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企業(yè)自主創(chuàng)新的幾個(gè)政策性問(wèn)題
  • 點(diǎn)擊數(shù):671     發(fā)布時(shí)間:2008-01-19 08:28:22
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陳清泰(國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心副主任)

    ● 中國(guó)工業(yè)化必須實(shí)現(xiàn)兩大戰(zhàn)略目標(biāo)

    ● 自主創(chuàng)新需要“倒逼機(jī)制”

    ● 自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)陷阱

    ● 走出“首臺(tái)首套”的誤區(qū)

    ● 推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新中的政府作用

    ● 國(guó)家開(kāi)放政策支持創(chuàng)新政策   

  一、中國(guó)工業(yè)化必須完成兩大歷史使命

  中國(guó)處于工業(yè)化最重要時(shí)期,這一時(shí)期必須完成兩大歷史性使命。一是培育強(qiáng)大的自主創(chuàng)新能力;二是培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。

  科技革命和經(jīng)濟(jì)全球化改變了全球產(chǎn)業(yè)分工,也改變了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位。在新的分工模式下,由跨國(guó)公司主導(dǎo),資源密集型、勞動(dòng)密集型和環(huán)境成本高的加工環(huán)節(jié)向發(fā)展中國(guó)家大規(guī)模轉(zhuǎn)移;高技術(shù)含量、高附加值的研發(fā)、技術(shù)集成和關(guān)鍵零部件制造等則向發(fā)達(dá)國(guó)家大規(guī)模集中。表面看,發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)產(chǎn)值份額下降、發(fā)展中國(guó)家上升,但實(shí)質(zhì)上市場(chǎng)和生產(chǎn)能力迅速向跨國(guó)公司集中,不僅跨國(guó)公司的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力空前提高,而且通過(guò)技術(shù)、品牌、投資、關(guān)鍵裝備、關(guān)鍵零部件等,越來(lái)越強(qiáng)地領(lǐng)導(dǎo)和控制著發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。

  到目前為止,我們引進(jìn)外商投資累計(jì)約7000億美元,中國(guó)企業(yè)累計(jì)對(duì)外投資只有700億美元。這表明,“引進(jìn)來(lái)”還是中國(guó)參與全球化的主要形式。這種形式從微觀層面看,是跨國(guó)公司以它的全球戰(zhàn)略為目標(biāo),以資本、技術(shù)、品牌、市場(chǎng)以及關(guān)鍵零部件等實(shí)力,整合中國(guó)的產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和資源。在這種模式下,跨國(guó)公司處于主導(dǎo)地位,不僅分享了更多的利益,而且除壟斷行業(yè)外,國(guó)內(nèi)高技術(shù)含量的行業(yè)多數(shù)處于外資實(shí)際控制之下。

  英國(guó)金融時(shí)報(bào)首席經(jīng)濟(jì)評(píng)論家馬丁?沃爾夫說(shuō):中國(guó)非常依賴國(guó)外的專業(yè)技術(shù)知識(shí)和技能。中國(guó)出口的成功,是建立在對(duì)國(guó)外專業(yè)知識(shí)高度依賴的基礎(chǔ)之上。中國(guó)與日本甚至韓國(guó)不同,在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí),在技術(shù)創(chuàng)新上沒(méi)取得多大進(jìn)展,在創(chuàng)立世界級(jí)企業(yè)方面也沒(méi)有多大建樹(shù)。這些評(píng)論很值得我們深思。

  全球各行業(yè)龍頭企業(yè)在并購(gòu)中不斷減少的時(shí)候,中國(guó)能不能和怎樣才能沖破已有格局,產(chǎn)生全球范圍產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的“系統(tǒng)集成者”和關(guān)鍵技術(shù)及零部件提供者?這對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展是極為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)性地提高國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力必須闖過(guò)的一關(guān)。

  中國(guó)企業(yè)的弱勢(shì)不僅在資本實(shí)力和產(chǎn)業(yè)規(guī)模,更重要的是缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,大型企業(yè)成長(zhǎng)模式已經(jīng)變化。企業(yè)所需資本并非都得自己積累,重要的是要有良好的信用和公司治理;企業(yè)所需的技術(shù)并非都得自己研發(fā),重要的是要有核心技術(shù)和技術(shù)集成能力;企業(yè)所需生產(chǎn)能力并非都得自己建設(shè),重要的是有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和全球認(rèn)同的品牌。種種跡象表明,“軟實(shí)力”已經(jīng)成為大型公司競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)。現(xiàn)代那些成功的公司正是利用公司核心技術(shù)、企業(yè)信譽(yù)、品牌影響力、對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的控制力等為標(biāo)志的“軟實(shí)力”集成和整合全球資源,而成為跨國(guó)公司,并登上了所在產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)地位的。

  技術(shù)能力是軟實(shí)力的核心部分,現(xiàn)代企業(yè)獲取和保持優(yōu)勢(shì)地位越來(lái)越依賴于核心技術(shù)。關(guān)鍵技術(shù)的自給率低,是中國(guó)企業(yè)的一個(gè)致命弱點(diǎn)。實(shí)際上,在缺乏技術(shù)和品牌支撐的情況下,企業(yè)規(guī)模越大,風(fēng)險(xiǎn)越大。在產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)候,如果不能趕上世界技術(shù)潮流,那么企業(yè)的“規(guī)模”一夜之間就會(huì)變成不良資產(chǎn),迅速由興盛轉(zhuǎn)向衰落;或者不得不跪倒在技術(shù)強(qiáng)者的門(mén)下,或成為他人的餐中之物。從錄像機(jī)到VCD到DVD、從彩色顯像管到平板顯示器等很多事例表明,當(dāng)代技術(shù)升級(jí)的周期在迅速縮短,一步趕不上,步步趕不上。缺乏核心技術(shù)的企業(yè)能渡過(guò)這一關(guān),也難逃過(guò)下一關(guān)。

  現(xiàn)在,一些中國(guó)龍頭企業(yè)正在成為跨國(guó)公司捕捉的對(duì)象。他們抓住中國(guó)企業(yè)缺乏軟實(shí)力的致命弱點(diǎn),以強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力和對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈的控制力,通過(guò)并購(gòu)、代工等多種形式可以輕易地將中國(guó)企業(yè)的“硬實(shí)力”收入自己的體系,不僅可以消滅一個(gè)個(gè)潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,而且可以將其收入囊中,壯大自己的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。如果中國(guó)各個(gè)行業(yè)的龍頭企業(yè)一個(gè)個(gè)被跨國(guó)公司“摘了桃子”,那么中國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)又從哪里產(chǎn)生?

  工業(yè)化時(shí)期是培育具有全球意義領(lǐng)先企業(yè)最有利的時(shí)期。國(guó)內(nèi)持續(xù)、巨大的需求,為造就世界級(jí)企業(yè)奠定了基礎(chǔ);巨大需求中高技術(shù)含量的部分為企業(yè)自主創(chuàng)新提供了寬廣的舞臺(tái)。但是,在全球化背景下,中國(guó)發(fā)展的有利形勢(shì)并不能由中國(guó)企業(yè)所獨(dú)享;快速發(fā)展的過(guò)程并不必然能成長(zhǎng)出強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)和有全球競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)。如果企業(yè)不能潛心培植核心競(jìng)爭(zhēng)力,如果國(guó)家不能把培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)和企業(yè)作為一項(xiàng)國(guó)家戰(zhàn)略,并通過(guò)有力政策促其實(shí)現(xiàn),我們將錯(cuò)過(guò)中國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)迎頭趕上的難得歷史機(jī)遇。 

    二、自主創(chuàng)新需要“倒逼機(jī)制”

  創(chuàng)新或不創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)對(duì)外部環(huán)境的一種選擇。有怎樣的發(fā)展環(huán)境,大多數(shù)企業(yè)就會(huì)選擇怎樣的發(fā)展模式。在可以輕易獲得廉價(jià)生產(chǎn)要素和大量訂單、利潤(rùn)還在不斷增長(zhǎng)的情況下,無(wú)論是地方還是企業(yè),誰(shuí)也不會(huì)平白無(wú)故地“轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式”、誰(shuí)也不愿冒險(xiǎn)技術(shù)創(chuàng)新。離開(kāi)市場(chǎng)力量的“倒逼機(jī)制”,轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式幾乎是不可能的。

  影響企業(yè)行為的主要經(jīng)濟(jì)因素是生產(chǎn)要素價(jià)格、環(huán)保成本、競(jìng)爭(zhēng)程度和需求水平。在生產(chǎn)要素充裕,而且價(jià)格低廉、環(huán)境成本可以“外部化”、尋租機(jī)會(huì)時(shí)而出現(xiàn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不規(guī)范的情況下,企業(yè)往往愿意選擇規(guī)模擴(kuò)張、低成本競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略。在生產(chǎn)要素趨緊、環(huán)保監(jiān)管從嚴(yán)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分、需求條件挑剔的情況下,優(yōu)勝劣汰作用強(qiáng)化,多數(shù)企業(yè)會(huì)逐步被“逼上”創(chuàng)新發(fā)展道路。

  現(xiàn)階段,一方面資源環(huán)境的壓力已經(jīng)十分強(qiáng)烈,“逼迫”增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的客觀條件已經(jīng)形成;另一方面很多企業(yè)對(duì)這一切沒(méi)有相應(yīng)的反應(yīng),還在走拼資源、擴(kuò)大規(guī)模、低成本惡性競(jìng)爭(zhēng)的老路。重要的原因,是資源環(huán)境的巨大壓力隔離在了政府層面,沒(méi)有充分轉(zhuǎn)變成價(jià)格和稅收信號(hào)。政府的“屏蔽作用”使市場(chǎng)“倒逼”企業(yè)創(chuàng)新的力量被阻截了。

  按照一般規(guī)律,資源稀缺,價(jià)格上升,企業(yè)要么提高資源效率,要么尋找替代資源,要么放棄資源消耗量大的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)方式,使過(guò)量的資源需求得到抑制。同樣,環(huán)境惡化,環(huán)保監(jiān)加強(qiáng),環(huán)境成本內(nèi)部化的壓力逼迫企業(yè),要么創(chuàng)新工藝降低污染,要么改進(jìn)技術(shù)降低污染治理成本,要么退出高污染行業(yè),使污染物排放得到有效控制。這樣,“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型”發(fā)展模式就會(huì)逐步取代“資源依賴型”的發(fā)展模式。伴隨這一過(guò)程,就是技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。因此,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式是在資源約束增強(qiáng)和環(huán)境監(jiān)管力度加大條件下,市場(chǎng)作用與市場(chǎng)主體選擇的結(jié)果;而外部的壓力會(huì)調(diào)動(dòng)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。

  較長(zhǎng)一段時(shí)期以來(lái),包括土地、能源、礦產(chǎn)資源以及勞動(dòng)力、人民幣等生產(chǎn)要素的價(jià)格明顯的被低估了。扭曲的價(jià)格信號(hào)產(chǎn)生了“逆導(dǎo)向”作用。高消耗、低效率、重污染的生產(chǎn)能力可以暢行,節(jié)能環(huán)保的先進(jìn)生產(chǎn)能力就受到了打壓,更重要的是壓縮了企業(yè)自主創(chuàng)新的市場(chǎng)空間。

  實(shí)際上現(xiàn)在存在一種悖論,一方面通過(guò)中央《決定》、政府文件等,就實(shí)現(xiàn)“科學(xué)發(fā)展”、自主創(chuàng)新、“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”的“行政信號(hào)”已經(jīng)十分強(qiáng)烈,輿論呼聲也高潮迭起;另一方面,由于人為的扭曲,資源環(huán)境的壓力沒(méi)有充分轉(zhuǎn)變?yōu)閮r(jià)格信號(hào)和更加嚴(yán)格的環(huán)境執(zhí)法,大多數(shù)地方和企業(yè)仍我行我素。一方面國(guó)家一次次設(shè)定明確的轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的目標(biāo);另一方面又不斷通過(guò)行政干預(yù)維護(hù)一個(gè)“資源依賴型”的發(fā)展環(huán)境,抑制了市場(chǎng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的推動(dòng)作用。

  政府采取要素低價(jià)政策的初衷是為企業(yè)創(chuàng)造寬松的發(fā)展環(huán)境,但是“資源依賴型”發(fā)展環(huán)境不支持企業(yè)創(chuàng)新。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)壓力的逼迫,或經(jīng)濟(jì)利益的吸引,企業(yè)就缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力。實(shí)踐證明,寬松的環(huán)境會(huì)助長(zhǎng)惰性;危機(jī)的形勢(shì)卻會(huì)調(diào)動(dòng)人們的潛能。1973年世界石油危機(jī),對(duì)于能源對(duì)外依存度超過(guò)90%的日本,是巨大的打擊。但日本企業(yè)潛心開(kāi)發(fā)節(jié)能技術(shù),不僅生產(chǎn)過(guò)程節(jié)能降耗取得了大的突破,而且以汽車為代表的節(jié)能產(chǎn)品一舉成為世界搶手貨,反而成為石油危機(jī)的一個(gè)贏家;80年代前期,短短的幾年日元升值超過(guò)40%。對(duì)于外貿(mào)依存度很高的日本企業(yè)是巨大的挑戰(zhàn)。結(jié)果,一批企業(yè)倒閉了,但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)迅速調(diào)整、生產(chǎn)效率大幅度提高,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力反而上了一個(gè)新臺(tái)階。這是很值得我們思考的。

  三、自主創(chuàng)新與技術(shù)依賴“陷阱”

  改革開(kāi)放后,遵循國(guó)家“引進(jìn)、消化、吸收、創(chuàng)新”的技術(shù)跨越戰(zhàn)略,中國(guó)大多數(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和生產(chǎn)水平上了一個(gè)大的臺(tái)階,為今天產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的輝煌奠定了基礎(chǔ)。但是,當(dāng)人們重新評(píng)估“以市場(chǎng)換技術(shù)”的歷程時(shí),發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)許多企業(yè)盡管讓出了市場(chǎng),甚至讓渡了部分所有權(quán),但并沒(méi)有換來(lái)更強(qiáng)的自主技術(shù)創(chuàng)新能力,也沒(méi)有建立起自己的核心技術(shù),有的企業(yè)技術(shù)能力實(shí)際上在衰退。更加值得注意的是,不少人忽略了一個(gè)基本現(xiàn)實(shí):中國(guó)企業(yè)要擠入世界強(qiáng)者之林,必須立足于自主創(chuàng)新能力的基石。

  技術(shù)引進(jìn)最本質(zhì)的意義在于縮短技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程。但大多數(shù)情況下企業(yè)重引進(jìn)后的使用,輕引進(jìn)后的學(xué)習(xí)。最明顯的表現(xiàn)是資金投入結(jié)構(gòu)。平均花一美元引進(jìn)技術(shù),日本當(dāng)年要花約7美元進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)新,而中國(guó)平均只有7分錢(qián)。從這100倍的差別中可以清晰地看出,日本人最看重的是技術(shù)學(xué)習(xí)的過(guò)程,我們更注重的則是引進(jìn)的本身;他們把主要的投入用到了自己技術(shù)能力的培養(yǎng)上,而我們把投入資金的絕大部分卻送給了外國(guó)人。兩種思路、兩種資金投入結(jié)構(gòu),產(chǎn)生了兩種結(jié)果。從50年代到80年代短短的30年,日本走過(guò)了從引進(jìn)到創(chuàng)新的過(guò)程,進(jìn)入了技術(shù)輸出國(guó)的行列。從改革開(kāi)放至今已28年,我們對(duì)外技術(shù)依存度仍高達(dá)50%—60%,主要技術(shù)受制于人的狀況沒(méi)有根本轉(zhuǎn)變。

  在消化吸收上“不到家”,很多企業(yè)就陷入了技術(shù)依賴的泥潭,自己的技術(shù)能力始終落后于引進(jìn)來(lái)并正在應(yīng)用的技術(shù)。當(dāng)這些“正在應(yīng)用”的技術(shù)需要更新的時(shí)候,只能再引進(jìn)。在“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”的不斷循環(huán)中,我們成了世界最大的“技術(shù)消費(fèi)”國(guó)和先進(jìn)設(shè)備的消費(fèi)者。與此同時(shí),本國(guó)技術(shù)人員實(shí)際上被邊緣化了。企業(yè)的技術(shù)費(fèi)用總量并不少,但沒(méi)有多少用于培育自己的技術(shù)能力。另外,在大多數(shù)合資企業(yè)中,外資控制著技術(shù)和技術(shù)來(lái)源,中國(guó)技術(shù)人員不可能參與核心技術(shù)的研發(fā)過(guò)程,在技術(shù)創(chuàng)新方面很難有用武之地。因此,即便企業(yè)的新產(chǎn)品、新工藝、新裝備層出不窮,但也沒(méi)有給本國(guó)技術(shù)人員留下多少技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐機(jī)會(huì)。

  在差距很大的情況下,技術(shù)引進(jìn)是縮短技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程最有效的途徑。但實(shí)踐一再告誡我們,如果對(duì)對(duì)外開(kāi)放創(chuàng)造的極為有利的條件在理解上出現(xiàn)偏差或工作中把握不當(dāng),有利條件的本身就可能成為“陷阱”。例如,有了“引進(jìn)”這一省力、省時(shí)的技術(shù)來(lái)源,一些企業(yè)卻產(chǎn)生了“技術(shù)投機(jī)”心理,幻想依賴引進(jìn)的技術(shù)構(gòu)建自己的核心競(jìng)爭(zhēng)力,放棄了自主創(chuàng)新力量的積累。一些地方誤將加工組裝產(chǎn)品中體現(xiàn)的高新技術(shù)看作本地企業(yè)技術(shù)水平、將外資企業(yè)的技術(shù)能力就看作本地的技術(shù)能力,放松了培育本地企業(yè)技術(shù)能力的努力。

  一個(gè)發(fā)人深省的現(xiàn)象是,凡是無(wú)法從國(guó)外引進(jìn)的技術(shù),如宇宙飛船、核潛艇、殲10飛機(jī)等,在只能從側(cè)面吸收和借鑒國(guó)際科技成果的情況下,經(jīng)潛心努力,都研發(fā)出來(lái)了;在汽車行業(yè),曾經(jīng)被打入另冊(cè)、沒(méi)有引進(jìn)和合資條件的企業(yè),反而在聚集研發(fā)人才、自主創(chuàng)新、自主品牌上走到了前面。曾經(jīng)作為行業(yè)主力軍的企業(yè),應(yīng)該承認(rèn),在這些方面反而落后了。

  在這個(gè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的世界,沒(méi)有免費(fèi)的午餐。核心技術(shù)是核心競(jìng)爭(zhēng)力的精髓,誰(shuí)也不會(huì)轉(zhuǎn)讓;沒(méi)有技術(shù)獨(dú)立,就要受制于人。要丟掉一切不切實(shí)際的幻想,以最大的決心持之以恒地培育自己技術(shù)能力。

  四、走出“首臺(tái)首套”的誤區(qū)

  在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的道路上,無(wú)論選擇怎樣的創(chuàng)新路徑,都不能否認(rèn)工程實(shí)踐的基礎(chǔ)性作用。

  企業(yè)在技術(shù)追趕中,每次技術(shù)跨越,反映在工程實(shí)踐的產(chǎn)品層次就是人們俗稱的“首臺(tái)首套”。正是經(jīng)歷一次次首臺(tái)首套的突破,才能使企業(yè)由技術(shù)模仿走向技術(shù)創(chuàng)新,最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的目標(biāo);而達(dá)到和保持世界領(lǐng)先水平,更要不斷成功地創(chuàng)造“首臺(tái)首套”。可以說(shuō),“首臺(tái)首套”是企業(yè)提高創(chuàng)新能力結(jié)出的花朵,是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家歷程上的亮點(diǎn)。當(dāng)鮮花鋪滿大地、亮點(diǎn)層出不窮的時(shí)候,創(chuàng)新型國(guó)家的前景就將一片光明。作為走向創(chuàng)新型國(guó)家留下的一個(gè)個(gè)腳印,無(wú)論是政府、社會(huì)輿論還是用戶,都應(yīng)以滿腔的熱情迎接首臺(tái)首套。

  在現(xiàn)實(shí)生活中首臺(tái)首套在用戶那里往往不受歡迎,得到的輿論支持也很有限。有很多企業(yè)反映,一些包括國(guó)有企業(yè)作為業(yè)主的重大工程,甚至政府采購(gòu),在訂貨時(shí)或編制各種理由、或精心設(shè)計(jì)投標(biāo)資格門(mén)檻,目的就是“準(zhǔn)確地”將潛在的本國(guó)有創(chuàng)新能力的企業(yè)和創(chuàng)新產(chǎn)品排除在外。有的政府部門(mén)在招標(biāo)公告中竟然聲明只要“國(guó)外名牌”。排斥本國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品和“首臺(tái)首套”的事例不斷出現(xiàn),已經(jīng)成了一種普遍的社會(huì)氛圍、成為一些領(lǐng)域制約企業(yè)創(chuàng)新的“緊箍咒”。上海振華港機(jī)的領(lǐng)導(dǎo)無(wú)奈地說(shuō),“中國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品只能先在國(guó)外市場(chǎng)打紅,才能回到本國(guó)市場(chǎng)。”有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)憤憤地說(shuō),那些跨國(guó)公司在其母國(guó)還沒(méi)有完成工程實(shí)踐的創(chuàng)新,如磁懸浮軌道交通、第三代核電等都可以引進(jìn),為什么不能為本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品和“首臺(tái)首套”敞開(kāi)大門(mén)?

  在我們處于技術(shù)弱勢(shì)的時(shí)候,可能產(chǎn)生強(qiáng)烈的技術(shù)追趕沖動(dòng),也可能產(chǎn)生技術(shù)自卑、技術(shù)崇外的心理。人們懷疑、甚至拒絕“首臺(tái)首套”也不是沒(méi)有理由。因?yàn)椋环矫嬷袊?guó)企業(yè)總體上比國(guó)際先進(jìn)水平確實(shí)存在差距,用戶對(duì)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力普遍缺乏信心;另一方面,實(shí)際上存在一種潛規(guī)則:引進(jìn)產(chǎn)品出了問(wèn)題,當(dāng)事人似乎沒(méi)有責(zé)任;而選擇本國(guó)設(shè)備,出了問(wèn)題就會(huì)受到追究。三是還有一種社會(huì)偏見(jiàn):進(jìn)口的產(chǎn)品和設(shè)備就代表先進(jìn)和高檔次。因此,只要有能力,再貴也要買(mǎi)外國(guó)貨。

  改革開(kāi)放后經(jīng)近30年努力,很多中國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力已經(jīng)有了很大的提高。當(dāng)本國(guó)企業(yè)與國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)在某些領(lǐng)域的技術(shù)和技術(shù)能力接近時(shí),就達(dá)到了一個(gè)“臨界點(diǎn)”。這時(shí),只要有重大技術(shù)實(shí)踐機(jī)會(huì)來(lái)臨,在這個(gè)點(diǎn)上就有可能實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越,從而沖向技術(shù)領(lǐng)先行列。現(xiàn)在,無(wú)論在核電技術(shù)、高速鐵路、民航飛機(jī),還是第三代無(wú)線通訊、電站自動(dòng)化控制技術(shù)、高檔數(shù)控機(jī)床、大型軋機(jī)等都到了這個(gè)“臨界點(diǎn)”。但這關(guān)鍵一步的跨越會(huì)遇到巨大障礙。一方面,國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)此非常敏感,他們或封鎖技術(shù)、強(qiáng)力打壓,或以收編、收購(gòu)相誘惑和威脅;另一方面,由于缺乏聲譽(yù)和信任,能否從用戶那里獲得關(guān)鍵的技術(shù)機(jī)會(huì)、包括國(guó)內(nèi)的機(jī)會(huì),是更大的難題。

  對(duì)待首臺(tái)首套的態(tài)度折射出一種復(fù)雜的社會(huì)心理。一方面國(guó)人無(wú)不為中國(guó)原子彈爆響這個(gè)“首臺(tái)首套”而歡心鼓舞、為“神六”載人安全返回這又一個(gè)“首臺(tái)首套”而大長(zhǎng)志氣;另一方面對(duì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中諸多自主創(chuàng)新的“首臺(tái)首套”又投上懷疑和排斥的眼光。

  建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家必須恢復(fù)民族自信。現(xiàn)在我們與國(guó)際先進(jìn)水平還有不小的差距。但差距并不可怕,可怕的是喪失技術(shù)自信。技術(shù)追趕的本身就十分艱難,如果在本國(guó)還不斷遭遇打壓、排斥,就會(huì)傷害企業(yè)的自尊,拖累技術(shù)追趕的進(jìn)程。國(guó)家和社會(huì)應(yīng)形成一種企盼、歡迎“首臺(tái)首套”、寬容“首臺(tái)首套”、鼎力支持“首臺(tái)首套”的意識(shí)、輿論和氛圍。應(yīng)放棄偏見(jiàn),給企業(yè)自主創(chuàng)新提供一個(gè)寬松的環(huán)境、給本創(chuàng)新產(chǎn)品一份公平。
  首臺(tái)首套確實(shí)有較大風(fēng)險(xiǎn),僅靠甲方一家往往無(wú)力承擔(dān),也不合理,應(yīng)采取兩方面措施降低和分散風(fēng)險(xiǎn)。一是在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行充分的實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)和系統(tǒng)驗(yàn)證,完善創(chuàng)新流程和質(zhì)保體系;工程應(yīng)用前進(jìn)行專家評(píng)估等,利用現(xiàn)代管理工具把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。二是建立風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制。如以政府采購(gòu)或準(zhǔn)政府采購(gòu)支持自主創(chuàng)新,政府以關(guān)稅、稅收和價(jià)格等政策支持或補(bǔ)貼,進(jìn)行商業(yè)保險(xiǎn)等。

  既渴望獲得“世界先進(jìn)水平”的結(jié)果,又排斥工程實(shí)踐過(guò)程;既要建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,又不愿承擔(dān)任何技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。這就陷入了一種“技術(shù)自殺”的邏輯:很多跡象表明,是自己阻塞了自主創(chuàng)新產(chǎn)品的“市場(chǎng)出口”、為自主技術(shù)創(chuàng)新設(shè)置了障礙;自己傷害了自主創(chuàng)新的自信、磨滅了企業(yè)創(chuàng)新的激情;自己打壓了自己的技術(shù)力量、撲滅了自主創(chuàng)新亮點(diǎn)。實(shí)際上,一個(gè)“首臺(tái)首套”遭到不公的待遇,更多的“首臺(tái)首套”就將死在母腹之中。

  五、推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新中的政府作用

  建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家是新時(shí)期黨和國(guó)家的政治決心。應(yīng)以有力的政策、營(yíng)造好的創(chuàng)新環(huán)境,使企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體。

  應(yīng)調(diào)整好政府、企業(yè)、市場(chǎng)的關(guān)系。政府最重要的職責(zé)是培育有效率的市場(chǎng)、創(chuàng)造鼓勵(lì)創(chuàng)新的大環(huán)境,充分調(diào)動(dòng)人們創(chuàng)新的欲望,并使那些產(chǎn)生創(chuàng)新欲望的人有充分施展才能的條件、使那些成功的創(chuàng)新能得到應(yīng)有的回報(bào)、使創(chuàng)新失敗的人有機(jī)會(huì)東山再起。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新決策的主體、研發(fā)投入的主體、研發(fā)活動(dòng)的主體、成果轉(zhuǎn)化的主體、獲取創(chuàng)新效益和承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的主體。市場(chǎng)則為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供舞臺(tái),為企業(yè)創(chuàng)新提供動(dòng)力,為創(chuàng)新活動(dòng)提供融資和服務(wù)支持,為創(chuàng)新成果提供出口,為失敗的創(chuàng)新提供分散風(fēng)險(xiǎn)的途徑。政府在三者中處于主導(dǎo)地位,但任何越位的干預(yù)和好心的“拔苗助長(zhǎng)”,都會(huì)降低市場(chǎng)效率、改變企業(yè)創(chuàng)新主體的地位、扭曲企業(yè)行為、扼殺企業(yè)的創(chuàng)新激情。
  技術(shù)創(chuàng)新存在諸多不確定性,它所要求的環(huán)境條件比其他投資都苛刻的多。鼓勵(lì)創(chuàng)新的環(huán)境條件主要是指:①適度的、相對(duì)偏緊的生產(chǎn)要素條件。如資源、能源、人工、自然環(huán)境等初級(jí)生產(chǎn)要素偏緊的壓力,是產(chǎn)生廣泛創(chuàng)新活動(dòng)的土壤。②健康的市場(chǎng)環(huán)境。如充分、規(guī)范的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、公平的發(fā)展機(jī)會(huì)、包括財(cái)產(chǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在內(nèi)的良好法律環(huán)境等,是大規(guī)模創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)。③成熟、挑剔的客戶需求條件是激勵(lì)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。④良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。如產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)組織、配套服務(wù)商、科研和融資等支持性機(jī)構(gòu)的合理組合,是創(chuàng)新成功率不斷提高的條件。

  動(dòng)用國(guó)家資源給企業(yè)自主創(chuàng)新提供市場(chǎng)機(jī)會(huì),是政府創(chuàng)新政策的一個(gè)重點(diǎn)。十三億人的工業(yè)化、城市化提供了巨大的市場(chǎng),其中對(duì)高技術(shù)的需求是重要的國(guó)家資源。政府應(yīng)以政策導(dǎo)向,使國(guó)內(nèi)高技術(shù)市場(chǎng)資源優(yōu)先由國(guó)內(nèi)企業(yè)分享。例如,技術(shù)裝備是技術(shù)含量較高的領(lǐng)域,重大技術(shù)裝備研制的機(jī)會(huì)十分有限,而一個(gè)重大項(xiàng)目,會(huì)帶動(dòng)諸多相關(guān)領(lǐng)域的創(chuàng)新,成為提高自主創(chuàng)新能力的平臺(tái)。我們應(yīng)效仿包括美國(guó)在內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,政府采購(gòu)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)本國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品。國(guó)家訂貨和“準(zhǔn)國(guó)家訂貨”不僅具有支持企業(yè)創(chuàng)新、分擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的作用,更重要的是會(huì)產(chǎn)生示范效應(yīng),增強(qiáng)對(duì)本國(guó)創(chuàng)新產(chǎn)品的信心。

  政府財(cái)政的科技投入主要在三個(gè)方面;一是財(cái)政資金直接投入。主要用于基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究、社會(huì)公益性研究、重要科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和某些重大科技專項(xiàng)。二是支持?jǐn)U大企業(yè)研發(fā)資金來(lái)源。如合理擴(kuò)大企業(yè)研發(fā)費(fèi)進(jìn)入成本的范圍;采取支持風(fēng)險(xiǎn)投資、推動(dòng)建立多層次資本市場(chǎng)的政策。但技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)則由企業(yè)和參與的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)。三是鼓勵(lì)有社會(huì)效益的創(chuàng)新結(jié)果。例如,按政府采購(gòu)政策,優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù);建立激勵(lì)自主創(chuàng)新的政府“首購(gòu)”和訂貨制度;對(duì)有節(jié)能、環(huán)保效果的技術(shù)和產(chǎn)品經(jīng)認(rèn)證,張貼“節(jié)能環(huán)保標(biāo)識(shí)”,在一定時(shí)期給予補(bǔ)貼或減免稅、費(fèi)等。

  實(shí)際上,政府以財(cái)政、稅收支持自主創(chuàng)新有兩種選擇。一是從生產(chǎn)、供應(yīng)側(cè)入手,支持創(chuàng)新的過(guò)程;二是從消費(fèi)、需求側(cè)入手,支持創(chuàng)新的結(jié)果。現(xiàn)在無(wú)論是政府部門(mén),還是企業(yè),更關(guān)注的是前者。盡管研發(fā)費(fèi)稅前列支等普適性政策是有效的和必要的;但那種由企業(yè)申報(bào),由政府部門(mén)選定研發(fā)項(xiàng)目、分錢(qián),并對(duì)成果進(jìn)行評(píng)估、鑒定、表彰的做法不僅政府資金使用效率低下,而且容易產(chǎn)生“政策失靈”。一方面企業(yè)編個(gè)“故事”就能向政府要錢(qián),從而得到尋租獲利的機(jī)會(huì),會(huì)造成社會(huì)不公;另一方面則會(huì)造成“跑部錢(qián)進(jìn)”、政企不分,成為一些政府部門(mén)強(qiáng)化對(duì)企業(yè)干預(yù)、擴(kuò)展部門(mén)權(quán)力的工具。
  原則上講,財(cái)政政策的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)支持創(chuàng)新的結(jié)果,而不是創(chuàng)新的過(guò)程。

  六、以開(kāi)放政策支持創(chuàng)新政策

  我國(guó)“以開(kāi)放促改革”的戰(zhàn)略獲得了巨大成功。通過(guò)對(duì)外開(kāi)放,以外部的力量促進(jìn)內(nèi)部的改革和市場(chǎng)環(huán)境建設(shè),不僅促進(jìn)了體制轉(zhuǎn)軌、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而且由這一政策開(kāi)拓的新局面,使我們實(shí)現(xiàn)了超越式發(fā)展、縮短了中國(guó)工業(yè)化進(jìn)程,為全球化背景下中國(guó)的崛起奠定了基礎(chǔ)。

  我們要利用外資,外資要利用我們。要爭(zhēng)取的結(jié)果是“雙贏”。現(xiàn)在的問(wèn)題是,外資對(duì)利用我們要得到什么,能得到什么,怎么得到,都非常清晰。而在微觀層面我們要得到什么,能得到什么,怎么得到,對(duì)一些地方和企業(yè)來(lái)說(shuō)卻比較含糊,或十分膚淺。
  “以開(kāi)放促改革”的真實(shí)意義,是主動(dòng)引進(jìn)外部力量,沖破傳統(tǒng)體制的束縛,推進(jìn)建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的軟環(huán)境和硬環(huán)境。良好的軟硬環(huán)境一旦形成,不僅可以吸引外資進(jìn)入,而且可以為本國(guó)企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造有利條件。而外部力量對(duì)市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)的推動(dòng)作用是本國(guó)企業(yè)無(wú)法替代的。

  以外資進(jìn)入和接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為橋梁和紐帶,本地產(chǎn)業(yè)和企業(yè)不僅可以獲得資本支持、較快地融入國(guó)際分工,而且本地企業(yè)在與外商合資和為外資提供配套、服務(wù)以及各種商務(wù)活動(dòng)中,有機(jī)會(huì)吸納外資人力資源、技術(shù)、管理和現(xiàn)代生產(chǎn)組織方式等的“溢出效應(yīng)”;外資對(duì)本地企業(yè)和創(chuàng)業(yè)者強(qiáng)大的示范和引領(lǐng)作用,有利于本地企業(yè)轉(zhuǎn)機(jī)建制、獲得先進(jìn)技術(shù)和管理,有利于培育工業(yè)文明、商業(yè)意識(shí)、產(chǎn)業(yè)文化,創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng),造就人才,提高本地企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

  外資的進(jìn)入,在很多地方迅速改變了產(chǎn)業(yè)狀況,很快由經(jīng)濟(jì)落后轉(zhuǎn)向繁榮,使我們成了經(jīng)濟(jì)全球化中的一個(gè)贏家。與此同時(shí),也使一些地方和政府部門(mén)在認(rèn)識(shí)上走進(jìn)了誤區(qū)。

  有的地方把本地發(fā)展的希望更多地寄托于外資,產(chǎn)生了長(zhǎng)期依賴外資支撐區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幻想。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有外資為依托,反而忽視了壯大本地企業(yè)的極端重要性;外資的大量進(jìn)入彌補(bǔ)了中國(guó)企業(yè)技術(shù)力量的不足,但在缺乏有效政策引導(dǎo)的情況下,卻削弱了本國(guó)企業(yè)提高技術(shù)能力的緊迫感。他們把“引進(jìn)外資”當(dāng)作目的,滿足于短期GDP、稅收、就業(yè)的增長(zhǎng),而對(duì)“利用外資”卻缺乏清晰的思路和熱情,相應(yīng)的政策也不到位。為創(chuàng)造短期政績(jī),有的地方引進(jìn)外資的熱情遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于培植本地企業(yè)。他們紛紛動(dòng)用可支配的資源給外資“超國(guó)民待遇”,與對(duì)民營(yíng)企業(yè)歧視性政策形成了鮮明的對(duì)比。有的滿足于外資“高新技術(shù)”產(chǎn)品的加工組裝,卻不愿下苦功推進(jìn)本地企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、提高本地企業(yè)的技術(shù)能力;可以以“破格的優(yōu)惠”引進(jìn)外資研發(fā)機(jī)構(gòu),卻對(duì)本地企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)沒(méi)有給予足夠的政策關(guān)注。結(jié)果,有的地方吸引國(guó)際高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移取得了很大的成功,但外來(lái)資本與本地企業(yè)之間卻沒(méi)有融和、本地企業(yè)沒(méi)能參與到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分工之中,在多家外資組成的“封閉型”生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中,本地企業(yè)實(shí)際上被邊緣化了,沒(méi)有獲得更多的溢出效應(yīng)。

  一些政府部門(mén)和用戶看到與國(guó)外巨大的技術(shù)落差,并沒(méi)有產(chǎn)生技術(shù)追趕的強(qiáng)烈沖動(dòng);在可以便捷地獲得世界先進(jìn)產(chǎn)品時(shí),他們毫無(wú)顧及地把本國(guó)企業(yè)放在一邊,不太愿意給本國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供機(jī)會(huì)。“欣賞引進(jìn)技術(shù),崇尚進(jìn)口產(chǎn)品”之風(fēng)在四處蔓延,逐漸演變成了一種社會(huì)文化。在中國(guó)最有影響力的大城市,在有“中國(guó)櫥窗”影響力商業(yè)街,公然排斥本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品、打壓自主品牌,就不足為怪了。

  中央提出提高對(duì)外開(kāi)放水平,其中應(yīng)有之意就是要改變“重引進(jìn),輕利用”的現(xiàn)象。引進(jìn)技術(shù)、引進(jìn)外資、接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要更加有利于實(shí)現(xiàn)我們的目標(biāo)。從政策層面看,國(guó)家對(duì)外開(kāi)放政策的重點(diǎn)應(yīng)轉(zhuǎn)向更加注意培植本國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力、更加注意培育本國(guó)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。曾經(jīng)發(fā)揮了重要作用、取得很好效果的政策正面臨調(diào)整和完善。例如,到現(xiàn)在,技術(shù)引進(jìn)的政策比較完善,而自主創(chuàng)新的政策卻存在缺陷;利用外資的政策比較完善,而促進(jìn)本地企業(yè)、特別是民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的政策卻存在缺陷;吸收發(fā)達(dá)國(guó)家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的政策比較完善,但企業(yè)走出去的政策卻存在缺陷。

  韓國(guó)和臺(tái)灣地區(qū)很成功的一點(diǎn)是,在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中培育了自主創(chuàng)新的能力;在利用外資的過(guò)程中培育出了本地資本為主體、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的公司;在接受國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中鍛煉出了高素質(zhì)的職工隊(duì)伍、使本地產(chǎn)業(yè)融入國(guó)際分工體系、形成產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng);在參與全球競(jìng)爭(zhēng)中造就了世界級(jí)的企業(yè)家,并由他們帶出了具有世界影響的企業(yè)。這是很值得我們借鑒的。

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