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   來源： 科技日報作者： 楊靖

   “申報服務(wù)”、“辦事通道”、“業(yè)務(wù)導(dǎo)航”……今天在互聯(lián)網(wǎng)上點開“廣東省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”，以葉綠為主色調(diào)的友好界面和天藍(lán)色網(wǎng)格選項呈現(xiàn)在記者眼前。點擊選項登陸以后，你會發(fā)現(xiàn)，從項目申報、受理，再到評審和驗收，該系統(tǒng)能夠覆蓋科研項目管理的全過程，使用后，能為科研人員節(jié)省時間。作為“一站式”電子政務(wù)服務(wù)工具，這套網(wǎng)上系統(tǒng)成為提升科技管理水平，促進(jìn)改革的一次有益嘗試。

   自2011年8月以來，科技部等部委陸續(xù)頒布實施了《國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（以下簡稱《863管理辦法》）、《國家科技支撐計劃管理辦法》（以下簡稱《支撐管理辦法》）、《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》（《973管理辦法》）等，并下發(fā)了《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》……可以看到，針對項目評審、指南的編制和發(fā)布、經(jīng)費預(yù)算管理和信息公開等問題，這一攬子“新規(guī)”打出了一套政策“組合拳”，再次為科技體制改革和國家創(chuàng)新體系建設(shè)注入活力。

   科技計劃的協(xié)同創(chuàng)新

  一直以來，通過組織實施國家科技計劃和重大專項，各方的科技資源，正在迅速有效地向國家的戰(zhàn)略決策和重大部署上聚集；通過加速推進(jìn)國家科技基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)等舉措，科技投入和科技資源共享的效果獲得顯著提升。“十二五”期間，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為國家層面的一項重大系統(tǒng)工程，提升重大關(guān)鍵領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力成為當(dāng)務(wù)之急。

   近日密集出臺的一攬子管理辦法，無論是在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，或是在試驗開發(fā)范疇，都無一例外涉及“十二五”期間我國鎖定的新興領(lǐng)域的所需科學(xué)方法和支撐技術(shù)。《973管理辦法》明確指出：“973計劃重點支持農(nóng)業(yè)科學(xué)、能源科學(xué)、信息科學(xué)、資源環(huán)境科學(xué)、健康科學(xué)、材料科學(xué)、制造與工程科學(xué)、綜合交叉科學(xué)、重大科學(xué)前沿等面向國家重大戰(zhàn)略需求領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究”；而《863管理辦法》規(guī)定， 要選擇信息技術(shù)、生物和醫(yī)藥技術(shù)、新材料技術(shù)、先進(jìn)制造技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)、資源環(huán)境技術(shù)、航天航空技術(shù)等高技術(shù)領(lǐng)域作為發(fā)展重點；支撐計劃則要求“重點支持能源、資源、環(huán)境、農(nóng)業(yè)、材料、制造業(yè)、交通運輸、信息產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的研發(fā)與應(yīng)用示范”。

   國際經(jīng)驗表明，科研協(xié)作往往成為培育科技創(chuàng)新的“搖籃”， 被有序排列組合的科技資源，對提升科技創(chuàng)新能力通常會產(chǎn)生“1+1>2”累加效應(yīng)。不難發(fā)現(xiàn)，在鎖定國家重點科研任務(wù)和社會重大需求的基礎(chǔ)上，此次頒布實施的“一攬子”管理辦法通過頂層設(shè)計，力求合理布局。可以看到，三個國家科技計劃更加注重在產(chǎn)業(yè)層面上的“銜接”，通過聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗開發(fā)階段的協(xié)同創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力并加速建設(shè)創(chuàng)新型國家的步伐。

   科技管理的結(jié)構(gòu)改革

   細(xì)讀一攬子管理辦法，不難發(fā)現(xiàn)，建立備選項目庫、使用管理信息系統(tǒng)、采取網(wǎng)絡(luò)視頻答辯，實行信用管理制度……這些正是目前國家科技計劃改革的重點方向。

   在“十二五”國家科技計劃管理運行體系中，如何篩選科研項目并凝練主題？怎么確保科研項目在立項到驗收全過程能做到井然有序、公開透明和節(jié)能增效？又如何把握國家科技規(guī)劃確定的重點任務(wù)和社會需求結(jié)合原則的大方向？可以看到，“一攬子”管理辦法，在申報指南編制和發(fā)布、立項、評審等各個環(huán)節(jié)嚴(yán)把程序關(guān)，大量的實施細(xì)則條款在管理辦法中均有所體現(xiàn)。其中，《863管理辦法》就明確指出，要“結(jié)合地方、部門、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等的科技需求，建立健全國家科技計劃備選項目庫”；要“組織同行專家通過網(wǎng)絡(luò)視頻等方式對備選項目進(jìn)行評審，對于研究目標(biāo)明確、研究內(nèi)容重要、技術(shù)路線可行、研究隊伍強(qiáng)、研究條件和基礎(chǔ)好的備選項目擇優(yōu)入庫”；而《973管理辦法》明確規(guī)定，“項目立項需要經(jīng)過初評、復(fù)評、進(jìn)入備選項目庫和綜合咨詢等步驟。評審以定性評價為主”。其中，“項目答辯采取網(wǎng)絡(luò)視頻方式”。等等。

   另外，尤為值得一提的是，項目申報渠道在此次頒布實施的管理辦法中做出進(jìn)一步具體說明。可以看到，在繼續(xù)強(qiáng)化部門、地方推薦的基礎(chǔ)上，一些國家科技計劃增加了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、國家重點實驗室、國家高新區(qū)、農(nóng)業(yè)科技園等推薦渠道。比如，《支撐計劃管理辦法》明確提出，要“鼓勵產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟申報、組織和承擔(dān)支撐計劃項目”。從某種意義上講，拓寬科研項目申報渠道是結(jié)構(gòu)性改革的一種標(biāo)志，促進(jìn)了科技管理體制創(chuàng)新。而科技管理體制正是政府對社會科技活動進(jìn)行宏觀管理的制度基礎(chǔ)，并且會對科研經(jīng)費管理改革產(chǎn)生深刻影響。

   勞動價值的二次評判

   毋庸置疑，科研經(jīng)費的調(diào)配和增效使用，是科技計劃順利實施的有力保障，更是關(guān)乎每一個科研項目研究成效的關(guān)鍵性因素之一。

   針對“十一五”期間我國科研人員提出的科研項目間接成本補(bǔ)償不足、缺乏績效激勵機(jī)制等問題，面向一攬子管理辦法，科技部和財政部此次專門聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于調(diào)整國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（以下簡稱《通知》），著重對“十一五”期間國家科技計劃的相關(guān)經(jīng)費管理辦法中，需要明確和解決的問題做出了進(jìn)一步的說明和規(guī)范。《通知》明確要求“建立課題間接成本補(bǔ)償機(jī)制，將課題經(jīng)費分為直接費用和間接費用”。其中間接費用包括了“有關(guān)管理費用的補(bǔ)助支出，以及績效支出等”。并明確“績效支出是指承擔(dān)課題任務(wù)的單位為提高科研工作績效安排的相關(guān)支出”。

   為確保激勵機(jī)制合理合規(guī)、良性運轉(zhuǎn)，《通知》同時還規(guī)定，間接費用按課題統(tǒng)一核定，由課題承擔(dān)單位和課題合作單位根據(jù)各自承擔(dān)的研究任務(wù)和經(jīng)費額度，協(xié)商提出分配方案，在課題預(yù)算（書）中明確，并分別納入各自單位財務(wù)統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排使用。其中績效支出，應(yīng)當(dāng)在對科研工作進(jìn)行績效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研人員實績，由所在單位根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌安排。

   可以看到，《通知》明確將管理費確定為間接費用，并在間接費用中明確列支一定的“績效支出”，這是在科研項目支出中建立間接成本補(bǔ)償機(jī)制的基礎(chǔ)上，切實推進(jìn)績效評價的重要舉措之一。科研預(yù)算安排“績效支出”，使科技創(chuàng)新活動和科研人員勞動價值獲得二次評估成為可能，體現(xiàn)了“合理合規(guī)與績效并重”的改革思路，彰顯了“以人為本”的發(fā)展理念。

   科技投入的方法創(chuàng)新

   后補(bǔ)助、以獎代補(bǔ)、推行“基金制”……為推動國家科技計劃和經(jīng)費管理改革，“十二五”期間，科技投入方式將持續(xù)創(chuàng)新，通過充分發(fā)揮財政資金的杠桿引導(dǎo)作用，確保各項國家科技計劃有效組織實施。

   為充分調(diào)動社會各方面力量按照國家部署主動開展研發(fā)的積極性，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，“十二五”期間或?qū)⒃趪铱萍加媱濏椖恐羞x擇部分實行后補(bǔ)助管理方式，鼓勵企業(yè)圍繞國家目標(biāo)和自身發(fā)展需要，先行投入開展研究開發(fā)活動，在課題完成或取得成果后，按規(guī)定的程序進(jìn)行審核、評估或驗收后給予補(bǔ)助。據(jù)悉， 2011年已在國家科技支撐計劃和863計劃支持項目中，選擇一定比例具有明確、可考核的產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的項目，開展相關(guān)支持方式試點，并逐步擴(kuò)大范圍。

   除此以外，“十二五”期間還將積極探索創(chuàng)業(yè)投資母子基金、銀行貸款風(fēng)險補(bǔ)償、科技成果轉(zhuǎn)化獎勵等方式，鼓勵和支持全社會廣泛參與科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

    ■核心觀點

   “十二五”期間，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已成為國家層面的一項重大系統(tǒng)工程，提升重大關(guān)鍵領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力成為當(dāng)務(wù)之急

   科研預(yù)算安排“績效支出”，使科技創(chuàng)新活動和科研人員勞動價值獲得二次評估成為可能，體現(xiàn)了“合理合規(guī)與績效并重”的改革思路，彰顯了“以人為本”的發(fā)展理念

   “十二五”期間，科技投入方式將持續(xù)創(chuàng)新，通過充分發(fā)揮財政資金的杠桿引導(dǎo)作用，確保各項國家科技計劃有效組織實施

   ■細(xì)則解答

     問：多個承擔(dān)單位共同承擔(dān)一個課題，間接費用如何提取和分配？

   答：間接費用由課題承擔(dān)單位按比例提取后，與課題預(yù)算書中核準(zhǔn)的合作單位根據(jù)各自承擔(dān)的研究任務(wù)，在協(xié)商的基 礎(chǔ)上進(jìn)行分配，并分別納入各自單位財務(wù)統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排使用。

   問：間接費用管理有哪些要求？
 
   答：間接費用納入課題承擔(dān)單位和課題合作單位財務(wù)統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排使用。課題承擔(dān)單位和課題合作單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定強(qiáng)化間接費用的管理，制定具體的管理辦法。

   間接費用中的績效支出，應(yīng)當(dāng)由所在單位遵循公開、公平、公正的原則，在對科研工作進(jìn)行績效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研實績，合理統(tǒng)籌安排績效支出，提升科研工作績效水平。

   課題承擔(dān)單位和課題合作單位不得在核定的間接費用以外再以任何名義在項目（課題）經(jīng)費中重復(fù)提取、列支相關(guān)費用。

   問：績效支出如何發(fā)放？

   答：績效支出應(yīng)在對科研工作進(jìn)行績效考核的基礎(chǔ)上，結(jié)合科研實績，由所在單位根據(jù)國家規(guī)定進(jìn)行統(tǒng)籌安排。發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在參照國家及院所、高校、企業(yè)等相關(guān)的科研獎勵及績效獎勵條例的基礎(chǔ)上，參考職稱、職務(wù)級別及在課題研究中實際的工作量等多方面因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行核定。績效支出禁止作為橫向經(jīng)費向其他課題的課題組成員轉(zhuǎn)移撥付。（記者 楊靖） 《科技日報》（2012-1-11 六版）