當(dāng)前,科技成果轉(zhuǎn)化對高校而言不再是可做可不做的任務(wù),而是一項(xiàng)必須做的工作。如何做好科技成果轉(zhuǎn)化工作?新機(jī)制的探索在一些高校已經(jīng)提上日程。
確權(quán)改革試驗(yàn)區(qū)
作為首批認(rèn)定的高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地,西南交通大學(xué)既是示范單位,也是受益單位。2017年,西南交通大學(xué)出臺(tái)的一號文件“西南交大九條”,拉開了學(xué)校“職務(wù)科技成果混合所有制”改革的序幕。
2018年12月國務(wù)院常務(wù)會(huì)議決定,將“職務(wù)科技成果混合所有制”改革等23項(xiàng)改革舉措向更大范圍復(fù)制推廣,并將“賦予科研人員一定比例職務(wù)科技成果所有權(quán)”推廣到全面創(chuàng)新改革8個(gè)試驗(yàn)區(qū)。
今年2月,中央全面深化改革委員會(huì)印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》。同月,教育部、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》。5月,科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實(shí)施意見》。
西南交通大學(xué)“職務(wù)科技成果混合所有制”的設(shè)計(jì)者、國家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧把這一改革舉措形象地比喻成“分糧和分地”的關(guān)系。他說:“我國現(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化制度相當(dāng)于分糧,職務(wù)科技成果混合所有制相當(dāng)于分地。現(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化是先轉(zhuǎn)化,后確權(quán)。而我們這項(xiàng)改革是先確權(quán),后轉(zhuǎn)化。”
通過多年的改革實(shí)踐,康凱寧發(fā)現(xiàn),“職務(wù)科技成果混合所有制”是科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件而非充分條件,還需要在基地建設(shè)的框架內(nèi),在“職務(wù)科技成果混合所有制”基礎(chǔ)上,進(jìn)一步探索科技成果轉(zhuǎn)化的充分條件,如“天使前投資”“轉(zhuǎn)化人激勵(lì)”等,從而形成科技成果轉(zhuǎn)化成功的充分必要條件。
一位來自高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的工作人員也有一點(diǎn)擔(dān)心:“政策突破越大,老師們越不敢當(dāng)‘吃螃蟹’的人,因?yàn)轭檻]也多。”要打消老師們的顧慮,還需要高校管理部門讓政策的實(shí)施貫徹更有說服力。
2016年,四川大學(xué)出臺(tái)了《四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化行動(dòng)計(jì)劃(試行)》。作為早期“吃螃蟹”的單位,在科研人員以科技成果作價(jià)投資入股的方式進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時(shí),四川大學(xué)探索職務(wù)科技成果所有權(quán)確權(quán)改革,確立了“科學(xué)確權(quán),早期分割,權(quán)益共享,責(zé)任共擔(dān)”的確權(quán)模式,賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。
四川大學(xué)科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長武梅告訴《中國科學(xué)報(bào)》:“在四川大學(xué),作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果,成果完成人可與學(xué)校共同作為成果所有權(quán)人享有50%~90%成果所有權(quán),并按所有權(quán)比例享受收益權(quán)。”
賦權(quán)機(jī)制先行者
作為首批高校“國家雙創(chuàng)示范基地”、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地,上海交通大學(xué)在2014年經(jīng)教育部批準(zhǔn),成立了專事科技成果作價(jià)投資的上海交大知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司,并嘗試采用“授權(quán)投資、權(quán)利分割”的賦權(quán)機(jī)制。
上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長助理劉群彥介紹,上海交通大學(xué)于2015年底采用了“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的創(chuàng)新機(jī)制,將科技成果以一元“名義價(jià)格”、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)按照60%的比例賦予科研人員,打通學(xué)校參股科技成果作價(jià)投資的通道。
劉群彥解釋道,在轉(zhuǎn)化前將科技成果回歸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利本質(zhì),上海交大以一元“名義價(jià)格”協(xié)議定價(jià),先行先試,并對科研人員進(jìn)行部分權(quán)利的賦予,體現(xiàn)了國家科技成果“賦權(quán)”的本質(zhì)要求。
除此之外,上海交通大學(xué)還獨(dú)創(chuàng)了支持教師創(chuàng)業(yè)的完成人實(shí)施模式。“學(xué)校將知識(shí)產(chǎn)權(quán)按照一定價(jià)格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給科研人員,科研人員按照30%的比例與學(xué)校形成債務(wù)關(guān)系,并承諾在未來一定時(shí)間內(nèi)向?qū)W校支付。”劉群彥說,“科研人員獲得科技成果所有權(quán)之后,以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)投資到其自行創(chuàng)辦的企業(yè)。”
以“汽車動(dòng)力總成”項(xiàng)目為例,上海交通大學(xué)科研團(tuán)隊(duì)出資262.5萬元購買學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán),經(jīng)評估后加上貨幣共計(jì)1500萬元出資到持股平臺(tái)上海智邦源公司,智邦源公司又出資到交大智邦公司,開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng),實(shí)現(xiàn)了科研團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)的混合獎(jiǎng)勵(lì)。
上海交通大學(xué)先行先試的賦權(quán)探索,激勵(lì)了教師的創(chuàng)業(yè)積極性,在上海高校中起到了示范引領(lǐng)作用。截至2019年底,上海交通大學(xué)以賦權(quán)方式支持教師的創(chuàng)業(yè)公司已達(dá)45個(gè),涉及科技成果近300項(xiàng),拉動(dòng)社會(huì)投資超過23億元。上海海事大學(xué)、上海工程技術(shù)大學(xué)等在滬高校,以各種模式開展的作價(jià)投資案例也超過了20個(gè)。
成果轉(zhuǎn)化護(hù)航人
“我們一直按照三段指標(biāo)評估法和區(qū)間法對科技成果成果展開評估,并進(jìn)行分級分類管理。”首都師范大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任廖奕向《中國科學(xué)報(bào)》介紹了學(xué)校科技成果評估和診斷的方法,“科研項(xiàng)目在立項(xiàng)前、研發(fā)中和成果應(yīng)用三個(gè)階段,學(xué)校會(huì)分別找專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)進(jìn)行論證,并使校方、成果團(tuán)隊(duì)和企業(yè)方在每一階段就該項(xiàng)科研成果的價(jià)值達(dá)成的一致意見,立項(xiàng)前,我們會(huì)關(guān)注成果的可專利點(diǎn)和可應(yīng)用領(lǐng)域,進(jìn)行以應(yīng)用為導(dǎo)向的開發(fā);研發(fā)過程中我們會(huì)進(jìn)行競爭情報(bào)分析,進(jìn)行專利挖掘和布局,動(dòng)態(tài)評估成果成熟度等級;應(yīng)用階段,我們會(huì)組織專業(yè)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)對成果評估一個(gè)價(jià)值區(qū)間,幫助項(xiàng)目方設(shè)計(jì)最合適的成果轉(zhuǎn)化路徑”。
一年前,西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司(以下簡稱鉑力特)成為首批登陸科創(chuàng)板上市交易的公司。鉑力特成立于2011年,依托西北工業(yè)大學(xué)凝固技術(shù)國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,是我國最早研發(fā)3D打印技術(shù)(增材制造技術(shù))的單位之一,也是高校科技成果轉(zhuǎn)化的成功樣本之一。
西北工業(yè)大學(xué)教授黃衛(wèi)東團(tuán)隊(duì)在金屬高性能增材制造技術(shù)方面造詣?lì)H深,他是鉑力特的首席科學(xué)家,為鉑力特制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位。他認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化少走彎路的核心是,學(xué)術(shù)研究和商業(yè)運(yùn)營需要相輔相成。“這需要高校和企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢,合理分工。”
西北工業(yè)大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化中設(shè)立首席科學(xué)家,負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃,首席科學(xué)家一般由學(xué)校科研團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。當(dāng)企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷,首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán),確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。
截至目前,西北工業(yè)大學(xué)先后有2名院士、3名長江學(xué)者以及多名學(xué)科帶頭人擔(dān)任科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)的首席科學(xué)家,為企業(yè)的高質(zhì)量持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。
來源:《中國科學(xué)報(bào)》