須加強基礎研究和應用基礎研究，著力探索新規律、創造新理論和突破技術前沿，著力打造充裕知識體系和有效技術供給，有利支撐關鍵核心技術的安全自主可控。

發展硬科技

是建設現代化經濟體系的重要抓手

黨的十九大報告在經濟建設部分，明確提出“貫徹新發展理念，建設現代化經濟體系”。“現代化”作為一個反映現代社會轉型程度的綜合指標，既要持續動態地滿足政治、經濟、社會、國防等方面的現代需要，又要技術先進、環境友好、資源節約、總體上達到世界先進水平。技術先進是轉變發展方式、優化發展結構、轉換增長動力的必要條件，對建設現代化經濟體系發揮推動作用。

供給側改革迫切需要提高科技創新能力。我國已經建立比較完整的產業體系，但產業結構高度化不夠，大量中低端產品普遍過剩，經濟體系一定程度上存在結構性失衡現象。其中的一個重要原因是中高端產品相關的技術能力“不硬”，要么技術性能缺少優勢，不能形成核心競爭力；要么關鍵零部件依靠進口，產品成本居高不下。發展硬科技和培育硬科技產業，推動供給結構與需求結構的動態適應，將為我國未來十幾年乃至幾十年經濟繁榮提供動力源泉。

制造業創新是建設現代化經濟體系的關鍵措施。我國制造業增加值占全球的比重在2010年達到19.8%，躍居世界第一并保持至今。今后一段時期，低成本優勢快速遞減和新競爭優勢尚未形成的兩難局面亟須破解。攻堅克難，大力發展硬科技，將推動制造業產業高端化、服務化、智能化、綠色化，保障中國制造業轉型升級和增強國際競爭的“硬實力”。

硬科技為新興產業發展提供不竭源泉。發展硬科技，改善技術供給，除了推動我國尚處于國際相對弱勢的產業部門轉型升級外，還可以在關鍵技術和前沿核心技術領域實現創新突破，形成具有自主知識產權的創新技術，為新興產業發展提供知識、技術和人才支持，為建設現代化經濟體系和現代化強國提供動能。 （段異兵 袁志彬 楊輝）

《中國科學報》 (2018-11-05 第6版 專題)

硬科技促進經濟社會發展作用的分析

作者：李宏 惠仲陽 王文君 來源：中國科學報 發布時間：2018-11-5

“硬科技”目前并無一個嚴格準確的學術定義，但是它體現了人們在推進經濟發展中對核心科技創新的追求。經驗表明，科技創新活動所產生的顛覆性成果，往往具有門檻高、不易復制的特點，一段時期內會代表著一個領域或行業的發展水平, 能帶動、引領一個領域和行業的發展，這可能就是人們所說的“硬科技”。這類科技一般具有歷史性，要用發展的眼光來看，在一個時期內的“硬科技”到了另一發展時期，可能就成為了落后的，就不成為所謂“硬科技”了。

從科技發展的原動力以及科技應用的現實需求看，當前為人們所談及的“硬科技”不只是要體現為技術本身的過硬，即領先性，還要表現為能夠對經濟發展提供實質性的支撐。所以，所謂“硬科技”的本質是產生變革性的經濟社會影響，進而促進某些產業或領域的變革及發展。

歷史經驗告訴我們，新科技的產生往往能夠引領新興產業的出現或傳統產業的升級。因此，它在出現之初既難于復制又能帶來很大的經濟社會效益。例如，瓦特的高效蒸汽機技術帶來了工業化大生產，終結了農業時代的手工生產方式，導致了經濟組織方式的規模化、企業化。這樣的“硬科技”往往能為經濟提供有效的增長點。

為了探討“硬科技”與經濟社會發展的關系，我們分析了一些典型案例。

1.波音公司與民用航空業

民用航空工業是當代世界最為重要的高技術產業之一，波音公司的發展歷程反映了科技不斷升級換代的成長路徑以及對整個產業的支撐和引領作用。

最初，波音公司進行了人類航空史上最早的客機研制和生產工作，利用來自政府和軍方的支持，將當時先進的鋁合金機殼制造技術、飛行器框架設計技術以及發動機整流罩技術等融為一體，形成了自己在當時的核心科技，帶動了整個民航產業（包括當時的主要競爭對手——道格拉斯公司）的快速發展。

二戰之后，波音公司首先充分利用了在戰時開發的噴氣發動機技術以及適用于噴氣發動機的飛機外型設計技術，開發出面向跨大洋和跨大陸飛行的大型客機，再一次在民航領域取得了科技的領先。

但是，波音取得世界民航工業領域第一的位置后逐步走向了技術保守主義的路線，為空客公司在之后的崛起埋下了伏筆。波音公司則逐漸喪失市場份額，目前與空客公司基本相當。總體來看，波音公司在創新的重點由技術創新慢慢轉移到工藝創新后，逐步喪失了對產業內“硬科技”的絕對領先地位。

2.蘋果公司的發展轉型

蘋果公司在20世紀70年代末期通過蘋果II型電腦引發了個人微機的革命。此時，蘋果公司掌握著彩色圖像界面整合、內存使用加速、Mac操作系統等一系列領先于新興電腦行業的技術，實現了在科技方面的暫時領先。

但是，行業內競爭對手的追趕從來不會停歇，80年代IBM的PC機進入市場后不斷蠶食著蘋果公司的市場份額。此時蘋果公司的大多數領導成員卻贊成保守的技術路線，迫使喬布斯在1985年初離開蘋果公司。然后，在1985年10月，蘋果簽下合同同意微軟公司使用蘋果的圖形界面技術，即Windows操作系統的發軔。蘋果就這樣將自己手中的核心技術拱手相讓，從此開始一蹶不振，直到1997年喬布斯再次回到蘋果公司。

2007年，喬布斯宣布，“蘋果電腦公司”改名為“蘋果公司”，正式由一家電腦制造商轉變成消費電子產品供應商。隨后，蘋果推出了iPhone、iPad等一系列獨特新穎的產品，開啟了全球手機的智能化時代，在觸摸屏和音視頻同步等核心科技的支撐下開始了向新興產業的轉型。

蘋果公司坎坷的發展路程伴隨著對“硬科技”的追求。喬布斯再度執掌蘋果公司后，蘋果公司一直處于追求技術進步的狀態。正因為對觸摸屏技術、音視頻同步技術等新的核心技術進行的開發與掌控才造就了蘋果公司再一次的輝煌。

3.柯達與傳統膠片業的遠去

柯達公司曾經是世界上最大的影像產品及相關服務的生產和供應商。在膠卷時代它曾占據全球2/3的市場份額。

隨著數字成像技術的出現，照相技術已告別底片和相紙而轉向數字時代。但是，由于對傳統技術的壟斷地位導致了對新科技的保守態度，柯達對新的數字成像技術反應遲鈍，導致其在數字時代全面落后于日韓對手。2012年柯達正式申請破產，也象征著傳統影像業的全面衰落。

從以上案例可以看出，具備并不斷發展領先性、核心性和商業前景的核心技術才能支撐企業的持續前行，才是行業創新和突破性發展的基石。不能夠引領和跟上核心技術發展的步伐，對于一個企業，甚至整個行業都是致命的。

鑒于技術呈現出生命周期，核心企業必須擔負起發展“硬科技”的主體責任。在技術導入期和成長期，要有效遴選未來科技研發的方向；構建全社會參加的協同創新機制；同時，建立適當的業內風險投資體系。在技術成熟期，要建設和保障核心人才隊伍、通過研究核心產品形成產業競爭力。在技術衰敗期或蛻變期，要動態研判科技發展和行業轉型前景，推動產業的升級和轉型。

（李宏 惠仲陽 王文君）

《中國科學報》 (2018-11-05 第6版 專題)

國立科研機構硬科技成果轉化的衍生孵化模式

——以中科院西安光機所為例

作者：肖尤丹 來源：中國科學報 發布時間：2018-11-5

國立科研機構產出的硬科技成果往往處于前沿科學研究和關鍵技術開發領域，一方面相關科學技術知識默會性強，對個人經驗知識依賴度高，普通企業往往由于技術吸收能力偏弱，難以直接通過知識產權轉讓、技術開發、技術咨詢、技術服務實現硬科技成果轉化為現實生產力；另一方面硬科技成果轉化投資要求高、產業化周期長、風險大，外部資本在轉化初期投資介入意愿非常低。因此，通過內部孵化和投資借由硬科技成果和科研人員衍生設立企業，就成為國立科研機構硬科技成果轉化的必然選擇。中科院西安光學精密機械研究所基于硬科技成果轉化的衍生孵化模式就是其中較為典型的代表。

從所辦到孵化

——科研機構與硬科技衍生企業的關系轉變

在現有科研機構科技成果轉化模式中，研究機構以所擁有的科技成果作價入股獨資設立公司或者與他人合作設立控股公司的 “所辦公司”方式較為普遍，這種方式更傾向于將衍生企業視為科研機構某些內部部門的自然延伸，將其置于已有行政管理體系之下。對于科研機構而言，這種方式在經營規模較小、運營目標明確的情況下，具有風險小、可控性高的優勢。但是，在高投入、高風險的硬科技成果轉化中這種“所辦公司”模式，就暴露出了諸多缺陷，由于“所辦公司”與科研機構之間的強關聯，必然帶來了企業在法人治理結構難以完善、事企產權關系不清晰、人員物資等資源的事企不分、經營性資產難以自由流動、國有資產缺乏投入撤出機制等難以克服的體制機制性問題。

早期西光所也曾采取了“所辦公司”的方式，但公司成立十幾年來始終無法真正按市場機制運作。因此，西光所總結經驗轉變觀念，在硬科技成果轉化中堅持研究所“孵化”企業但不“辦”企業、參股而不控股的基本原則。明確提出，研究所孵化硬科技企業不是為了單純的財務回報，實現投資收益只能是目的之一，更重要是通過體制機制改革探索，在高投入、高風險的前沿關鍵技術領域，實現產學研深度融合，引進更多高端人才，帶動科研機構學科新興發展，真正讓硬科技服務于社會、服務于人民。

在衍生企業管理上，“寓監管于服務”，規范企業治理機構，堅持“幫忙不添亂”“到位不越位”，堅持讓創業團隊持大股，給予創業團隊最大的自主權。通過“科研人員持股、技術團隊和管理團隊持大股”的激勵方式，把科技成果轉化的權責利捆綁在一起，最終實現按照市場需求安排部署研發計劃，徹底跳出了國立科研機構硬科技成果轉化的傳統套路。

從干預到激勵

——研究所對科研人員轉化活動的態度轉變

硬科技成果的衍生孵化模式之所以能夠在西光所有效實施，關鍵還在于研究所定位硬科技發展特點，圍繞衍生孵化模式建立了一整套與之相適應、相匹配的創新友好生態。西光所曾經在全所層面上針對研究所及其資源的歸屬問題有過一場討論——究竟是誰的研究所。最終，大多數人通過討論取得了共識——西安光機所是屬于800多名職工的研究所，也是屬于國家的，更是屬于全體納稅人的。這一觀念上的改革，直接帶來了硬科技成果轉化上的體制機制創新。

在硬科技成果產業化的過程中，研究所充分利用股權機制最大化了激勵導向。一方面支持與鼓勵科研人員在科技成果轉化中持股，科研人員與投資方的股份比例，完全按照市場價值分配，研究所不進行行政干預。另一方面，對于研究所持有股權，西光所建立了“擇機退出”制度，堅持不追求投資回報的“最高點”，退出后的溢價收益用于支持更多的新項目。鼓勵持股與擇機退出的有效組合，不但讓研究所一直處在不斷創新孵化的激活狀態中，還使得研究所既不與市場企業爭利，也不與科研人員爭利，保持積極探索的熱情，真正成為科技創新的源泉、創新創業的發動機。

此外，以硬科技成果產出和轉化為導向的定位要求，必然需要研究所更加優化對“人”和“財”的管理。在“人”的方面，研究所既鼓勵有創業潛力的科研人才帶著硬科技成果走出“圍墻”，把原來在“圍墻”內有可能束之高閣的硬科技成果充分與市場機制結合，又主動拆除體制“圍墻”，鼓勵更多有才能的人依托國家科研機構的創新平臺發揮所長、有所作為。在“財”的方面，研究所勇于打破國有資產“流失”論的誤區，采取市場化運營的方式，形成了“研究所—資產公司—孵化器—天使基金”的創新資金生態體系，有效解決硬科技成果轉化初期、中期面臨的巨大資金資產運用問題。

結語

以中科院西安光學精密機械研究所為代表的硬科技衍生孵化模式最具代表性的特征就是，研究所是衍生企業孵化者而不是創辦人。從實際效果來看，這種模式既符合國立科研機構作為公共研發主體和國家戰略科技力量的功能使命定位，也最大限度地激發和保障了科技人員長期投身硬科技成果轉化的動力和耐力，釋放了市場機制驅動硬科技成果轉化的巨大內在潛力。（肖尤丹）

《中國科學報》 (2018-11-05 第6版 專題)

發展硬科技，促進西安經濟高質量發展

作者：肖冰 劉海波 來源：中國科學報 發布時間：2018-11-5

近年來，西安市把硬科技作為促進區域經濟高質量發展的戰略抓手，成立硬科技創新產業局和硬科技產業發展服務中心、出臺發展硬科技產業政策措施、制定硬科技產業發展規劃、召開全球硬科技創新大會，成效初現，世界硬科技之都名片躍然而生。實踐表明，發展“硬科技”能夠全面提升西安市區域的技術研發能力與技術運用水平，推動地區產業結構的調整和優化，在促進區域經濟走高質量發展之路的同時，切實落實國家創新驅動發展戰略。

硬科技在研究開發上有積累性、集成性、應用性等特征，在市場競爭上有對抗性、顛覆性、開創性等特征，在政策價值上有區域戰略性、資源撬動性和輻射影響性等特征。西安發展硬科技產業，有其得天獨厚的基礎條件。西安的科研基礎、產業條件和發展戰略有效適應了硬科技的這些特征。

西安是我國科教中心之一，科技智力資源富足。其突出的教育和研究能力，為發展“硬科技”提供了穩定的技術條件與智力資源。陜西省是國家重點建設的軍工大省，西安作為陜西省省會擁有數量眾多的軍工單位，研發、制造能力貫穿全軍各體系，具備了發展“硬科技”及其產業的研發基礎、豐富了“硬科技”的應用領域。此外，隨著西安高新技術產業開發區、經濟技術開發區等產業園區的發展日趨成熟，技術密集型產業聚集度、成熟度不斷提高，一批具有較強創新能力和科研實力的科技創新企業逐漸嶄露頭角，為西安發展“硬科技”注入了源源不斷的市場動力。

另一方面，西安是古絲綢之路的起點城市，也是連接我國中、東、西部主要城市的綜合性交通樞紐，肩負著區域經濟地理中心城市的功能。以“硬科技”作為承載國家創新驅動戰略的重要載體，西安在周邊城市群發展過程中的帶動和輻射作用也進一步顯現。得益于西安經濟發展對于西部周邊地區的廣泛影響力，“硬科技”在西安的發展能夠推動區域產業協同發展，形成“硬科技”產業化體系。隨著“硬科技”產業鏈條的延伸、產業集群的壯大，陜西周邊地區將成為承接技術外溢與勞動力轉移的重要區域，將有效提升周邊城市群的技術創新水平和產業轉型能力。

西安是中華文明的重要發祥地和古絲綢之路的起點。但是，受限于地方經濟發展水平和體制機制的約束，西安在城市形象方面與發達地區出現較大差距。“硬科技”概念的提出，把“現代化”“智能化”等代表著高尖端技術的標簽賦予了西安，對于西安城市形象重塑具有重要的推動作用。做好硬科技產業這篇大文章，西安市還應該在以下幾方面下大力氣。

一是強化政策引導。創新驅動發展，是我國加快轉變經濟發展方式、破解經濟發展深層次矛盾、打造經濟升級版的必由之路。“硬科技”正成為西安乃至整個陜西省經濟社會發展的新動能。目前，西安在促進科技成果轉化以及優化營商環境等方面尚存政策障礙。對此，要面向“硬科技”研發特征、市場特征和政策特征，強化體系設計，強化政策引導作用，引導建立“市場主導、政府推動”的“硬科技”研發和應用體系。在強調市場對資源的配置起到基礎性作用的同時，突出政府在推動硬科技發展發面的重要作用。同時，要進一步優化營商環境，針對硬科技早期投資大、見效慢、風險高的特點，擴展并完善“硬科技”企業的融資渠道。統籌協調“硬科技”發展和科技成果轉移轉化中出現的各種體制與機制問題，為硬科技產業持續、健康發展營造良好的政策環境。

二是強化軍民融合。西安作為我國的軍工企業重鎮，軍民融合重要戰略的推進為西安“硬科技”發展帶來難得的歷史機遇。但目前在軍民融合領域仍存民參軍門檻高、技術成果轉化率較低，政府基礎設施投資、資金支持，以及其他配套服務不到位等問題。為了解決上述問題，既需要加強軍民融合科技成果信息互聯互通，建立軍隊、軍工企業和民營企業之間軍民技術成果信息交流機制和技術對接平臺；還需要加強和軍隊、國防科工委、軍工企業的合作，加強軍民研發資源共享共用，實現研究體系、生產體系、人才培養體系和保障支持體系等方面的有效融合。

三是強化人才供給。西安科教資源豐富，同時也存在著嚴重的人才流失現象。為了更好地促進“硬科技”及其產業持續發展，西安需要不斷引進高水平的人才，優化現有科技領域的人才結構。對此，西安已經實施了培育和引進四類百萬級科技人才的政策，未來還需要根據發展“硬科技”的實際需求，適時出臺更具針對性的政策。在政府的引導與支持下，高校、科研機構共同參與下，改進人才培養模式并優化專業設置，有針對性地培育服務于“硬科技”發展的各類人才。

四是強化區域影響。西部大開發的目標是努力實現西部地區經濟又好又快發展，重點區域和重點產業的發展達到新水平。西部地區具備發展“硬科技”的較好基礎資源，契合發展“硬科技”所需要具備的人力、物力條件。以“硬科技”作為推進與落實西部大開發戰略的抓手，可以有效地彌補西部人口相對較為稀疏、基礎設施相對落后的缺點，更加有效地帶動整個西部地區進步與發展。

摘自《中國科學報》