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習近平總書記指出，基礎(chǔ)研究是整個科學體系的源頭，是所有技術(shù)問題的總機關(guān)，科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域。國家自然科學基金委員會認真貫徹習近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新特別是關(guān)于基礎(chǔ)研究的重要論述精神，抓住科研范式變革的戰(zhàn)略機遇，在認真研究和廣泛征求國內(nèi)外意見的基礎(chǔ)上，研究制定了系統(tǒng)性改革方案，確立了“構(gòu)建理念先進、制度規(guī)范、公正高效的新時代科學基金治理體系”的改革目標，提出了“明確資助導向、完善評審機制、優(yōu)化學科布局”三大改革任務，制定了加強三個建設(shè)、完善六個機制、強化兩個重點、優(yōu)化七個方面資助管理等重要改革舉措。 

為深入貫徹習近平總書記在科學家座談會上重要講話精神，把“四個面向”要求落到實處，更好地凝聚改革共識，形成推進科學基金改革的合力，《中國科學報》科學基金改革專版登載系列文章，對科學基金系統(tǒng)性改革方案和進展進行深入解讀。 

本期專版重點介紹優(yōu)化七個方面資助管理之“持續(xù)改進項目管理”和“加強依托單位管理”的落實情況。 

2020年4月22日，自然科學基金委召開科學基金項目評審工作動員部署會強調(diào)，努力構(gòu)建“理念先進、制度規(guī)范、公正高效”的新時代科學基金治理體系。 

近年來，國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）將持續(xù)優(yōu)化項目管理作為一項重要任務列入國家自然科學基金（以下簡稱科學基金）深化改革方案中，也作為推動“放管服”工作的重要內(nèi)容之一，努力減輕科研人員負擔、推動項目規(guī)范管理、營造良好創(chuàng)新環(huán)境、促進科學基金健康發(fā)展。 

簡化申請與初審為申請人和依托單位提供更便捷服務

自然科學基金委在全面梳理項目管理各項工作的基礎(chǔ)上，切實減輕科研人員和依托單位管理人員的填表或?qū)徍素摀行Оl(fā)揮信息系統(tǒng)輔助功能，持續(xù)簡化申請和初審管理工作要求。 

一是逐步擴大無紙化申請項目范圍。繼2018年對重點項目和優(yōu)秀青年科學基金項目開展無紙化申請試點以來，自然科學基金委逐步擴大無紙化申請的試點范圍。2019年，該機構(gòu)將青年科學基金項目納入無紙化申請試點范圍，2020年，受新冠肺炎疫情影響，將集中接收的近27萬份項目申請全部納入無紙化申請試點范圍。這一方面減少了申請人大量紙質(zhì)資源的消耗；另一方面也降低了依托單位蓋章、郵寄和審核等的管理成本。 

二是簡化填寫信息與附件材料。例如，從2019年開始，青年科學基金項目不需填寫參與者；國家杰出青年科學基金項目和創(chuàng)新研究群體項目不需提供學術(shù)委員會或?qū)＜医M推薦意見。2020年，通過信息系統(tǒng)對研究起止日期、合作研究單位信息、特定申請人群所需附件材料等進行提示和前端控制；將同行專家推薦信、導師同意函、境外人員知情同意書等附件材料，以標準模板形式嵌入信息系統(tǒng)，供申請人下載填寫。 

三是大力推行代表作制度。2019年度項目申請書的個人簡歷模板中，代表性論著數(shù)目上限由10篇減少為5篇，其他代表性研究成果和學術(shù)獎勵由不設(shè)上限改為上限為10項。2020年度，在個人簡歷填寫模板中進一步強調(diào)其他代表性研究成果中不得再羅列論文和專著，特別是取消了國家杰出青年科學基金項目、優(yōu)秀青年科學基金項目和創(chuàng)新研究群體項目申請書中的“論文收錄與被引用情況統(tǒng)計表”。以上舉措的實施，旨在引導科技界更加關(guān)注標志性成果本身的質(zhì)量、貢獻和影響。 

四是簡化初審管理。通過進一步挖掘和提升信息系統(tǒng)輔助功能，對申請人填寫信息實現(xiàn)了前端控制；另外，對于申請書初步審查（即形式審查）時需要人工審查的事項，自然科學基金委按照“能簡則簡”的原則，盡量以判斷“有”或“無”作為標準。這項工作取得了一些效果。2020年，在集中接收期間接收的269671項申請中，經(jīng)初步審查后不予受理率僅為0.79%，與2019年同期的1.59%相比大幅降低。 

完善規(guī)章制度體系 加強項目規(guī)范管理

近年來，在《國家自然科學基金條例》基礎(chǔ)上，自然科學基金委著力完善科學基金規(guī)章制度體系，2018年完成了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》《國家自然科學基金專項項目管理辦法》和《國家自然科學基金資助項目變更管理規(guī)程》的制定。 

自然科學基金委于2011年設(shè)立國家重大科研儀器研制項目，其定位是面向科學前沿和國家需求，以科學目標為導向，資助對促進科學發(fā)展、探索自然規(guī)律和開拓研究領(lǐng)域具有重要作用的原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研制，以提升我國的原始創(chuàng)新能力。在實施的前4年，自然科學基金委制定了工作細則、年度實施方案和驗收方案，探索對于科研儀器研制的資助模式。到2018年，自然科學基金委已經(jīng)積累了比較豐富的實施經(jīng)驗，在深入總結(jié)存在問題的基礎(chǔ)上，整合原有的工作細則與實施方案等，補充、明確和調(diào)整了相關(guān)管理規(guī)定，制定了《國家重大科研儀器研制項目管理辦法》。管理辦法明確了評審和驗收要求，加強了關(guān)鍵節(jié)點檢查，同時強化了各管理主體職責。 

專項項目由原應急管理項目經(jīng)優(yōu)化整合而來，定位于支持需要及時資助的創(chuàng)新研究，以及與科學基金發(fā)展相關(guān)的科技活動等。專項項目具有項目需求靈活性較高、資助強度差異大、項目承載功能多等特點。自然科學基金委根據(jù)原應急管理項目的資助功能和項目定位，在系統(tǒng)梳理原應急管理項目資助格局演變、分類、資助范圍等工作的基礎(chǔ)上，制定了《國家自然科學基金專項項目管理辦法》，兼顧統(tǒng)一性和靈活性管理要求，減少了管理層次，為加強專項項目規(guī)范管理奠定基礎(chǔ)。 

科學基金資助項目在實施過程中，可能會發(fā)生單位、人員、期限等的變化。《國家自然科學基金資助項目變更管理規(guī)程》即用于進一步規(guī)范資助項目實施過程中涉及的信息變更管理工作。該規(guī)程進一步明確管理規(guī)則和流程，明確項目變更的流程與執(zhí)行主體、不同變更內(nèi)容的適用情形、不同時間范圍可進行的變更內(nèi)容、申請變更需要提交的材料以及審查人員審查要點等，保障資助項目執(zhí)行過程中合法、合規(guī)、公正、及時完成信息變更。

強化關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理 確保評審公平公正

自然科學基金委每年制定年度科學基金項目評審工作意見，從而進一步加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)規(guī)范管理，強化廉政風險防控，確保項目評審公平公正。

一是注重評審中避免“四唯”傾向。在通訊評審和會議評審環(huán)節(jié)，自然科學基金委向評審專家強調(diào)注意克服“四唯”傾向，以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻、績效為項目評價導向。各科學部在評審工作中根據(jù)學科的特點進行了有益探索，例如，化學科學部在會議評審環(huán)節(jié)提出杜絕人才項目評審過程中的“唯論文”現(xiàn)象，要求項目申請人答辯過程中不羅列發(fā)表文章的數(shù)量和期刊影響因子等，防止學術(shù)評價的簡單定量化、片面化，注重從多方面多維度對項目進行審視；地球科學部對于人才類項目提出了四方面的評審要點，包括是否有方法學創(chuàng)新、是否提供了關(guān)鍵科學證據(jù)、是否對解決理論認知/社會需求有實質(zhì)貢獻、是否促進學科發(fā)展，答辯人和評審專家據(jù)此進行匯報和評審。 

二是借助信息系統(tǒng)作用提高項目評審質(zhì)量和效率。2019、2020年，通訊評審專家計算機輔助指派系統(tǒng)已實現(xiàn)學科全覆蓋，使用輔助指派系統(tǒng)的項目占比均超過98%。為進一步提高評審工作效率，更精準地匹配項目與評審專家，自然科學基金委于2019年啟動了“人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)方案”升級計劃。在對現(xiàn)有計算機輔助指派系統(tǒng)、國內(nèi)外發(fā)展情況、國內(nèi)外主流項目申報和專家推薦系統(tǒng)進行系統(tǒng)調(diào)研的基礎(chǔ)上，形成人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)方案，提出了系統(tǒng)建設(shè)要求。截至2020年12月，已完成了系統(tǒng)建設(shè)第一期招投標工作，近期將啟動人工智能輔助指派系統(tǒng)建設(shè)。 

三是探索多種會議評審方式。2020年，由于新冠疫情的影響，除傳統(tǒng)的會議評審方式外，自然科學基金委探索了不同的網(wǎng)絡(luò)會議評審方式，包括評審專家和答辯人全在線模式、專家線下聚集和答辯人線上答辯模式。多數(shù)需要申請人答辯的評審會議采用了評審專家現(xiàn)場出席、播放申請人答辯材料、申請人線上答辯的網(wǎng)絡(luò)會議評審方式。評審專家普遍反映，采用這種線上答辯方式能夠有效避免干擾評審工作行為，進一步提升了評審公正性。

來源：《中國科學報》