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2007年12月26日

國防科工委體制改革司司長  吳風(fēng)來

　　一、軍工企業(yè)進(jìn)一步深化改革的時(shí)機(jī)基本成熟

　　黨的十七大報(bào)告明確提出“調(diào)整改革國防科技工業(yè)體制”，要求深化國有企業(yè)公司制股份制改革，健全現(xiàn)代企業(yè)制度，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)活力、控制力和影響力。這與黨的十六屆三中全會提出的“實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”是一脈相承的，體現(xiàn)了堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、不斷深化改革的原則，也為國防科技工業(yè)深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀、進(jìn)一步推進(jìn)體制機(jī)制改革指明了方向。

　　回顧黨的十一屆三中全會以來，軍工企業(yè)的改革經(jīng)歷了以軍轉(zhuǎn)民為主要標(biāo)志的適應(yīng)性調(diào)整階段和“十五”期間的結(jié)構(gòu)性調(diào)整階段后，軍工企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)以及軍工能力結(jié)構(gòu)等進(jìn)一步優(yōu)化，自主創(chuàng)新能力逐步提升，經(jīng)濟(jì)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步提高。但與此同時(shí)，軍工企業(yè)改革在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革方面仍滯后于全國國有企業(yè)，截止2006年底統(tǒng)計(jì)，只有22.5%的軍工企業(yè)在改制后真正實(shí)現(xiàn)了投資主體多元化，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于全國65%的國有企業(yè)已實(shí)施股份制改造的水平，絕大多數(shù)軍工企業(yè)依然保持國有獨(dú)資，體制不順、機(jī)制不活的矛盾日益顯現(xiàn)。

　　借鑒國外軍事工業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，可以看出，不斷推動(dòng)企業(yè)進(jìn)入市場參與競爭，借助資本市場加速擴(kuò)張是企業(yè)發(fā)展的重要途徑。如何使多年來國家投資建設(shè)形成的技術(shù)和能力得到很好的利用和釋放，如何引入市場化機(jī)制推進(jìn)軍民結(jié)合、寓軍于民，是軍工經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的新問題，為此我們對軍工企業(yè)改革進(jìn)行了不斷的探索和嘗試：

　　一是政府層面加快和逐步完善制度建設(shè)，先后出臺了《關(guān)于大力推進(jìn)國防科技工業(yè)民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于非公有制經(jīng)濟(jì)參與國防科技工業(yè)建設(shè)的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于國防科技工業(yè)投資體制改革的若干意見》、《關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》等政策性文件，引起了國內(nèi)外的廣泛關(guān)注。這一系列政策措施的出臺，標(biāo)志著國防科技工業(yè)改革進(jìn)入了一個(gè)嶄新的歷史階段，對構(gòu)建寓軍于民的國防科技工業(yè)新體制必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

　　二是企業(yè)層面股份制改造的時(shí)機(jī)基本成熟，去年年底以來，各軍工集團(tuán)公司和軍工企業(yè)采取股份制改造、重組、上市等一系列措施，深化改革謀發(fā)展的步伐明顯加快。2007年，有18家上市公司申請定向增發(fā)，10戶企業(yè)申請首次公開發(fā)行上市，計(jì)劃募集資金總額已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過歷年募集資金的總和。

　　今年以來的軍工企業(yè)股份制改造上市具有幾個(gè)明顯的特點(diǎn)：第一，涉及資產(chǎn)規(guī)模大、質(zhì)量優(yōu)、募集資金量大。如船舶工業(yè)集團(tuán)公司利用滬東重機(jī)增發(fā)，重組外高橋船廠、澄西船廠和馬尾船廠，注入凈資產(chǎn)90多億元；中船重工、南方汽車等IPO項(xiàng)目擬募集資金分別達(dá)70億元和50億元。第二，上市資產(chǎn)由原來的以民品為主，逐步向軍民結(jié)合、軍民并重轉(zhuǎn)變，募集資金主要用于提升軍民兩用產(chǎn)品研發(fā)能力，如軍民用飛機(jī)、軍民用發(fā)動(dòng)機(jī)、軍民用船用配套、軍民用微電機(jī)、軍民用接插件等上市，在大幅提升上市公司盈利能力的同時(shí)，也促進(jìn)了軍民良性互動(dòng)格局的形成。第三，以資本為手段、通過市場化運(yùn)作推進(jìn)專業(yè)化重組的格局初步形成，如火箭股份重組7戶放開能力企業(yè)，航天電器重組國內(nèi)4家民用微電機(jī)企事業(yè)單位等，改變了原來行政性“拉郎配”的重組模式。以上都說明了集團(tuán)公司和軍工企業(yè)對加快股份制改造、重組、上市的認(rèn)識大大提高，從發(fā)展趨勢看，資本市場將成為軍工企業(yè)和軍工集團(tuán)公司重要的融資平臺。從實(shí)際操作情況看，積極推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造、上市工作，得到了資本市場的認(rèn)可。

　　應(yīng)該說，軍工企業(yè)進(jìn)一步深化改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)基本成熟，推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造重組和上市是轉(zhuǎn)變軍工經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、構(gòu)建寓軍于民新體制的重要舉措。《軍工企業(yè)股份制改革實(shí)施暫行辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》）規(guī)范性文件的適時(shí)出臺，標(biāo)志著軍工企業(yè)改制由過去的試點(diǎn)階段開始進(jìn)入全面推進(jìn)階段，必將進(jìn)一步打破軍民結(jié)合的制度瓶頸，表明了政府積極推進(jìn)軍工企業(yè)走市場化道路的思路。

　　二、《實(shí)施辦法》主要內(nèi)容及創(chuàng)新

　　《實(shí)施辦法》從改制類型、改制要求、審批程序、安全保密、監(jiān)督管理等方面對軍工企業(yè)股份制改造做出了較為詳細(xì)的規(guī)定，體現(xiàn)了新的改革思路，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　?。ㄒ唬┮灾贫葎?chuàng)新為主線。除國有獨(dú)資以外的軍工企業(yè)，鼓勵(lì)、支持境內(nèi)外各類資本，按照對不同類型軍工企業(yè)的要求，參與其改制?！秾?shí)施辦法》中明確，國有控股的境內(nèi)上市公司可以對國有控股的軍工企業(yè)實(shí)施整體或部分收購、重組。就是說，絕大部分軍工企業(yè)都可以在資本市場融資，并且軍工企業(yè)改制、上市的資產(chǎn)，不再僅限于主輔分離、軍民品分立后的民品資產(chǎn)，而是鼓勵(lì)軍民結(jié)合的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)入資本市場，鼓勵(lì)整體上市，提高盈利能力，解決軍品資產(chǎn)長期置于制度“孤島”的問題。

　?。ǘ┨岢鲂碌母闹菩问健！秾?shí)施辦法》明確，所有的軍工企業(yè)都應(yīng)該改制，依據(jù)企業(yè)對國家安全的影響程度，按照國有獨(dú)資（或國有全資）、國有絕對控股、國有相對控股、國有參股等四種類型實(shí)施改制。就是說，除國有獨(dú)資（或國有全資）企業(yè)實(shí)施公司制改造外，其他軍工企業(yè)均應(yīng)實(shí)施股份制改造，通過股份制改造，使軍工經(jīng)濟(jì)逐步發(fā)展成為以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)形式共同發(fā)展的混合所有制經(jīng)濟(jì)。

　?。ㄈ┕膭?lì)非公經(jīng)濟(jì)參與。以往軍工企業(yè)幾乎全部都是政策性改制，國有獨(dú)資或國有全資占絕大多數(shù)，尚未真正解決一股獨(dú)大的問題。目前軍工企業(yè)真正實(shí)現(xiàn)投資主體多元化的比例還較低，要真正激發(fā)軍工企業(yè)活力，要鼓勵(lì)多種經(jīng)濟(jì)成分參與到國防建設(shè)中來，促進(jìn)投資主體多元化，充分發(fā)揮全社會各種資源的作用，共同推進(jìn)軍民產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)、快速發(fā)展?！秾?shí)施辦法》鼓勵(lì)境內(nèi)資本及有條件的允許外資參與軍工企業(yè)改制，并保護(hù)各類投資主體的合法權(quán)益。就是說，在打通軍工企業(yè)進(jìn)入資本市場的政策瓶頸的同時(shí)，也打破了非公經(jīng)濟(jì)投資軍工企業(yè)的政策障礙。

　?。ㄋ模┨剿饔行ПO(jiān)管模式。《實(shí)施辦法》對軍工企業(yè)改制過程中及改制后的監(jiān)管內(nèi)容和監(jiān)管形式都做出了規(guī)定。由于軍工企業(yè)改制關(guān)系到國家安全，與一般企業(yè)改制上市不同，我們要求改制企業(yè)的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)及時(shí)、定期向國防科工委報(bào)告涉及軍品的重大事項(xiàng)，改制后仍然承制軍品的企業(yè)應(yīng)在公司章程中設(shè)立特別條款，以確保國家任務(wù)完成和國家秘密安全。與此同時(shí)，對安全保密工作的組織管理，董監(jiān)事和高管人員的保密審查及上市公司信息披露等都做出了相應(yīng)的規(guī)定。今后，還將進(jìn)一步出臺涉及軍品業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)名錄，使其在管理規(guī)范的前提下，有更多機(jī)會參與軍工企業(yè)改制服務(wù)。這也是對進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能和加強(qiáng)監(jiān)管的有益探索。

　?。ㄎ澹┩七M(jìn)方式發(fā)生變化。以往的軍工企業(yè)改制，行政色彩濃厚?！秾?shí)施辦法》的出臺，就是希望更多地運(yùn)用市場的手段，充分發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用，這對于減少重復(fù)建設(shè)、提高資金使用效率、加快軍民兩用產(chǎn)業(yè)發(fā)展都將起到積極的作用。下一步的軍工企業(yè)改制工作，政府的主要職能是營造一個(gè)良好的改革環(huán)境，通過政策來引導(dǎo)軍工企業(yè)改革的方向，通過監(jiān)管來規(guī)范企業(yè)的改制行為和保證國家對軍工能力的控制力。推進(jìn)軍工企業(yè)改制上市，主要是靠其自身科學(xué)發(fā)展的實(shí)際需要，靠其自身深化改革的主動(dòng)性。

　　三、鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)參與軍工企業(yè)改制是一項(xiàng)長期戰(zhàn)略

　　《實(shí)施辦法》出臺后，在社會和資本市場都引起了反響。在國防科工委網(wǎng)站舉辦的軍工企業(yè)股份制改造上市在線訪談時(shí)，許多網(wǎng)民提出了的大量問題，其中大家最關(guān)心的一個(gè)問題就是非公經(jīng)濟(jì)參與和外資參與。從近期我委出臺的一系列政策性文件中，已經(jīng)非常明確的表達(dá)了一個(gè)重要信息：鼓勵(lì)非公經(jīng)濟(jì)參與國防建設(shè)和軍工企業(yè)改制，是國防科技工業(yè)深化改革的一項(xiàng)長期戰(zhàn)略。

　　在《國防科工委 發(fā)展改革委 國資委關(guān)于推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造的指導(dǎo)意見》中，明確了國家為實(shí)施股份制改造的軍工企業(yè)在軍品市場準(zhǔn)入、承擔(dān)軍品任務(wù)、投資、軍工設(shè)備設(shè)施管理、稅收和土地使用等方面創(chuàng)造環(huán)境，鼓勵(lì)社會資本參與武器裝備科研生產(chǎn)。參與軍工企業(yè)股份制改造，非公經(jīng)濟(jì)成分與國有經(jīng)濟(jì)成分有同等待遇。

　　對于外資參與軍工企業(yè)改制問題，《實(shí)施辦法》明確規(guī)定：有條件的允許外資參與軍工企業(yè)股份制改造。這主要是考慮在確保國家安全的前提下，根據(jù)穩(wěn)妥、有序的原則和企業(yè)不同情況，適當(dāng)放寬對外資進(jìn)入軍工領(lǐng)域的限制。具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

　　（一）根據(jù)軍工企業(yè)的不同類型和實(shí)際情況，有條件的允許外資參股軍工企業(yè)。

　?。ǘ]有限制外資在二級證券市場上的參與和交易行為，但是從保證國家安全的角度出發(fā)，對購買軍工上市公司股票超出5%以上的行為以及惡意收購行為，在程序上作出了規(guī)定。

　　（三）對外資并購軍工企業(yè)的行為，也針對不同軍工企業(yè)作出了原則性規(guī)定。

　　在具體實(shí)踐中，根據(jù)上述規(guī)定，主要把握以下三個(gè)原則：一是，原則上禁止外資參股國有絕對控股的軍工企業(yè)。但對于有利于提高這類軍工企業(yè)的自主創(chuàng)新能力、管理水平和市場競爭力的境外戰(zhàn)略投資者，經(jīng)批準(zhǔn)后外資也可以參股。二是，限制外資參股國有相對控股的軍工企業(yè)，但沒有禁止。三是，鼓勵(lì)外資參股國有參股的軍工企業(yè)。因此說，除國有獨(dú)資的軍工企業(yè)外，我們對外資參股其他軍工企業(yè)是不排斥的，與此同時(shí)也要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況區(qū)別處理，不搞一刀切。

　　應(yīng)該看到，在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展大好、資本市場活躍的大環(huán)境下，軍工經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢良好，國防科技工業(yè)進(jìn)一步深化改革的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟；應(yīng)該看到，不深化改革就不能從根本上轉(zhuǎn)變軍工經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從根本上增強(qiáng)企業(yè)活力和競爭力；應(yīng)該看到，軍工企業(yè)不推進(jìn)運(yùn)行機(jī)制的改變，在技術(shù)和資金都有限的現(xiàn)實(shí)條件下，難以實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。全面推進(jìn)軍工企業(yè)股份制改造，是進(jìn)一步深化調(diào)整改革的重要途徑，通過制度創(chuàng)新以解決企業(yè)和行業(yè)發(fā)展的深層次矛盾和問題，從而實(shí)現(xiàn)體制機(jī)制的轉(zhuǎn)型，以增強(qiáng)企業(yè)的活力和可持續(xù)發(fā)展能力，為軍工經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入新的、永不枯竭的動(dòng)力。

　　未來的目標(biāo)，一是用五年左右的時(shí)間基本完成軍工企業(yè)公司制股份制改造；二是到2010年末軍工企業(yè)利用資本市場直接融資500-600億元左右，軍工上市公司銷售收達(dá)到1800億元左右；三是積極探索具有軍工特色的法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)股東結(jié)構(gòu)多元化，促進(jìn)軍工經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。為此，我們將以認(rèn)真貫徹落實(shí)十七大精神為指導(dǎo)，堅(jiān)持市場化導(dǎo)向、專業(yè)化整合、資本化運(yùn)作、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的模式，在繼續(xù)完善相關(guān)法規(guī)制度建設(shè)的基礎(chǔ)上，加快軍工企業(yè)改制上市的步伐，重點(diǎn)扶持優(yōu)勢企業(yè)整體上市、重點(diǎn)鼓勵(lì)專業(yè)化重組和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，同時(shí)要進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，在積極推進(jìn)軍工企業(yè)改制上市的同時(shí)確保各項(xiàng)工作規(guī)范有序。