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作者： 倪小林

來(lái)源于《上海證券報(bào)》

    張承耀現(xiàn)為中國(guó)社會(huì)科學(xué)院管理科學(xué)研究中心副主任、研究員、博士生導(dǎo)師。他是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界研究企業(yè)理論影響廣泛的專家之一。

    在過(guò)去30年中，他在股份制、國(guó)內(nèi)公司治理和公司成長(zhǎng)環(huán)境等研究領(lǐng)域都有專著和建樹。他不僅提出了用“兩只眼睛看企業(yè)”的獨(dú)特理論，而且最近還提出了讓消費(fèi)者為企業(yè)“免費(fèi)打工”的新觀點(diǎn)。此外，他在研究和引入新加坡淡馬錫公司模式及向前人（晉商）學(xué)習(xí)管理等方面都有貢獻(xiàn)。

    在多年前一次有關(guān)中國(guó)資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展的研討會(huì)上，我第一次見到并認(rèn)識(shí)了張承耀教授。當(dāng)時(shí)，恰逢證券市場(chǎng)建立八年之際，經(jīng)濟(jì)界的活躍人物們都把證券市場(chǎng)走過(guò)八年歷程當(dāng)作改革開放一件很了不起的大事情。張承耀教授作為演講人之一，針對(duì)證券市場(chǎng)公司治理問(wèn)題，他的發(fā)言坦率尖銳，當(dāng)場(chǎng)獲得了與會(huì)者的掌聲。除了他的觀點(diǎn)獨(dú)特，直言快語(yǔ)和幽默的表達(dá)方式，演講時(shí)還不斷引用典故，或許也是他獲得更多掌聲的關(guān)鍵。

    之后，我曾多次采訪過(guò)張承耀教授，也曾跟蹤過(guò)他對(duì)我國(guó)上市公司的研究。他長(zhǎng)期在中國(guó)社科院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所從事研究，是享受國(guó)務(wù)院特殊津貼的專家。

企業(yè)創(chuàng)新永無(wú)止境

    在過(guò)去30年中，他對(duì)于股份制、國(guó)內(nèi)公司治理、公司成長(zhǎng)環(huán)境等等課題的研究都有過(guò)專著和建樹。

    張承耀對(duì)企業(yè)的熱衷，與他過(guò)去的生活有很密切的關(guān)系。1947年5月出生于河北省秦皇島市，1964年入清華大學(xué)上學(xué)。后來(lái)，他還有過(guò)在本溪鋼鐵廠做技術(shù)員的經(jīng)歷。1982年到1988年在中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院就讀，師從蔣一葦先生，為我國(guó)第一批企業(yè)管理專業(yè)畢業(yè)博士研究生兩名中的一名；畢業(yè)后留工經(jīng)所工作至今。歷任助理研究員、副研究員、研究員，碩士生導(dǎo)師、博士生導(dǎo)師，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理研究室副主任、主任。現(xiàn)任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院管理科學(xué)研究中心副主任。1990年到日本東京大學(xué)任客座研究員一年。

    如今張承耀雖已近退休，但對(duì)企業(yè)的研究依然很上心。

    中國(guó)企業(yè)與現(xiàn)代新技術(shù)融合正在創(chuàng)造新型的消費(fèi)形式，消費(fèi)行為的變化，反過(guò)來(lái)又將成為企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力。這是西方新近誕生的消費(fèi)者參與理論。他在《企業(yè)管理》雜志2008年第一期的文章中提出：企業(yè)管理創(chuàng)新有許多方向可供選擇，其中之一就是讓消費(fèi)者為企業(yè)“免費(fèi)打工”。

    何謂讓消費(fèi)者“免費(fèi)打工”？其本質(zhì)是將消費(fèi)者最大限度地引導(dǎo)到生產(chǎn)線或供應(yīng)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)上來(lái)，而且企業(yè)不需要支付任何報(bào)酬。其實(shí)，那些自助型消費(fèi)就是這樣的形式。這是在現(xiàn)代社會(huì)，依據(jù)以人本位的經(jīng)濟(jì)必須把握的重要趨勢(shì)。生產(chǎn)力促進(jìn)著生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展，信息革命改變了企業(yè)內(nèi)部組織的管理以及與外部的聯(lián)系方式，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展最活躍的因素。中國(guó)企業(yè)處于“實(shí)體化”與“虛擬化”的兩波疊加之中。

    在企業(yè)研究中，張承耀之所以更看重或選擇企業(yè)創(chuàng)新，是因?yàn)槲覀冊(cè)诩尤隬TO之后，我們參與世界的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)間的較量主要是看企業(yè)的創(chuàng)新和盈利能力。

    他還以此深入研究行政管理模式改革問(wèn)題，認(rèn)為現(xiàn)在是到了向企業(yè)學(xué)習(xí)的時(shí)候了。在他有關(guān)城市綜合改革的最新研究中指出，目前“政府是萬(wàn)能”的思維在一些官員甚至于民眾心中是根深蒂固的，但政府也應(yīng)放下“父母官”的架子，政府需要在觀念上來(lái)個(gè)自我革命。當(dāng)然，這種改革是一個(gè)過(guò)程。

    很多人說(shuō)那些有改革情結(jié)的人，無(wú)論何時(shí)都要想到改革，即便是很技術(shù)性的操作，也會(huì)如此。張承耀大概就是其中的一個(gè)，永遠(yuǎn)把企業(yè)如何改革放在他的第一個(gè)研究目標(biāo)里。

    張承耀說(shuō)，正所謂“物競(jìng)天擇，優(yōu)勝劣汰”，歷史一定會(huì)把那些落后的、滯后的組織形態(tài)徹底拋棄。人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的歷史也是企業(yè)制度競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的歷史。

向前人學(xué)習(xí)企業(yè)管理

    向前人學(xué)習(xí)企業(yè)管理，張承耀的企業(yè)研究視野也從現(xiàn)代延伸到了山西晉商的歷史范例研究上。

    他在國(guó)有企業(yè)改革研究方面的成果是相當(dāng)豐碩的。尤其是他在《現(xiàn)代企業(yè)制度原理》（1994）一書中提出了“兩只眼睛看企業(yè)”的這一概念。隨后，在由經(jīng)濟(jì)管理出版社出版的1999年國(guó)家社科重點(diǎn)課題“企業(yè)管理現(xiàn)代化、科學(xué)化問(wèn)題研究”中，他又詳細(xì)列出了“兩只眼睛看企業(yè)”涉及的各方面內(nèi)容。在2006年，他發(fā)表了《兩只眼睛看企業(yè)》一書，認(rèn)為我們應(yīng)該從兩個(gè)角度觀察企業(yè)：左眼睛看企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，右眼睛看企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)；企業(yè)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織與所有分配組織的二重符合；是管理者管理與管理管理者的二重符合。

    張承耀研究企業(yè)的知名度很大，經(jīng)常是在正統(tǒng)的研究之余，研究一些很大眾化的課題。例如， 2001年第12期《企業(yè)管理》雜志發(fā)表了他對(duì)山西晉商的評(píng)論文章。他認(rèn)為，西方企業(yè)倡導(dǎo)出資者與經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)分離，但山西晉商早在500多年前就實(shí)現(xiàn)了兩權(quán)分離，那就是“財(cái)東”與“掌柜”的分離。他認(rèn)為，晉商500年的興衰史可以說(shuō)是一本不可多得的教科書。

    在他眼里，東西方管理文化在某一歷史時(shí)點(diǎn)上有驚人相似之處。在西方管理學(xué)上，出資者將企業(yè)交給經(jīng)營(yíng)者來(lái)經(jīng)營(yíng)，會(huì)遇到經(jīng)營(yíng)者的選擇、激勵(lì)和監(jiān)督等問(wèn)題。特別是所有者選擇經(jīng)營(yíng)者之前難以知道他們的能力、德行與積極性等都，這就是所謂的“信息不對(duì)稱”問(wèn)題。在這個(gè)問(wèn)題上，晉商“財(cái)東”挑選“掌柜”是嚴(yán)格任人唯賢的，既重視其祖上的誠(chéng)信史，又要將其放到基層，層層考察和提拔。而中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革至今，經(jīng)營(yíng)者的產(chǎn)生并沒(méi)有確定的程序，這是很不正常的。

    另外，晉商在激勵(lì)經(jīng)營(yíng)者、監(jiān)督約束經(jīng)營(yíng)者等方面也都做得有板有眼。晉商對(duì)經(jīng)營(yíng)者的個(gè)人信用要求十分嚴(yán)格，有嚴(yán)格的個(gè)人信譽(yù)檔案，自己有劣跡還將影響到下幾代，這些對(duì)個(gè)人行為有相當(dāng)?shù)南拗啤＿@一點(diǎn)正是我們面臨的公司信用問(wèn)題的難點(diǎn)。

    當(dāng)然，晉商的衰敗也是一個(gè)事實(shí)，這一點(diǎn)更是張承耀研究時(shí)所關(guān)注的。盡管晉商建立了“出資者與經(jīng)營(yíng)者相分離”的制度，但導(dǎo)致晉商后來(lái)衰亡的一個(gè)原因就是“財(cái)東”不務(wù)正業(yè)，放棄管理，即“出資者缺位”了，這是一個(gè)教訓(xùn)。還有，無(wú)限責(zé)任制也不是規(guī)范的股份制度，最后導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)全部由“財(cái)東”來(lái)承擔(dān)，并導(dǎo)致其家破人亡。另外，晉商在出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)，沒(méi)能及時(shí)進(jìn)行體制創(chuàng)新是其走向滅亡的重要原因。

    有一點(diǎn)值得注意，晉商之所以能得以發(fā)展，還得益于政府的放手。這些企業(yè)基本上不是國(guó)有的，政府也很少有不當(dāng)干預(yù)。但到了后期，企業(yè)對(duì)政府的依賴程度加大，最后就增加了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。這也從另一個(gè)方面證明了“政企不分”的負(fù)面影響。

    當(dāng)我們發(fā)展經(jīng)濟(jì)的時(shí)候“眼睛向外”，是不是也要“眼睛向內(nèi)”，向我們的前人學(xué)習(xí)呢？張承耀運(yùn)用自己對(duì)中國(guó)企業(yè)多年研究的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)應(yīng)晉商發(fā)展衰亡的史實(shí)，提出了發(fā)掘中國(guó)商業(yè)歷史中的價(jià)值部分，也不失為企業(yè)改革的模板。

研究推廣新加坡淡馬錫公司模式

    可以說(shuō)，我國(guó)中投公司的成立是我們學(xué)習(xí)新加坡淡馬錫模式的一種方式，而新加坡淡馬錫公司一直以來(lái)也是我國(guó)學(xué)界和媒體不斷研究和關(guān)注的一大亮點(diǎn)。

    不過(guò)，淡馬錫公司被介紹到中國(guó)，是與張承耀在幾年前的研究分不開的。早在2000年，我國(guó)相關(guān)部門已意識(shí)到新加坡淡馬錫公司的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，并組織淡馬錫公司到北京進(jìn)行宣講。宣講后，還安排了兩位學(xué)者進(jìn)行評(píng)論，其中，一位就是張承耀教授，另一位是國(guó)務(wù)院發(fā)展研究院的一名專家。

    張承耀回憶道，“當(dāng)時(shí)我談了12點(diǎn)評(píng)論，后來(lái)我將他們的資料進(jìn)行整理成文章，先后在一些報(bào)刊上發(fā)表并轉(zhuǎn)載過(guò)。可是，當(dāng)時(shí)并沒(méi)有引起注意。到了2006年之后，才逐步引起注意。”

    張承耀認(rèn)為，淡馬錫公司的經(jīng)驗(yàn)有三個(gè)重要方面值得借鑒：一是淡馬錫公司與財(cái)政部的關(guān)系（如利潤(rùn)上繳關(guān)系等）；二是淡馬錫公司本身的治理結(jié)構(gòu)（國(guó)有人員與民營(yíng)企業(yè)人員基本對(duì)半、組織部門設(shè)置等）；三是淡馬錫公司與下屬企業(yè)的關(guān)系，特別是對(duì)下屬企業(yè)的管理原則。我們對(duì)國(guó)有企業(yè)的管理比人家還差得多。

    對(duì)于國(guó)有企業(yè)的改革，新加坡采取了“兩步走”的辦法。第一步是“企業(yè)化 ”，第二步是“民營(yíng)化”，即吸收社會(huì)資金使企業(yè)投資者多元化，政府逐步減少在許多企業(yè)中的股份；企業(yè)改制的主要目的不是籌資，而是通過(guò)入市接受公眾監(jiān)督。

    同樣，一些重要的經(jīng)驗(yàn)也值得我們關(guān)注，如政政分開是政企分開的前提、政府沒(méi)有另外派出特派稽查員而是讓國(guó)有企業(yè)按照公司法進(jìn)行自律并接受社會(huì)監(jiān)督、 淡馬錫控股公司每年也要將紅利的一半上交給政府及董事會(huì)的人員結(jié)構(gòu)值得學(xué)習(xí)等。而淡馬錫公司與關(guān)聯(lián)企業(yè)的任何交往都要保持著“一臂距離”，即按照商業(yè)準(zhǔn)則來(lái)評(píng)審，評(píng)估投資回報(bào)是否合算。這一點(diǎn)更值得關(guān)注。

    張承耀認(rèn)為，新加坡約有300多萬(wàn)人，有140萬(wàn)的大眾擁有了新加坡電信公司的股票,這是最為接近“全民所有制”的典型。我們一直特別強(qiáng)調(diào)“國(guó)有資產(chǎn)保值增值”，那么，能不能做到老百姓的資產(chǎn)也一起“保值增值”？中國(guó)現(xiàn)在利息率一再降低，還收了利息稅，但是在疏通大眾直接投資渠道方面還應(yīng)更下功夫。

    張承耀之所以對(duì)淡馬錫的研究如此上心，這與他多年來(lái)研究我國(guó)國(guó)有企業(yè)改革是不無(wú)關(guān)系的。