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1　范圍

GB30976.1-2014規(guī)定了工業(yè)控制系統(tǒng)（SCADA、DCS、PLC、PCS等）信息安全評(píng)估的目標(biāo)、評(píng)估的內(nèi)容、實(shí)施過程等。適用于系統(tǒng)設(shè)計(jì)方、設(shè)備生產(chǎn)商、系統(tǒng)集成商、工程公司、用戶、資產(chǎn)所有人以及評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)等對(duì)工業(yè)控制系統(tǒng)的信息安全進(jìn)行評(píng)估時(shí)使用。

2　工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全概述

工業(yè)控制系統(tǒng)的信息安全特性取決于其設(shè)計(jì)、管理、健壯性和環(huán)境條件等各種因素。系統(tǒng)信息安全的評(píng)估應(yīng)包括在系統(tǒng)生命周期內(nèi)的設(shè)計(jì)開發(fā)、安裝、運(yùn)行維護(hù)、退出使用等各階段與系統(tǒng)相關(guān)的所有活動(dòng)。危險(xiǎn)引入點(diǎn)是工業(yè)控制系統(tǒng)與非安全設(shè)備、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的接入點(diǎn)。危險(xiǎn)源可能來自于工業(yè)控制系統(tǒng)系統(tǒng)外部，也可能來自于工業(yè)控制系統(tǒng)系統(tǒng)內(nèi)部。安全威脅通過危險(xiǎn)引入點(diǎn)并利用傳播途徑可能對(duì)受體造成傷害。危險(xiǎn)后果的受體是指受到破壞時(shí)所侵害的客體,包括人員、環(huán)境和資產(chǎn)。

評(píng)估分為管理評(píng)估和系統(tǒng)能力（技術(shù)）評(píng)估。管理評(píng)估分為三個(gè)級(jí)別，分別為管理等級(jí)（management level）的ML1，ML2，ML3，由低到高分別對(duì)應(yīng)低級(jí)、中級(jí)和高級(jí)。具體的評(píng)估內(nèi)容見GB30976.1-2014第5章，和附錄A.1。系統(tǒng)能力（技術(shù)）評(píng)估分為四個(gè)級(jí)別，由小到大分別對(duì)應(yīng)系統(tǒng)能力等級(jí)（capability level）的CL1，CL2，CL3和CL4，具體的評(píng)估內(nèi)容見GB30976.1-2014第6章，和附錄B.1。綜合管理評(píng)估和系統(tǒng)能力評(píng)估的結(jié)果，得到工業(yè)控制系統(tǒng)的評(píng)估結(jié)果，亦即信息安全等級(jí)（SL1，SL2，SL3，SL4），見表1。

表1 工業(yè)控制系統(tǒng)的評(píng)估結(jié)果

3　組織機(jī)構(gòu)管理評(píng)估

3.1　安全方針

目標(biāo)：依據(jù)業(yè)務(wù)要求和相關(guān)法律法規(guī)提供管理指導(dǎo)并支持信息安全。

（1）信息安全方針文件

信息安全方針文件應(yīng)由管理者批準(zhǔn)、發(fā)布并傳達(dá)給所有員工和外部相關(guān)方。

（2）信息安全方針的評(píng)審

應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔或當(dāng)重大變化發(fā)生時(shí)進(jìn)行信息安全方針評(píng)審，以確保持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。

3.2　信息安全組織機(jī)構(gòu)

3.2.1　內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)

目標(biāo)：管理組織機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)信息安全。

（1）信息安全的管理承諾

管理者應(yīng)通過清晰的說明、可證實(shí)的承諾、明確的信息安全職責(zé)分配及確認(rèn)，來積極支持組織機(jī)構(gòu)內(nèi)的安全。

（2）信息安全協(xié)調(diào)

信息安全活動(dòng)應(yīng)由來自組織機(jī)構(gòu)不同部門并具備相關(guān)角色和工作職責(zé)的代表進(jìn)行協(xié)調(diào)。

（3）信息安全職責(zé)的分配

所有的信息安全職責(zé)應(yīng)予以清晰定義。

（4）信息處理設(shè)施的授權(quán)過程

應(yīng)為新的信息處理設(shè)施定義和實(shí)施一個(gè)管理授權(quán)過程。

（5）保密性協(xié)議

應(yīng)識(shí)別并定期評(píng)審反映組織機(jī)構(gòu)信息保護(hù)需要的保密性或不泄露協(xié)議的要求。

（6）與政府部門的聯(lián)系

應(yīng)保持與政府相關(guān)部門的適當(dāng)聯(lián)系。

（7）信息安全的獨(dú)立評(píng)審

組織機(jī)構(gòu)管理信息安全的方法及其實(shí)施（例如信息安全的控制目標(biāo)、控制措施、策略、過程和規(guī)程）應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，當(dāng)安全實(shí)施發(fā)生重大變化時(shí)，也要進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。

3.2.2　外部方

目標(biāo)：保持組織機(jī)構(gòu)被外部方訪問、處理、管理或與外部進(jìn)行通信的信息和信息處理設(shè)施的安全。

（1）與外部方相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

應(yīng)識(shí)別涉及外部方業(yè)務(wù)過程中工業(yè)控制系統(tǒng)的信息和信息處理設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)，并在允許訪問前實(shí)施適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

（2）處理與顧客有關(guān)的安全問題

應(yīng)在允許顧客訪問組織機(jī)構(gòu)信息或資產(chǎn)之前處理所有確定的安全要求。

（3）處理第三方協(xié)議中的安全問題

涉及訪問、處理或管理組織機(jī)構(gòu)的信息或信息處理設(shè)施以及與之通信的第三方協(xié)議，或在信息處理設(shè)施中增加產(chǎn)品或服務(wù)的第三方協(xié)議，應(yīng)涵蓋所有相關(guān)的安全要求。

3.3　資產(chǎn)管理

3.3.1　對(duì)資產(chǎn)負(fù)責(zé)目標(biāo)：實(shí)現(xiàn)和保持對(duì)組織機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的適當(dāng)保護(hù)。

（1）資產(chǎn)清單

應(yīng)清晰地識(shí)別所有資產(chǎn)，編制并維護(hù)所有重要資產(chǎn)的清單。

（2）資產(chǎn)責(zé)任人

與信息處理設(shè)施有關(guān)的所有信息和資產(chǎn)應(yīng)由組織機(jī)構(gòu)的指定部門或人員承擔(dān)責(zé)任。

（3）資產(chǎn)的可接受使用

與信息處理設(shè)施有關(guān)的信息和資產(chǎn)可接受使用規(guī)則應(yīng)被確定、形成文件并加以實(shí)施。

3.3.2　信息分類

目標(biāo)：確保信息受到適當(dāng)級(jí)別的保護(hù)。

（1）分類指南

信息應(yīng)按照其對(duì)組織機(jī)構(gòu)的價(jià)值、法律要求、敏感性和關(guān)鍵性予以分類。

（2）信息的標(biāo)記和處理

應(yīng)按照組織機(jī)構(gòu)所采納的分類機(jī)制建立和實(shí)施一組合適的信息標(biāo)記和處理規(guī)程。

3.4　人力資源安全

3.4.1　任用之前

目標(biāo)：應(yīng)確保雇員、承包方人員和第三方人員理解其職責(zé)、考慮對(duì)其承擔(dān)的角色是適合的，以降低設(shè)施被竊、欺詐和誤用的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）角色和職責(zé)

雇員、承包方人員和第三方人員的安全角色和職責(zé)應(yīng)按組織機(jī)構(gòu)的信息安全方針定義并形成文件。

（2）審查

關(guān)于所有任用的候選者、承包方人員和第三方人員的背景驗(yàn)證核查應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)、道德規(guī)范和對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)要求、被訪問信息的類別和察覺的風(fēng)險(xiǎn)來執(zhí)行。

（3）任用條款和條件

作為他們合同義務(wù)的一部分，雇員、承包方人員和第三方人員應(yīng)同意并簽署他們的任用合同的條款和條件，這些條款和條件聲明他們?cè)诮M織機(jī)構(gòu)中的信息安全職責(zé)。

3.4.2　任用中

確保所有的雇員、承包方人員和第三方人員知悉信息安全威脅和利害關(guān)系、他們的職責(zé)和義務(wù)，并準(zhǔn)備好在其正常工作過程中支持組織機(jī)構(gòu)的安全方針，以減少人為出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）管理職責(zé)

管理者應(yīng)要求雇員、承包方人員和第三方人員按照組織機(jī)構(gòu)已建立的方針策略和規(guī)程對(duì)安全盡心盡力。

（2）信息安全意識(shí)、教育和培訓(xùn)

組織機(jī)構(gòu)的所有雇員，適當(dāng)時(shí)，包括承包方人員和第三方人員，應(yīng)受到與其工作職能相關(guān)的適當(dāng)?shù)囊庾R(shí)培訓(xùn)和組織機(jī)構(gòu)方針策略及規(guī)程的定期更新培訓(xùn)。

（3）違規(guī)處理過程

對(duì)于安全違規(guī)的雇員，應(yīng)有一個(gè)正式的紀(jì)律處理過程。

3.4.3　任用的終止或變更

目標(biāo)：確保雇員、承包方人員和第三方人員以一個(gè)規(guī)范的方式退出一個(gè)組織機(jī)構(gòu)或改變其任用關(guān)系。

（1）終止職責(zé)任用終止或任用變更的職責(zé)應(yīng)清晰地定義和分配。

（2）資產(chǎn)的歸還

所有的雇員、承包方人員和第三方人員在終止任用、合同或協(xié)議時(shí)應(yīng)歸還他們使用的所有組織機(jī)構(gòu)資產(chǎn)。

（3）撤銷訪問權(quán)

所有雇員、承包方人員和第三方人員對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問權(quán)應(yīng)在任用、合同或協(xié)議終止時(shí)刪除，或在變化時(shí)調(diào)整。

3.5　物理和環(huán)境安全

3.5.1　安全區(qū)域

目標(biāo)：防止對(duì)組織機(jī)構(gòu)場(chǎng)所和信息的未授權(quán)物理訪問、損壞和干擾。

（1）物理安全周邊

應(yīng)使用安全周邊的入口或有人管理的接待臺(tái)等屏障來保護(hù)包含工業(yè)控制系統(tǒng)設(shè)施的區(qū)域。

（2）物理入口控制

安全區(qū)域應(yīng)由適合的人員控制所保護(hù)，以確保只有授權(quán)的人員才允許訪問。

（3）辦公室、房間和設(shè)施的安全保護(hù)應(yīng)為辦公室、房間和設(shè)施設(shè)計(jì)并采取物理安全措施。

（4）外部和環(huán)境威脅的安全防護(hù)

為防止火災(zāi)、洪水、地震、爆炸、社會(huì)動(dòng)蕩和其他形式的自然或人為災(zāi)難引起的破壞，應(yīng)設(shè)計(jì)和采取物理保護(hù)措施。

（5）在安全區(qū)域工作應(yīng)設(shè)計(jì)和應(yīng)用用于安全區(qū)域工作的物理保護(hù)和指南。

（6）公共訪問、交接區(qū)安全

訪問點(diǎn)（例如交接區(qū)）和未授權(quán)人員可進(jìn)入辦公場(chǎng)所的其他點(diǎn)應(yīng)加以控制，如果可能，應(yīng)與信息處理設(shè)施隔離，以避免未授權(quán)訪問。

 3.5.2　設(shè)備安全

目標(biāo)：防止設(shè)備資產(chǎn)的丟失、損壞、失竊或危及資產(chǎn)安全以及相關(guān)組織機(jī)構(gòu)活動(dòng)的中斷。

（1）設(shè)備安置和保護(hù)

應(yīng)安置或保護(hù)設(shè)備，以減少由環(huán)境威脅和危險(xiǎn)所造成的各種風(fēng)險(xiǎn)以及未授權(quán)訪問的機(jī)會(huì)。

（2）支持性設(shè)施應(yīng)保護(hù)設(shè)備使其免于由支持性設(shè)施的失效而引起的電源故障和其他中斷。

（3）布纜安全

應(yīng)保證傳輸數(shù)據(jù)或支持信息服務(wù)的電源布纜和通信布纜免受竊聽或損壞。

（4）設(shè)備維護(hù)

設(shè)備應(yīng)予以正確地維護(hù)，以確保其持續(xù)的可用性和完整性。

（5）組織機(jī)構(gòu)場(chǎng)所外的設(shè)備安全

應(yīng)對(duì)組織機(jī)構(gòu)場(chǎng)所外的設(shè)備采取安全措施，要考慮工作在組織機(jī)構(gòu)場(chǎng)所以外的不同風(fēng)險(xiǎn)。

（6）設(shè)備的安全處置或再利用

包含儲(chǔ)存介質(zhì)的設(shè)備的所有項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行核查，以確保在處置之前，任何敏感信息和注冊(cè)軟件已被刪除或安全地寫覆蓋。

（7）資產(chǎn)的移動(dòng)

設(shè)備、信息或軟件在授權(quán)之前不應(yīng)帶出組織機(jī)構(gòu)場(chǎng)所。

3.6　通信和操作管理

3.6.1　操作規(guī)程和職責(zé)目標(biāo)：確保對(duì)信息處理設(shè)施進(jìn)行正確、安全的操作。

（1）文件化操作規(guī)程

操作規(guī)程應(yīng)形成文件，保持并對(duì)所有需要的用戶可用。

（2）變更管理對(duì)信息處理設(shè)施和系統(tǒng)的變更應(yīng)加以控制。

（3）責(zé)任劃分

各類責(zé)任及職責(zé)范圍應(yīng)加以劃分，以降低未授權(quán)或無意識(shí)的修改或不當(dāng)使用組織機(jī)構(gòu)資產(chǎn)的機(jī)會(huì)。

（4）開發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施分離

開發(fā)、測(cè)試和運(yùn)行設(shè)施應(yīng)分離，以減少未授權(quán)訪問或改變運(yùn)行系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.6.2　第三方服務(wù)交付管理

目標(biāo)：實(shí)施和保持符合第三方服務(wù)交付協(xié)議的信息安全和服務(wù)交付的適當(dāng)水準(zhǔn)。

（1）服務(wù)交付

應(yīng)確保第三方實(shí)施、運(yùn)行和保持包含在第三方服務(wù)協(xié)議中的安全控制措施、服務(wù)定義和交付水準(zhǔn)。

（2）第三方服務(wù)的監(jiān)視和評(píng)審

應(yīng)定期監(jiān)視和評(píng)審由第三方提供的服務(wù)、報(bào)告和記錄，審核也應(yīng)定期執(zhí)行。

（3）第三方服務(wù)的變更管理應(yīng)管理服務(wù)提供的變更，包括保持和改進(jìn)現(xiàn)有的信息安全策略、規(guī)程和控制措施，并考慮到業(yè)務(wù)系統(tǒng)和涉及過程的關(guān)鍵程度及風(fēng)險(xiǎn)的再評(píng)估。

3.6.3　系統(tǒng)規(guī)劃和驗(yàn)收

目標(biāo)：將系統(tǒng)失效的風(fēng)險(xiǎn)降至最小。

（1）容量管理

資源的使用應(yīng)加以監(jiān)視、調(diào)整，并作出對(duì)于未來容量要求的預(yù)測(cè)，以確保擁有所需的系統(tǒng)性能。

（2）系統(tǒng)驗(yàn)收

應(yīng)建立對(duì)新信息系統(tǒng)、升級(jí)及新版本的驗(yàn)收準(zhǔn)則，并且在開發(fā)中和驗(yàn)收前對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏y(cè)試。

3.6.4　防范惡意和移動(dòng)代碼

目標(biāo)：保護(hù)軟件和信息的完整性。

（1）控制惡意代碼

應(yīng)實(shí)施惡意代碼的檢測(cè)、預(yù)防和恢復(fù)的控制措施，以及適當(dāng)?shù)靥岣哂脩舭踩庾R(shí)的規(guī)程。

（2）控制移動(dòng)代碼

當(dāng)授權(quán)使用移動(dòng)代碼時(shí)，其配置應(yīng)確保授權(quán)的移動(dòng)代碼按照清晰定義的安全策略運(yùn)行，阻止執(zhí)行未授權(quán)的移動(dòng)代碼。

3.6.5　備份目標(biāo)：保持信息和信息處理設(shè)施的完整性及可用性。

（1）信息備份應(yīng)按照已設(shè)的備份策略，定期備份和測(cè)試信息和軟件。

3.6.6　網(wǎng)絡(luò)安全管理

目標(biāo)：確保網(wǎng)絡(luò)中信息的安全性并保護(hù)支持性的基礎(chǔ)設(shè)施。

（1）網(wǎng)絡(luò)控制

應(yīng)充分管理和控制網(wǎng)絡(luò)，以防止威脅的發(fā)生，維護(hù)使用網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)和應(yīng)用程序的安全，包括傳輸中的信息。

（2）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)安全

安全特性、服務(wù)級(jí)別以及所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的管理要求應(yīng)予以確定并包括在所有網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議中。無論這些服務(wù)是由內(nèi)部提供的還是外包的。

3.6.7　介質(zhì)處置

目標(biāo)：防止資產(chǎn)遭受未授權(quán)泄露、修改、移動(dòng)、或銷毀以及業(yè)務(wù)活動(dòng)的中斷。

（1）可移動(dòng)介質(zhì)的管理

應(yīng)有適當(dāng)?shù)目梢苿?dòng)介質(zhì)的管理規(guī)程。

（2）介質(zhì)的處置

不再需要的介質(zhì)，應(yīng)使用正式的規(guī)程可靠并安全地處置。

（3）信息處理規(guī)程

應(yīng)建立信息的處理及存儲(chǔ)規(guī)程，以防止信息的未授權(quán)的泄漏或不當(dāng)使用。

（4）系統(tǒng)文件安全

應(yīng)保護(hù)系統(tǒng)文件以防止未授權(quán)的訪問。

3.6.8　信息的交換

目標(biāo)：保持組織機(jī)構(gòu)內(nèi)以及與組織機(jī)構(gòu)外信息和軟件交換的安全。

（1）信息交換策略和規(guī)程

應(yīng)有正式的交換策略、規(guī)程和控制措施，以保護(hù)通過使用各種類型通信設(shè)施的信息交換。

（2）交換協(xié)議應(yīng)建立組織機(jī)構(gòu)與外部方交換信息和軟件的協(xié)議。

（3）運(yùn)輸中的物理介質(zhì)

包含信息的介質(zhì)在組織機(jī)構(gòu)的物理邊界以外運(yùn)送時(shí)，應(yīng)防止未授權(quán)的訪問、不當(dāng)使用或毀壞。
（4）電子消息發(fā)送包含在電子消息發(fā)送中的信息應(yīng)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。

（5）業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)

應(yīng)建立并實(shí)施策略和規(guī)程，以保護(hù)與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)相關(guān)的信息。

3.6.9　監(jiān)視

目標(biāo)：檢測(cè)未經(jīng)授權(quán)的信息處理活動(dòng)。

（1）審計(jì)記錄

應(yīng)產(chǎn)生記錄用戶活動(dòng)、異常情況和信息安全事態(tài)的審計(jì)日志，并保持一個(gè)已設(shè)的周期以支持將來的調(diào)查和訪問控制監(jiān)視。

（2）監(jiān)視系統(tǒng)的使用

應(yīng)建立信息處理設(shè)施的監(jiān)視使用規(guī)程，并經(jīng)常評(píng)審監(jiān)視活動(dòng)的結(jié)果。

（3）日志信息的保護(hù)

記錄日志的設(shè)施和日志信息應(yīng)加以保護(hù)，以防止篡改和未授權(quán)的訪問。

（4）管理員和操作員日志系統(tǒng)管理員和系統(tǒng)操作員的活動(dòng)應(yīng)記入日志。

（5）故障日志故障應(yīng)被記錄、分析，并采取適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（6）時(shí)鐘同步

一個(gè)組織機(jī)構(gòu)或安全域內(nèi)的所有相關(guān)信息處理設(shè)施的時(shí)鐘應(yīng)使用已設(shè)的精確時(shí)間源進(jìn)行同步。

3.7　訪問控制

3.7.1　訪問控制的業(yè)務(wù)要求

目標(biāo)：控制對(duì)信息的訪問。

（1）訪問控制策略

訪問控制策略應(yīng)建立、形成文件，并基于業(yè)務(wù)和訪問的安全要求進(jìn)行評(píng)審。

3.7.2　用戶訪問管理

目標(biāo)：確保授權(quán)用戶訪問信息系統(tǒng)，并防止未授權(quán)的訪問。

（1）用戶注冊(cè)

應(yīng)有正式的用戶注冊(cè)及注銷規(guī)程，來授權(quán)和撤銷對(duì)所有信息系統(tǒng)及服務(wù)的訪問。

（2）特殊權(quán)限管理

應(yīng)限制和控制特殊權(quán)限的分配及使用。

（3）用戶口令管理

應(yīng)通過正式的管理過程控制口令的分配。

（4）用戶訪問權(quán)的復(fù)查

管理者應(yīng)定期使用正式過程對(duì)用戶的訪問權(quán)進(jìn)行復(fù)查。

3.7.3　用戶職責(zé)

目標(biāo)：防止未授權(quán)用戶對(duì)信息和信息處理設(shè)施的訪問、損害或竊取。

（1）口令使用

應(yīng)要求用戶在選擇及使用口令時(shí)，遵循良好的安全習(xí)慣。

（2）無人值守的用戶設(shè)備用戶應(yīng)確保無人值守的用戶設(shè)備有適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。

（3）清空桌面和屏幕策略

應(yīng)采取清空桌面上文件、可移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)的策略和清空信息處理設(shè)施屏幕的策略。

3.7.4　網(wǎng)絡(luò)訪問控制

目標(biāo)：防止對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的未授權(quán)訪問。

（1）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)的策略用戶應(yīng)僅能訪問已獲專門授權(quán)使用的服務(wù)。

（2）外部連接的用戶鑒別應(yīng)使用適當(dāng)?shù)蔫b別方法以控制遠(yuǎn)程用戶的訪問。

（3）網(wǎng)絡(luò)上的設(shè)備標(biāo)識(shí)

應(yīng)考慮自動(dòng)設(shè)備標(biāo)識(shí)，將其作為鑒別特定位置和設(shè)備連接的方法。

（4）遠(yuǎn)程診斷和配置端口的保護(hù)對(duì)于診斷和配置端口的物理和邏輯訪問應(yīng)加以控制。

（5）網(wǎng)絡(luò)隔離應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中隔離信息服務(wù)、用戶及信息系統(tǒng)。

（6）網(wǎng)絡(luò)連接控制對(duì)于共享的網(wǎng)絡(luò)，特別是越過組織機(jī)構(gòu)邊界的網(wǎng)絡(luò)，用戶的聯(lián)網(wǎng)能力應(yīng)按照訪問控制策略和業(yè)務(wù)應(yīng)用要求加以限制。

（7）網(wǎng)絡(luò)路由控制

應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)中實(shí)施路由控制，以確保計(jì)算機(jī)連接和信息流不違反業(yè)務(wù)應(yīng)用的訪問控制策略。

3.7.5　操作系統(tǒng)訪問控制

目標(biāo)：防止對(duì)操作系統(tǒng)的未授權(quán)訪問。

（1）安全登錄規(guī)程訪問操作系統(tǒng)應(yīng)通過安全登錄規(guī)程加以控制。

（2）用戶標(biāo)識(shí)和鑒別

所有用戶應(yīng)有唯一的，專供其個(gè)人使用的標(biāo)識(shí)符（用戶ID），選擇一種適當(dāng)?shù)蔫b別技術(shù)證實(shí)用戶所宣稱的身份。

（3）口令管理系統(tǒng)口令管理系統(tǒng)宜是交互式的，并應(yīng)確保優(yōu)質(zhì)的口令。

（4）系統(tǒng)實(shí)用工具的使用

對(duì)于可能超越系統(tǒng)和應(yīng)用程序控制措施的實(shí)用工具的使用應(yīng)加以限制并嚴(yán)格控制。

（5）會(huì)話超時(shí)不活動(dòng)會(huì)話應(yīng)在一個(gè)設(shè)定的休止期后關(guān)閉。

（6）聯(lián)機(jī)時(shí)間的限定

應(yīng)使用聯(lián)機(jī)時(shí)間的限制，為高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用程序提供額外的安全。

3.7.6　應(yīng)用和信息訪問控制目標(biāo)：防止對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)中信息的未授權(quán)訪問。

（1）信息訪問限制

用戶和支持人員對(duì)信息和應(yīng)用系統(tǒng)功能的訪問應(yīng)依照已確定的訪問控制策略加以限制。

（2）敏感系統(tǒng)隔離敏感系統(tǒng)應(yīng)有專用的（隔離的）運(yùn)算環(huán)境。

3.7.7　移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作

目標(biāo)：確保使用移動(dòng)計(jì)算和遠(yuǎn)程工作設(shè)施時(shí)的信息安全。

（1）移動(dòng)計(jì)算和通信

應(yīng)有正式策略并且采用適當(dāng)?shù)陌踩胧苑婪妒褂靡苿?dòng)計(jì)算和通信設(shè)施時(shí)所造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）遠(yuǎn)程工作

應(yīng)為遠(yuǎn)程工作活動(dòng)開發(fā)和實(shí)施策略、操作計(jì)劃和規(guī)程。

3.8　信息系統(tǒng)獲取、開發(fā)和維護(hù)

3.8.1　信息系統(tǒng)的安全要求目標(biāo)：確保安全是信息系統(tǒng)的一個(gè)有機(jī)組成部分。

（1）安全要求分析和說明

在新的信息系統(tǒng)或增強(qiáng)已有信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)要求陳述中，應(yīng)規(guī)定對(duì)安全控制措施的要求。

3.8.2　應(yīng)用中的正確處理

目標(biāo)：防止應(yīng)用系統(tǒng)中的信息的差錯(cuò)、遺失、未授權(quán)的修改或誤用。

（1）輸入數(shù)據(jù)確認(rèn)

應(yīng)對(duì)輸入應(yīng)用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)加以確認(rèn)，以確保數(shù)據(jù)是正確且恰當(dāng)?shù)摹?/p>

（2）內(nèi)部處理的控制

確認(rèn)核查應(yīng)整合到應(yīng)用中，以檢驗(yàn)由于處理的差錯(cuò)或故意的行為造成的信息的任何訛誤。

（3）消息完整性

應(yīng)用中確保真實(shí)性和保護(hù)消息完整性的要求應(yīng)得到識(shí)別，適當(dāng)?shù)目刂拼胧┮矐?yīng)得到識(shí)別并實(shí)施。

（4）輸出數(shù)據(jù)確認(rèn)

從應(yīng)用系統(tǒng)輸出的數(shù)據(jù)應(yīng)加以確認(rèn)，以確保對(duì)所存儲(chǔ)信息的處理是正確的且適于環(huán)境的。

3.8.3　密碼控制

目標(biāo)：通過密碼方法保護(hù)信息的保密性、真實(shí)性或完整性。

（1）使用密碼控制的策略應(yīng)開發(fā)和實(shí)施使用密碼控制措施來保護(hù)信息的策略。

（2）密鑰管理應(yīng)有密鑰管理以支持組織機(jī)構(gòu)使用密碼技術(shù)。

3.8.4　系統(tǒng)文件的安全

目標(biāo)：確保系統(tǒng)文件的安全。

（1）運(yùn)行軟件的控制

應(yīng)有規(guī)程來控制在運(yùn)行系統(tǒng)上安裝軟件。

（2）系統(tǒng)測(cè)試數(shù)據(jù)的保護(hù)測(cè)試數(shù)據(jù)應(yīng)認(rèn)真地加以選擇、保護(hù)和控制。

（3）對(duì)程序源代碼的訪問控制

應(yīng)限制訪問程序源代碼。

3.8.5　開發(fā)和支持過程中的安全

目標(biāo)：維護(hù)應(yīng)用軟件和信息的安全。

（1）變更控制規(guī)程應(yīng)使用正式的變更控制規(guī)程來控制變更的實(shí)施。

（2）操作系統(tǒng)變更后應(yīng)用的技術(shù)評(píng)審

當(dāng)操作系統(tǒng)發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵應(yīng)用進(jìn)行評(píng)審和測(cè)試，以確保對(duì)組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和安全沒有負(fù)面影響。

（3）軟件包變更的限制應(yīng)對(duì)軟件包的修改進(jìn)行勸阻，只限于必要的變更，且對(duì)所有的變更加以嚴(yán)格控制。

（4）信息泄露

應(yīng)防止信息泄露的可能性。

（5）外包軟件開發(fā)

組織機(jī)構(gòu)應(yīng)管理和監(jiān)視外包軟件的開發(fā)。

3.8.6　技術(shù)脆弱性管理目標(biāo)：降低利用公布的技術(shù)脆弱性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

（1）技術(shù)脆弱性的控制

應(yīng)及時(shí)得到現(xiàn)用信息系統(tǒng)技術(shù)脆弱性的信息，評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)對(duì)這些脆弱性的暴露程度，并采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣硖幚硐嚓P(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.9　信息安全事件管理

3.9.1　報(bào)告信息安全事態(tài)和弱點(diǎn)

目標(biāo)：確保與信息系統(tǒng)有關(guān)的信息安全事態(tài)和弱點(diǎn)能夠以某種方式傳達(dá)，以便及時(shí)采取糾正措施。

（1）報(bào)告信息安全事態(tài)

信息安全事態(tài)應(yīng)盡可能快地通過適當(dāng)?shù)墓芾砬肋M(jìn)行報(bào)告。

（2）報(bào)告安全弱點(diǎn)

應(yīng)要求信息系統(tǒng)和服務(wù)的所有雇員、承包方人員和第三方人員記錄并報(bào)告他們觀察到的或懷疑的任何系統(tǒng)或服務(wù)的安全弱點(diǎn)。

3.9.2　信息安全事件和改進(jìn)的管理

目標(biāo)：確保采用一致和有效的方法對(duì)信息安全事件進(jìn)行管理。

（1）職責(zé)和規(guī)程

應(yīng)建立管理職責(zé)和規(guī)程，以確保快速、有效和有序地響應(yīng)信息安全事件。

（2）對(duì)信息安全事件的總結(jié)

應(yīng)有一套機(jī)制量化和監(jiān)視信息安全事件的類型、數(shù)量和代價(jià)。

（3）證據(jù)的收集

當(dāng)一個(gè)信息安全事件涉及訴訟（民事的或刑事的），需要進(jìn)一步對(duì)個(gè)人或組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行起訴時(shí)，應(yīng)收集、保留和呈遞證據(jù)，以使其符合相關(guān)管轄區(qū)域?qū)ψC據(jù)的要求。

3.10　業(yè)務(wù)連續(xù)性管理

3.10.1　業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的信息安全方面

目標(biāo)：防止業(yè)務(wù)活動(dòng)中斷，保護(hù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程免受信息系統(tǒng)重大失誤或?yàn)?zāi)難的影響，并確保他們的及時(shí)恢復(fù)。

（1）在業(yè)務(wù)連續(xù)性管理過程中包含信息安全應(yīng)為貫穿于組織機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)連續(xù)性開發(fā)和保持一個(gè)管理過程，以解決組織機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)連續(xù)性所需的信息安全要求。

（2）業(yè)務(wù)連續(xù)性和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

應(yīng)識(shí)別能引起業(yè)務(wù)過程中斷的事態(tài)，連同這種中斷發(fā)生的概率和影響，以及他們對(duì)信息安全所造成的后果。

（3）制定和實(shí)施包含信息安全的連續(xù)性計(jì)劃

應(yīng)制定和實(shí)施計(jì)劃來保持或恢復(fù)運(yùn)行，以在關(guān)鍵業(yè)務(wù)過程中斷或失敗后能夠在要求的水平和時(shí)間內(nèi)確保信息的可用性。

（4）業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃框架

應(yīng)保持一個(gè)唯一的業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃框架，以確保所有計(jì)劃是一致的，能夠協(xié)調(diào)地解決信息安全要求，并為測(cè)試和維護(hù)確定優(yōu)先級(jí)。

（5）測(cè)試、維護(hù)和再評(píng)估業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃應(yīng)定期測(cè)試和更新，以確保其及時(shí)性和有效性。

3.11　符合性

3.11.1　符合法律要求

目標(biāo)：避免違反任何法律、法令、法規(guī)或合同義務(wù)以及任何安全要求。

（1）可用法律的識(shí)別

對(duì)每一個(gè)信息系統(tǒng)和組織機(jī)構(gòu)而言，所有相關(guān)的法令、法規(guī)和合同要求，以及為滿足這些要求組織機(jī)構(gòu)所采用的方法，應(yīng)加以明確地定義、形成文件并保持更新。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IPR）

應(yīng)實(shí)施適當(dāng)?shù)囊?guī)程，以確保在使用具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的材料和具有所有權(quán)的軟件產(chǎn)品時(shí)，符合法律、法規(guī)和合同的要求。

（3）保護(hù)組織機(jī)構(gòu)的記錄

應(yīng)防止重要的記錄的遺失、毀壞和偽造，以滿足法令、法規(guī)、合同和業(yè)務(wù)的要求。

（4）數(shù)據(jù)保護(hù)和個(gè)人信息的隱私

應(yīng)依照相關(guān)的法律、法規(guī)和合同條款的要求，確保數(shù)據(jù)保護(hù)和隱私。

（5）防止濫用信息處理設(shè)施應(yīng)禁止用戶使用信息處理設(shè)施用于未授權(quán)的目的。

（6）密碼控制措施的規(guī)則使用密碼控制措施應(yīng)遵從相關(guān)的協(xié)議、法律和法規(guī)。

3.11.2　符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)以及技術(shù)符合性目標(biāo)：確保系統(tǒng)符合組織機(jī)構(gòu)的安全策略及標(biāo)準(zhǔn)

（1）符合安全策略和標(biāo)準(zhǔn)管理人員應(yīng)確保在其職責(zé)范圍內(nèi)的所有安全規(guī)程被正確地執(zhí)行，以確保符合安全策略及標(biāo)準(zhǔn)。

（2）技術(shù)符合性核查信息系統(tǒng)應(yīng)被定期核查是否符合安全實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。

3.11.3　信息系統(tǒng)審計(jì)考慮

目標(biāo)：將信息系統(tǒng)審計(jì)過程中的有效性最大化，干擾最小化。

（1）信息系統(tǒng)審計(jì)控制措施

涉及對(duì)運(yùn)行系統(tǒng)核查的審計(jì)要求活動(dòng)，應(yīng)謹(jǐn)慎地加以規(guī)劃并取得批準(zhǔn)，以便最小化造成業(yè)務(wù)過程中斷的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）信息系統(tǒng)審計(jì)工具的保護(hù)

對(duì)于信息系統(tǒng)審計(jì)工具的訪問應(yīng)加以保護(hù)，以防止任何可能的濫用或損害。

4　系統(tǒng)能力（技術(shù)）評(píng)估

4.1　計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，當(dāng)安全實(shí)施發(fā)生重大變化時(shí)，也要進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審

（1）基本要求（FR）和系統(tǒng)要求（SR）的說明

系統(tǒng)能力的評(píng)估基于基本要求FR（Foundational requirement），每一項(xiàng)基本要求又分為若干個(gè)系統(tǒng)要求SR（System requirement），其中有些系統(tǒng)要求還包含了增強(qiáng)要求RE（Requirement enhancement）。其與能力等級(jí)CL（Capabilitylevel）的映射見標(biāo)準(zhǔn)的附錄B。

FR1：標(biāo)識(shí)和認(rèn)證。是所有用戶（人、軟件進(jìn)程和設(shè)備）在被允許訪問控制系統(tǒng)之前，對(duì)他們進(jìn)行標(biāo)識(shí)和認(rèn)證。

FR2：使用控制，是指為已認(rèn)證用戶（人、軟件進(jìn)程或設(shè)備）分配特權(quán)以執(zhí)行所請(qǐng)求的操作，并對(duì)這些特權(quán)的使用進(jìn)行監(jiān)視。

FR3：系統(tǒng)完整性，是指確保工業(yè)控制系統(tǒng)完整性，以防止未經(jīng)授權(quán)的操縱。

FR4：數(shù)據(jù)保密性，是指確保通信信道和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的信息的保密性，防止未授權(quán)泄露。

FR5：限制的數(shù)據(jù)流，是指利用區(qū)域和管道對(duì)控制系統(tǒng)分區(qū)，來限制不必要的數(shù)據(jù)流。

FR6：對(duì)事件的及時(shí)響應(yīng)，是指當(dāng)事故發(fā)生時(shí)，通過以下方式對(duì)安全違背進(jìn)行響應(yīng)：通知適當(dāng)?shù)臋?quán)威、報(bào)告所需證據(jù)、采取及時(shí)的糾正行動(dòng)。

FR7：資源可用性，是指確保控制系統(tǒng)的可用性，防止拒絕基本服務(wù)。

（2）系統(tǒng)能力等級(jí)（CL）的說明

·能力等級(jí)CL1 ：提供機(jī)制保護(hù)控制系統(tǒng)防范偶然的、輕度的攻擊。

·能力等級(jí)CL2 ：提供機(jī)制保護(hù)控制系統(tǒng)防范有意的、利用較少資源和一般技術(shù)的簡(jiǎn)單手段可能達(dá)到較小破壞后果的攻擊。

·能力等級(jí)CL3 ：提供機(jī)制保護(hù)控制系統(tǒng)防范惡意的、利用中等資源、ICS特殊技術(shù)的復(fù)雜手段的可能達(dá)到較大破壞后果的攻擊。

·能力等級(jí)CL4：提供機(jī)制保護(hù)控制系統(tǒng)防范惡意的、使用擴(kuò)展資源、ICS特殊技術(shù)的復(fù)雜手段與工具可能達(dá)到重大破壞后果的攻擊。

4.2　FR 1：標(biāo)識(shí)和認(rèn)證控制

4.2.1　SR 1.1 用戶（人）的標(biāo)識(shí)和認(rèn)證提供標(biāo)識(shí)和認(rèn)證所有用戶（人）的能力。還包括：

（1）SR 1.1 RE（1）：唯一標(biāo)識(shí)和認(rèn)證；

（2）SR 1.1 RE（2）：非可信網(wǎng)絡(luò)的多因子認(rèn)證；

（3）SR 1.1 RE（3）：對(duì)所有網(wǎng)絡(luò)的多因子認(rèn)證。

4.2.2　SR 1.2 軟件進(jìn)程和設(shè)備的標(biāo)識(shí)和認(rèn)證

提供標(biāo)識(shí)和認(rèn)證所有用戶（軟件進(jìn)程和設(shè)備）的能力。還包括：

（1）SR 1.2 RE（1）：唯一標(biāo)識(shí)和認(rèn)證。

4.2.3　SR 1.3：賬號(hào)管理

提供對(duì)所有賬號(hào)的管理，包括創(chuàng)建、激活、修改、禁用和移除賬號(hào)的能力。還包括：

（1）SR 1.3 RE（1）：統(tǒng)一的賬號(hào)管理。

4.2.4　SR 1.4：標(biāo)識(shí)符管理

提供按照用戶、組、角色和/或控制系統(tǒng)接口管理標(biāo)識(shí)符（例如用戶ID）的能力。

4.2.5　SR 1.5：認(rèn)證碼管理

提供：定義初始的認(rèn)證碼內(nèi)容；控制系統(tǒng)安裝后改變默認(rèn)認(rèn)證碼等能力。還包括：

（1）SR 1.5 RE（1）：軟件進(jìn)程標(biāo)識(shí)憑證的硬件安全。

4.2.6　SR 1.6：無線訪問管理

對(duì)參與無線通信的所有的用戶（人、軟件進(jìn)程或設(shè)備），控制系統(tǒng)應(yīng)提供標(biāo)識(shí)和認(rèn)證的能力。還包括：

（1）SR 1.6 RE（1）：唯一標(biāo)識(shí)和認(rèn)證。

4.2.7　SR 1.7：口令認(rèn)證的加強(qiáng)

對(duì)于使用口令認(rèn)證的控制系統(tǒng)，控制系統(tǒng)應(yīng)提供能力，實(shí)施可配置的基于最小長(zhǎng)度和不同字符類型的口令強(qiáng)度。還包括：

（1）SR 1.7 RE（1）：對(duì)用戶（人）的口令生成和口令有效期的限制；

（2）SR 1.7 RE（2）：對(duì)所有用戶的口令有效期的限制。

4.2.8　SR 1.8：公鑰基礎(chǔ)設(shè)施證書

當(dāng)使用公鑰基礎(chǔ)設(shè)施PKI時(shí)，控制系統(tǒng)應(yīng)提供能力按照普遍接受的最佳實(shí)踐運(yùn)行PKI或從現(xiàn)有PKI中獲取公鑰證書。

4.2.9　SR 1.9：公鑰認(rèn)證的加強(qiáng)

對(duì)于使用公鑰認(rèn)證的控制系統(tǒng)，控制系統(tǒng)應(yīng)提供：通過檢查給定證書的簽名的有效性來證實(shí)證書；通過建立證書路徑到可接受的證書認(rèn)證機(jī)構(gòu)（CA）證實(shí)證書等能力。還包括：

（1）SR 1.9 RE（1）：公鑰認(rèn)證的硬件安全。

4.2.10　SR 1.10：認(rèn)證反饋

在認(rèn)證過程中，控制系統(tǒng)應(yīng)提供將認(rèn)證信息的反饋模糊化的能力。

4.2.11　SR 1.11：失敗的登錄嘗試

提供能力，對(duì)任何用戶（人、軟件進(jìn)程和設(shè)備）在可配置的時(shí)間周期內(nèi)連續(xù)無效訪問嘗試的次數(shù)限制為一個(gè)可配置的數(shù)目。

4.2.12　SR 1.12：系統(tǒng)使用通知

有能力在認(rèn)證之前，顯示可配置的系統(tǒng)使用通知消息。

4.2.13　SR 1.13：經(jīng)由非可信網(wǎng)絡(luò)的訪問

還包括：

（1）SR 1.13 RE（1）明確的對(duì)訪問請(qǐng)求的批準(zhǔn)。

4.3　FR 2：使用控制

4.3.1　SR 2.1：授權(quán)的執(zhí)行

在所有接口上，控制系統(tǒng)應(yīng)提供能力執(zhí)行分配給所有用戶（人）的授權(quán)，按照職責(zé)分離和最小特權(quán)來控制對(duì)控制系統(tǒng)的使用。

4.3.2　SR 2.2：無線使用控制

提供能力，對(duì)控制系統(tǒng)的無線連接應(yīng)依據(jù)普遍接受的安全工業(yè)實(shí)踐進(jìn)行授權(quán)、監(jiān)視和限制使用。還包括：

（1）SR 2.2 RE（1）：對(duì)未授權(quán)的無線設(shè)備進(jìn)行識(shí)別和報(bào)告。

4.3.3　SR 2.3：對(duì)便攜和移動(dòng)設(shè)備的使用控制

對(duì)于便攜和移動(dòng)設(shè)備，提供自動(dòng)實(shí)施可配置的使用限制的能力。還包括：

（1）SR 2.3 RE（1）：便攜和移動(dòng)設(shè)備的安全狀態(tài)的實(shí)施。

4.3.4　SR 2.4：移動(dòng)代碼

提供移動(dòng)代碼技術(shù)的使用進(jìn)行限制包括對(duì)移動(dòng)代碼的使用進(jìn)行監(jiān)視。還包括：

（1）SR 2.4 RE（1）：移動(dòng)代碼的完整性檢查。

4.3.5　SR 2.5：會(huì)話鎖

啟用會(huì)話鎖防止其進(jìn)一步的訪問，會(huì)話鎖應(yīng)保持有效直到用戶（人）或被授權(quán)的主管人員使用適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和認(rèn)證規(guī)程重新建立訪問。

4.3.6　SR 2.6：遠(yuǎn)程會(huì)話終止

提供在可配置的不活躍時(shí)間周期后自動(dòng)終止遠(yuǎn)程會(huì)話或由發(fā)起會(huì)話的用戶手動(dòng)終止遠(yuǎn)程會(huì)話的能力。

4.3.7　SR 2.7：并發(fā)會(huì)話控制

對(duì)任意給定用戶（人、軟件進(jìn)程或設(shè)備），控制系統(tǒng)應(yīng)提供將每個(gè)接口的并發(fā)會(huì)話的數(shù)目限制為一個(gè)可配置的數(shù)目的能力。

4.3.8　SR 2.8：可審計(jì)的事件

提供訪問控制、請(qǐng)求錯(cuò)誤、系統(tǒng)事件、備份和存儲(chǔ)事件等能力。還包括：

（1）SR 2.8 RE（1） ：中央管理的、系統(tǒng)范圍的審計(jì)跟蹤。

4.3.9　SR 2.9：審計(jì)存儲(chǔ)容量

根據(jù)日志管理和系統(tǒng)配置普遍認(rèn)可的推薦值來分配足夠的審計(jì)記錄存儲(chǔ)容量。還包括：

（1）SR 2.9 RE（1）：達(dá)到審計(jì)記錄存儲(chǔ)容量上限時(shí)發(fā)出警告。

4.3.10　SR 2.10：對(duì)審計(jì)流程失敗時(shí)的響應(yīng)驗(yàn)證控制系統(tǒng)能對(duì)審計(jì)流程失敗提供適當(dāng)?shù)捻憫?yīng)。

4.3.11　SR 2.11：時(shí)間戳

提供時(shí)間戳用于生成審計(jì)記錄。還包括：

（1）SR 2.11 RE（1）：內(nèi)部時(shí)間同步；

（2）SR 2.11 RE（2）：時(shí)間源的完整性的保護(hù)。

4.3.12　SR 2.12：不可否認(rèn)性

提供對(duì)給定用戶（人）是否實(shí)施了某個(gè)特定行為進(jìn)行判定的能力。還包括：

（1）SR 2.12 RE（1）：所有用戶的不可否認(rèn)性。

4.4　FR 3：系統(tǒng)完整性

4.4.1　SR 3.1：通信完整性

保護(hù)傳輸?shù)男畔⒌耐暾浴＿€包括：

（1）SR 3.1 RE（1）：基于密碼技術(shù)的完整性保護(hù)。

4.4.2　SR 3.2：惡意代碼的防護(hù)

應(yīng)提供能力，采用防護(hù)機(jī)制來防止、檢測(cè)、報(bào)告和消減惡意代碼或非授權(quán)軟件的影響。還包括：

（1）SR 3.2 RE（1）：在入口和出口點(diǎn)防護(hù)惡意代碼；

（2）SR 3.2 RE（2）： 惡意代碼防護(hù)的中央管理和報(bào)告。

4.4.3　SR 3.3：安全功能驗(yàn)證

應(yīng)提供能力，驗(yàn)證安全功能的預(yù)期操作，并在工廠驗(yàn)收測(cè)試FAT、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收測(cè)試SAT和預(yù)定維護(hù)中發(fā)現(xiàn)異常時(shí)進(jìn)行報(bào)告。還包括：

（1）SR 3.3 RE（1）：安全功能驗(yàn)證的自動(dòng)化機(jī)制；

（2）SR 3.3 RE（2）：正常運(yùn)行中的安全功能驗(yàn)證。

4.4.4　SR 3.4：軟件和信息完整性

應(yīng)提供能力檢測(cè)、記錄和保護(hù)軟件和信息不受未經(jīng)授權(quán)的變更。還包括：

（1）SR 3.4 RE（1）：對(duì)破壞完整性進(jìn)行自動(dòng)通知。

4.4.5　SR 3.5：輸入驗(yàn)證

應(yīng)驗(yàn)證任何輸入的語(yǔ)法和內(nèi)容，這些輸入是作為工業(yè)過程控制輸入或直接影響控制系統(tǒng)行為的輸入。

4.4.6　SR 3.6：確定性的輸出

提供能力，在遭受攻擊無法保持正常運(yùn)行時(shí)能夠?qū)⑤敵鲈O(shè)為預(yù)先定義的狀態(tài)。

4.4.7　SR 3.7：錯(cuò)誤處理

識(shí)別和處理錯(cuò)誤條件的方式應(yīng)能夠?qū)嵤┯行У难a(bǔ)救，這一方式不能提供可能被敵人利用來攻擊工業(yè)控制系統(tǒng)ICS的信息，除非泄露這一信息對(duì)于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并修理問題是必須的。

4.4.8　SR 3.8：會(huì)話完整性提供保護(hù)通信會(huì)話完整性的機(jī)制。還包括：

（1）SR 3.8 RE（1）：會(huì)話終止后會(huì)話ID的失效；

（2）SR 3.8 RE（2）：唯一會(huì)話ID的產(chǎn)生和承認(rèn)；

（3）SR 3.8 RE（3）：會(huì)話ID的隨機(jī)性。

4.4.9　SR 3.9：審計(jì)信息的保護(hù)

保護(hù)審計(jì)信息和審計(jì)工具不被未授權(quán)的訪問、修改和刪除。還包括：

（1）SR 3.9 RE（1）：一次性寫入介質(zhì)上的審計(jì)記錄。

4.5　FR 4：數(shù)據(jù)保密性

4.5.1　SR 4.1：信息保密性

提供能力，對(duì)有讀授權(quán)的信息在靜態(tài)和傳輸中進(jìn)行保密性保護(hù)。還包括：

（1）SR 4.1 RE（1）：靜態(tài)和經(jīng)由不可信網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)的保密性保護(hù)；

（2）SR 4.1 RE（2）：區(qū)域邊界的機(jī)密性保護(hù)。

4.5.2　SR 4.2：信息存留

提供退役能力，清除被在用服務(wù)所釋放的元器件中所有與安全相關(guān)的資料。還包括：

（1）SR 4.2 RE (1)：共享內(nèi)存資源的清除

4.5.3　SR 4.3：密碼的使用

如果需要密碼，控制系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)普遍接受的工業(yè)實(shí)踐和推薦來使用密碼算法、密鑰長(zhǎng)度以及密鑰創(chuàng)建和管理機(jī)制。

4.6　FR 5：限制的數(shù)據(jù)流

4.6.1　SR 5.1：網(wǎng)絡(luò)分區(qū)

提供能力將控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)與非控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行邏輯分區(qū)。還包括：

（1）SR 5.1 RE（1）：物理網(wǎng)絡(luò)分區(qū)；

（2）SR 5.1 RE（2）：與非控制系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的獨(dú)立性；

（3）SR 5.1 RE（3）：關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)的邏輯和物理隔離。

4.6.2　SR 5.2：區(qū)域邊界防護(hù)提供監(jiān)視和控制區(qū)域邊界通信的能力。還包括：

（1）SR 5.2 RE（1）：默認(rèn)拒絕，例外允許；

（2）SR 5.2 RE（2）：孤島模型；

（3）SR 5.2 RE（3）：故障關(guān)閉。

4.6.3　SR 5.3：一般目的的個(gè)人間通信的限制

提供能力防止一般目的的個(gè)人間通信消息被控制系統(tǒng)外部的用戶或系統(tǒng)接收到。還包括：

（1）SR 5.3 RE（1）：禁止一般目的的個(gè)人間通信。

4.6.4　SR 5.4：應(yīng)用分離

基于實(shí)現(xiàn)分區(qū)模型的關(guān)鍵程度提供對(duì)數(shù)據(jù)、應(yīng)用和服務(wù)進(jìn)行分離的能力。

4.7　FR 6：對(duì)事件的及時(shí)響應(yīng)

4.7.1　SR 6.1：審計(jì)日志的可訪問性

為已授權(quán)的人和/或工具提供訪問審計(jì)日志的能力。還包括：

（1）SR 6.1 RE（1）：對(duì)審計(jì)日志的編程式訪問。

4.7.2　SR 6.2：持續(xù)監(jiān)視

使用普遍接受的安全工業(yè)實(shí)踐和推薦來提供持續(xù)監(jiān)視所有安全機(jī)制的性能的能力。

4.8　FR 7：資源可用性

4.8.1　SR 7.1：拒絕服務(wù)的防護(hù)

在拒絕服務(wù)攻擊事件發(fā)生期間，控制系統(tǒng)應(yīng)提供以降級(jí)模式運(yùn)行的能力。還包括：

（1）SR 7.1 RE（1）：管理通信負(fù)荷；

（2）SR 7.1 RE（2）： 限制拒絕服務(wù)攻擊對(duì)其他系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)的影響。

4.8.2　SR 7.2：資源管理提供能力安全功能對(duì)資源的使用，防止資源耗盡。

4.8.3　SR 7.3：控制系統(tǒng)備份在不影響正常工廠運(yùn)行情況下，支持識(shí)別和定位關(guān)鍵文件，并有能力執(zhí)行用戶級(jí)和系統(tǒng)級(jí)備份（包含系統(tǒng)狀態(tài)信息）。還包括：

（1）SR 7.3 RE（1）：備份驗(yàn)證；

（2）SR 7.3 RE（2）：備份自動(dòng)化。

4.8.4　SR 7.4：控制系統(tǒng)恢復(fù)和重構(gòu)

當(dāng)中斷或故障后，控制系統(tǒng)應(yīng)提供恢復(fù)和重構(gòu)到已知的安全狀態(tài)的能力。

4.8.5　SR 7.5：緊急電源

在不影響現(xiàn)有安全狀態(tài)條件下提供與緊急電源之間進(jìn)行切換的能力。

4.8.6　SR 7.6：網(wǎng)絡(luò)和安全配置設(shè)置

按照控制系統(tǒng)提供商規(guī)定的指南中描述的推薦網(wǎng)絡(luò)和安全配置進(jìn)行配置。控制系統(tǒng)應(yīng)提供與現(xiàn)有部署網(wǎng)絡(luò)和安全配置設(shè)置之間的一個(gè)接口。還包括：

（1）SR 7.6 RE（1）：對(duì)當(dāng)前安全設(shè)置的機(jī)器可讀的報(bào)告。

4.8.7　SR 7.7：最小功能化

提供必要的能力，明確禁止和/或限制對(duì)非必要的功能、端口、協(xié)議和/或服務(wù)的使用。

4.8.8　SR 7.8：控制系統(tǒng)元器件清單

提供報(bào)告當(dāng)前已安裝的元器件及其關(guān)聯(lián)屬性的列表的能力。

5　評(píng)估程序和評(píng)估報(bào)告

評(píng)估工作過程包括確定評(píng)估目標(biāo)、制定評(píng)估計(jì)劃、評(píng)估的實(shí)施以及編寫評(píng)估報(bào)告等內(nèi)容。

評(píng)估的方法主要包括：（1）基于場(chǎng)景和基于資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）高層次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）詳細(xì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）定性和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

工業(yè)控制系統(tǒng)生命周期包括了：規(guī)劃階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段、運(yùn)行維護(hù)階段和廢棄階段等。

評(píng)估報(bào)告至少應(yīng)包含負(fù)責(zé)評(píng)估或評(píng)定的機(jī)構(gòu)和/或人員的資質(zhì)；如果是為了系統(tǒng)的特定應(yīng)用而進(jìn)行評(píng)估，則過程的類型，輸入輸出的類型和數(shù)量要求的掃描速率，系統(tǒng)的使命任務(wù)和功能等應(yīng)用特征都應(yīng)包括在內(nèi)等。

更詳細(xì)內(nèi)容見GB/T30976.1-2014。

作者簡(jiǎn)介

王玉敏（1971-），女，河北人，教授級(jí)高工，碩士研究生，現(xiàn)就職于機(jī)械工業(yè)儀器儀表綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所，主要研究方向是工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全。

摘自《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全專刊（第二輯）》